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安信永盛定开债券:更新招募说明书(2018年第1号)

来源:互联网 编辑:dxw360 时间:2018年11月14日 00:00:00
安信永盛定期开放债券型发起式
          证券投资基金
        更新招募说明书
      (2018 年第 1 号)




   基金管理人:安信基金管理有限责任公司

    基金托管人:交通银行股份有限公司

              二零一八年九月
                      安信永盛定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2018 年第 1 号)



                                          重要提示

       安信永盛定期开放债券型发起式证券投资基金的募集申请于 2017 年 8 月 18 日经中国

证监会证监许可[2017]1524 号文注册。本基金基金合同于 2018 年 3 月 30 日正式生效。

    本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

    本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本

基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不

对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

    安信永盛定期开放债券型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)投资于证券市场,

基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收

益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境

因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基

金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生

的积极管理风险,本基金的特定风险等。本基金为债券型基金,预期风险和预期收益水平低

于股票型基金和混合型基金,但高于货币市场基金。投资者在投资本基金之前,请仔细阅读

本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件,全面认识本基金的风险收益特征和产品特

性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,自主判断基金的投资价值,谨慎做出

投资决策,自行承担投资风险。

    投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本

基金业绩表现的保证。

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,

在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负

责。

    本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额

可达到或者超过 50%,本基金不向个人投资者销售。

    本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2018 年 9 月 30 日,有关财务数据和净值表现

截止日为 2018 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。

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                           安信永盛定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2018 年第 1 号)



                                                           目        录
  重要提示 ................................................................................................................................ 1

第一部分          绪言....................................................................................................................... 3

第二部分          释义....................................................................................................................... 4

第三部分          基金管理人 ........................................................................................................... 9

第四部分          基金托管人 ......................................................................................................... 19

第五部分          相关服务机构 ....................................................................................................... 1

第六部分          基金的募集 ........................................................................................................... 3

第七部分          基金合同的生效 ................................................................................................... 4

第八部分          基金份额的申购与赎回 ....................................................................................... 5

第九部分          基金的投资 ......................................................................................................... 16

第十部分          基金的财产 ......................................................................................................... 25

第十一部分            基金资产的估值 ............................................................................................. 27

第十二部分            基金的收益与分配 ......................................................................................... 32

第十三部分            基金费用与税收 ............................................................................................. 34

第十四部分            基金的会计与审计 ......................................................................................... 36

第十五部分            基金的信息披露 ............................................................................................. 37

第十六部分            风险揭示 ......................................................................................................... 44

第十七部分            基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................................. 50

第十八部分            基金合同的内容摘要 ..................................................................................... 53

第十九部分            托管协议的内容摘要 ..................................................................................... 54

第二十部分            对基金份额持有人的服务 ............................................................................. 55

第二十一部分             其他应披露事项 ......................................................................................... 57

第二十二部分             招募说明书存放及查阅方式 ..................................................................... 59

第二十三部分             备查文件 ..................................................................................................... 60

附件一:基金合同的内容摘要 ............................................................................................. 61

附件二:托管协议的内容摘要 ............................................................................................. 76



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                                 第一部分         绪言


    《安信永盛定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”

或“本招募说明书”)依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公

开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理

办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披

露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险

管理规定》”)以及《安信永盛定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》(以下简称“基

金合同”)编写。

    基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真

实性、准确性、完整性承担法律责任。

    安信永盛定期开放债券型发起式证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)是根据本

招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本

招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

    本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中

国证监会”)注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资

人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人,其持有

基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其

他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细

查阅基金合同。




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                                第二部分         释义


   在本基金招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

   1、基金或本基金:指安信永盛定期开放债券型发起式证券投资基金

    2、发起式基金:指按照《运作办法》及中国证监会规定的条件募集、且募集资金中发

起资金不少于规定金额且发起资金认购的基金份额持有期限不少于三年的开放式基金

    3、基金管理人:指安信基金管理有限责任公司

    4、基金托管人:指交通银行股份有限公司

    5、基金合同:指《安信永盛定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》及对基金

合同的任何有效修订和补充

    6、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《安信永盛定期开放债券型

发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

    7、招募说明书或本招募说明书:指《安信永盛定期开放债券型发起式证券投资基金招

募说明书》及其定期的更新

    8、基金份额发售公告:指《安信永盛定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额发

售公告》

    9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

    10、《基金法》:指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

    11、《销售办法》:指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

    12、《信息披露办法》:指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出

的修订

    13、《运作办法》:指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出

的修订

    14、《流动性风险管理规定》:指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

及颁布机关对其不时做出的修订

    15、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

    16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

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    17、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

    18、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

    19、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

    20、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

    21、发起资金:指用于认购发起式基金且来源于基金管理人的股东资金、基金管理人固

有资金

    22、发起资金提供方:指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持有

期限不少于三年的基金管理人的股东、基金管理人

    23、投资人:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和发起式资金提供方以

及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称,本基金不向个人投资

者销售

    24、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

    25、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金

份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

    26、销售机构:指安信基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定

的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办

理基金销售业务的机构

    27、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金

账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

    28、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为安信基金管理有限责任公司

或接受安信基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构

    29、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金

份额余额及其变动情况的账户

    30、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、

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申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

     31、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期

     32、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

     33、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过三

个月

     34、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限

     35、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

     36、t 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

     37、t+n 日:指自 t 日起第 n 个工作日(不包含 t 日)

     38、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

     39、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

     40、《业务规则》:指《安信基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》,是规范基金

管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守

     41、封闭期:指自基金合同生效日起(包括该日)或自每一开放期结束之日次日起(包

括该日)6 个月的期间。本基金的第一个封闭期为自本基金基金合同生效日起(包括该日)

6 个月的期间。第二个封闭期为自首个开放期结束之日次日起(包括该日)6 个月的期间,

以此类推。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务

     42、开放期:指本基金每个封闭期结束之后第一个工作日起原则上不少于 5 个工作日且

不超过 10 个工作日的期间。每个封闭期结束后或在开放期内,因不可抗力或其他情形致使

本基金无法按时开放申购或赎回的,开放期相应顺延,具体时间以基金管理人届时的公告为



     43、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

份额的行为

     44、申购:指基金合同生效后的开放期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

请购买基金份额的行为

     45、赎回:指基金合同生效后的开放期内,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

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定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

    46、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,

申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基

金份额的行为

    47、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

销售机构的操作

    48、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款

金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受

理基金申购申请的一种投资方式

    49、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

超过上一工作日基金总份额的 20%

    50、元:指人民币元

    51、基金收益:指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其

他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

    52、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

他资产的价值总和

    53、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

    54、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

    55、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份

额净值的过程

    56、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

    57、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

    58、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协

议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产

支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

    59、摆动定价机制:指当本基金各类份额遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值

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的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对

存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。




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                                第三部分     基金管理人


    一、基金管理人概况

    名称:安信基金管理有限责任公司

    住所:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层

    办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层

    法定代表人:刘入领

    成立时间:2011 年 12 月 6 日

    批准设立机关:中国证券监督管理委员会

    批准设立文号:中国证监会证监许可〔2011〕1895 号

    组织形式:有限责任公司

    注册资本:50,625 万元人民币

    存续期间:永续经营

    联系人:陈静满

    联系电话:0755-82509999

    公司的股权结构如下:

                     股东名称                       持股比例

            五矿资本控股有限公司                      39.84%

             安信证券股份有限公司                     33.95%

         佛山市顺德区新碧贸易有限公司                 20.28%

            中广核财务有限责任公司                    5.93%



    二、主要人员情况

    1、基金管理人董事会成员

    王连志先生,董事长,经济学硕士。历任长城证券有限公司投行部经理、中信证券股份

公司投行部经理、第一证券有限责任公司副总经理、安信证券股份有限公司副总经理、安信

基金管理有限责任公司总经理。现任安信证券股份有限公司董事、总经理、党委副书记。

    刘入领先生,董事,经济学博士。历任国通证券股份有限公司(现招商证券股份有限公
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司)研究发展中心总经理助理、人力资源部总经理助理;招商证券股份有限公司战略部副总

经理(主持工作)、总裁办公室主任、理财客户部总经理;安信证券股份有限公司人力资源

部总经理兼办公室主任、总裁助理兼营销服务中心总经理、总裁助理兼安信期货有限责任公

司董事长、总裁助理兼资产管理部总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理,兼任安

信乾盛财富管理(深圳)有限公司董事长。

    任珠峰先生,董事,经济学博士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员、有色部

经理、上海公司副总经理,英国金属矿产有限公司小有色、铁合金及矿产部经理,五矿投资

发展有限责任公司资本运营部总经理、五矿投资发展有限责任公司副总经理、总经理等职务。

现任中国五矿集团有限公司总经理助理兼五矿资本股份有限公司董事长、总经理、党委书记,

五矿资本控股有限公司董事长、总经理,五矿国际信托有限公司董事长,中国外贸金融租赁

有限公司董事长,工银安盛人寿保险有限公司副董事长,五矿证券有限公司董事,绵阳市商

业银行股份有限公司董事、党委书记。

    王晓东先生,董事,经济学硕士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员,日本五

金矿产株式会社财务部科员,中国外贸金融租赁有限公司副总经理,中国五矿集团公司财务

总部副总经理,五矿投资发展有限责任公司副总经理等职务。现任五矿资本股份有限公司副

总经理、党委委员,五矿资本控股有限公司副总经理兼资本运营部总经理,五矿经易期货有

限公司董事长,五矿证券有限公司董事,五矿国际信托有限公司董事,绵阳市商业银行股份

有限公司董事。

    代永波先生,董事,管理学硕士。历任深圳市深国投房地产开发有限公司财务部会计,

第一创业证券有限责任公司投资银行部业务经理,中信建投证券股份有限公司投资银行部副

总裁,申银万国证券股份有限公司投资银行部执行总经理,广州市顺路工程顾问股份有限公

司董事、总经理。现任深圳市帕拉丁股权投资有限公司总经理。

    郭伟喜先生,董事,经济学学士。历任福云会计师事务所项目经理,上海中科合臣股份

有限公司财务主管,厦门天地安保险代理有限公司财务总监,高能资本有限公司投资银行业

务董事等职。现任中广核财务有限公司投资银行部副总经理(主持工作)。

    庞继英先生,独立董事,金融学博士,高级经济师。历任中央纪律检查委员会干部,国

家外汇管理局副处长、处长、副司长,中国外汇交易中心副总裁、总裁,中国人民银行条法

司副司长、金融稳定局巡视员,中国再保险(集团)股份有限公司党委副书记、副董事长、

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国家开发银行股份有限公司董事。

    魏华林先生,独立董事,1977 年毕业于武汉大学政治经济学专业、1979 年毕业于厦门

大学政治经济学研究班。历任武汉大学经济系讲师,保险系副教授、副系主任、主任,保险

经济研究所所长,兼任中国保监会咨询委员会委员、中国金融学会常务理事暨学术委员会委

员、中国保险学会副会长、湖北省政府文史研究馆馆员等职。现任武汉大学风险研究中心主

任、教授、博士生导师。

    尹公辉先生,独立董事,法学硕士。历任四川建材工业学院辅导员、学办主任,中农信

(香港)集团有限公司法务主管,广东信达律师事务所专职律师,广东华商律师事务所专职

律师,广东百利孚律师事务所合伙人。现任广东信达律师事务所合伙人。

    2、基金管理人监事会成员

    刘国威先生,监事会主席,工商管理硕士。历任五矿集团财务公司资金部科长、香港企

荣财务有限公司资金部高级经理、五矿投资发展有限责任公司综合管理部副总经理、五矿投

资发展有限责任公司规划发展部总经理、五矿投资发展有限责任公司资本运营部总经理、金

融业务中心资本运营部总经理兼五矿投资发展有限责任公司纪委委员等职务。现任五矿资本

股份有限公司副总经理、党委委员、纪委委员,五矿资本控股有限公司副总经理,工银安盛

人寿保险有限公司监事会主席,中国外贸金融租赁有限公司董事,五矿证券有限公司董事,

五矿国际信托有限公司董事,五矿经易期货有限公司董事。

    余斌先生,监事,经济学学士。历任深圳鸿华实业股份有限公司财务审计经理、南方证

券股份有限公司稽核部副总经理、中科证券托管组副组长。现任安信证券股份有限公司计划

财务部总经理。

    蒋牧人先生,监事,法律硕士。历任北京金杜律师事务所实习律师、中信建投证券有限

公司投资银行部高级经理、华林证券投资银行部高级业务总监。现任深圳市帕拉丁股权投资

有限公司投资总监。

    廖维坤先生,职工监事,理学学士。历任轻工业部南宁设计院电算站软件工程师,申银

万国证券股份有限公司深圳营业部电脑主管,南方证券股份有限公司深圳管理总部电脑工程

师、布吉营业部营业部副总经理、稽核总部高级经理、经纪业务总部高级经理,安信证券股

份有限公司信息技术部总经理。现任安信基金管理有限责任公司首席信息官,兼任安信乾盛

财富管理(深圳)有限公司监事。

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    王卫峰先生,职工监事,工商管理硕士,注册会计师。历任吉林省国际信托公司财务人

员,汉唐证券有限责任公司营业部财务经理,摩根士丹利华鑫基金管理有限公司监察稽核部

监察稽核主管,浦银安盛基金管理有限公司监察部负责人。现任安信基金管理有限责任公司

总经理助理兼监察稽核部总经理。

    张再新先生,职工监事,经济学硕士。历任安信证券股份有限公司计划财务部会计,安

信基金管理有限责任公司财务部会计、工会财务委员。现任安信基金管理有限责任公司运营

部总经理助理、交易主管。

    3、基金管理人高级管理人员

    王连志先生,董事长,经济学硕士。简历同上。

    刘入领先生,董事,总经理,经济学博士。简历同上。

    陈振宇先生,副总经理,经济学硕士。历任大鹏证券有限责任公司证券投资部经理、资

产管理部总经理,招商证券股份有限公司福民路证券营业部总经理,安信证券股份有限公司

资产管理部副总经理、证券投资部副总经理,安信基金管理有限责任公司总经理助理兼基金

投资部总经理、东方基金管理有限责任公司副总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总

经理,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司董事。

    孙晓奇先生,副总经理,经济学硕士。历任上海石化股份有限公司董事会秘书室高级经

理,上海证券交易所交易运行部襄理、市场发展部高级经理、债券基金部执行经理,南方证

券行政接管组成员,安信证券股份有限公司安信基金筹备组副组长,安信基金管理有限责任

公司督察长。现任安信基金管理有限责任公司副总经理,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有

限公司董事。

    李学明先生,副总经理,哲学硕士。历任招商证券股份有限公司总裁办公室高级经理,

理财发展部高级经理;安信证券股份有限公司人力资源部总经理助理、副总经理,安信基金

筹备组成员;安信基金管理有限责任公司总经理助理兼市场部总经理。现任安信基金管理有

限责任公司副总经理。

    乔江晖女士,督察长,文学学士。历任中华人民共和国公安部科长、副处长,安信证券

股份有限公司安信基金筹备组成员,安信基金管理有限责任公司总经理助理兼北京分公司总

经理。现任安信基金管理有限责任公司督察长,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司董

事。

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    4、本基金基金经理

    庄园女士,经济学硕士。历任招商基金管理有限公司投资部交易员,工银瑞信基金管理

有限公司投资部交易员、研究部研究员,中国国际金融有限公司资产管理部高级经理,安信

证券股份有限公司证券投资部投资经理、资产管理部高级投资经理。现任安信基金管理有限

责任公司固定收益部基金经理。2013 年 7 月 24 日至今,任安信宝利债券型证券投资基金

(lof)(原安信宝利分级债券型证券投资基金)基金经理;2014 年 5 月 29 日至 2015 年 7

月 7 日,任安信平稳增长混合型发起式证券投资基金的基金经理;2015 年 6 月 5 日至今,

任安信鑫安得利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理;2015 年 11 月 24 日至今,任安

信新动力灵活配置混合型证券投资基金的基金经理;2016 年 3 月 9 日至 2017 年 7 月 4 日,

任安信安盈保本混合型证券投资基金的基金经理;2016 年 5 月 9 日至今,任安信新回报灵

活配置混合型证券投资基金的基金经理;2016 年 7 月 28 日至今,任安信新优选灵活配置混

合型证券投资基金的基金经理;2016 年 8 月 19 日至今,任安信新价值灵活配置混合型证券

投资基金的基金经理;2016 年 9 月 12 日至今,安信平稳增长混合型发起式证券投资基金的

基金经理;2016 年 10 月 12 日至今,任安信新成长灵活配置混合型证券投资基金的基金经

理;2018 年 3 月 30 日至今,任安信永盛定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理。

    李巍先生,理学硕士。历任海富通基金管理有限公司交易部债券交易员,富国基金管理

有限公司交易部高级债券交易员,安信基金管理有限责任公司任固定收益部投研助理,现任

安信基金管理有限责任公司固定收益部基金经理。2018 年 6 月 27 日至今,任安信永盛定期

开放债券型发起式证券投资基金的基金经理。

    5、投资决策委员会成员

    主任委员:

    陈振宇先生,副总经理,经济学硕士。简历同上。

    委员:

    刘入领先生,董事,总经理,经济学博士。简历同上。

    孙晓奇先生,副总经理,经济学硕士。简历同上。

    陈一峰先生,经济学硕士,注册金融分析师(cfa)。历任国泰君安证券股份有限公司资

产管理总部助理研究员,安信证券股份有限公司安信基金筹备组研究部研究员,安信基金管

理有限责任公司研究部研究员、特定资产管理部投资经理、权益投资部基金经理、权益投资

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部总经理、研究部总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理助理兼研究总监。

    占冠良先生,管理学硕士。历任招商证券股份有限公司研究部研究员,大成基金管理有

限公司研究部研究员、投资部基金经理,南方基金管理有限公司专户投资管理部投资经理,

安信基金管理有限责任公司研究部总经理。现任安信基金管理有限责任公司 fof 投资部总

经理。

    杨凯玮先生,台湾大学土木工程学、新竹交通大学管理学双硕士。历任台湾国泰人寿保

险股份有限公司研究员,台湾新光人寿保险股份有限公司投资组合高级专员,台湾中华开发

工业银行股份有限公司自营交易员,台湾元大宝来证券投资信托股份有限公司基金经理,台

湾宏泰人寿保险股份有限公司科长,华润元大基金管理有限公司固定收益部总经理,安信基

金管理有限责任公司固定收益部基金经理。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部总经

理。

    龙川先生,统计学博士。历任 susquehanna international group(美国)量化投资经理、

国泰君安证券资产管理有限公司量化投资部首席研究员、东方证券资产管理有限公司量化投

资部总监。现任安信基金管理有限责任公司量化投资部总经理。

    张竞先生,金融学硕士。历任华泰证券股份有限公司研究所研究员,安信证券股份有限

公司证券投资部投资经理助理、安信基金筹备组研究部研究员,安信基金管理有限责任公司

研究部研究员、特定资产管理部副总经理、特定资产管理部总经理。现任安信基金管理有限

责任公司权益投资部总经理。

    陈鹏先生,工商管理硕士。历任联合证券有限责任公司行业研究员,鹏华基金管理有限

公司基金经理,安信基金管理有限责任公司综合管理部首席招聘官。现任安信基金管理有限

责任公司研究部总经理。

    6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

       三、基金管理人的职责

       1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发

售、申购、赎回和登记事宜;

       2、办理基金备案手续;

       3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;

       4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

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   5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

   6、编制季度、半年度和年度基金报告;

   7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;

   8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

   9、按照规定召集基金份额持有人大会;

   10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

   11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

    12、法律法规和中国证监会规定的或基金合同约定的其他职责。



    四、基金管理人的承诺

    1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为,并承诺建立健全内

部控制制度,采取有效措施,防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生;

    2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为,并承诺建立健全内部风险控制制度,

采取有效措施,防止下列行为的发生:

    (1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

    (2)不公平地对待管理的不同基金财产;

    (3)利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;

    (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

    (5)侵占、挪用基金财产;

    (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相

关的交易活动;

    (7)玩忽职守,不按照规定履行职责;

    (8)依照法律、行政法规有关规定和中国证监会规定禁止的其他行为。

    3、基金管理人承诺严格遵守基金合同,并承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,

防止违反基金合同行为的发生;

    4、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律

法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责;

    5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。

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    五、基金经理承诺

    1、依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大

利益;

    2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;

    3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内

容、基金投资计划等信息,不利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

    4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。



    六、基金管理人的内部控制制度

    1、内部控制的原则

    (1)健全性原则:内部控制覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位,并渗透到各

项业务过程,涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

    (2)有效性原则:通过科学的内部控制手段和方法,建立合理适用的内部控制程序,

并适时调整和不断完善,维护内部控制制度的有效执行。

    (3)独立性原则:公司各机构、部门和岗位的职责保持相对独立,公司基金资产、自

有资产、其他资产的运作分离。

    (4)相互制约原则:公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡。

    (5)成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,

以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

    (6)防火墙原则:公司投资、交易、研究、评估、销售等业务环节,适当分离,以达

到防范风险的目的,对因业务需要知悉内部信息的人员,制定严格的批准程序和监督措施。

    2、内部控制的主要内容

    (1)控制环境

    公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。公司在董事会下设立了合规

与风险控制委员会,负责针对公司在经营管理和基金运作中的风险进行研究并制定相应的控

制制度。

    公司经理层牢固树立内部控制优先和风险管理理念,培养全体员工的风险防范意识,营

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造一个浓厚的内部控制文化氛围,保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度,使

风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。

    公司构建有效的治理结构,充分发挥独立董事和监事会的监督职能,严禁不正当关联交

易、利益输送和内部人控制现象的发生,保护投资者利益和公司合法权益。

    公司建立合规、高效、健全、制衡的内部组织架构,建立决策科学、运营规范、管理高

效的运行机制,包括民主、透明的决策程序和管理议事规则,高效、严谨的业务执行系统,

以及健全、有效的内部监督和反馈系统。

    各职能部门是公司内部控制的具体实施单位。各部门在公司基本管理制度的基础上,根

据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定,加强对业务风险的控制。

部门管理层定期对部门内风险进行评估,确定风险管理战略并实施,监控风险管理绩效,以

不断改进风险管理能力。

    (2)风险评估

    公司建立科学严密的风险评估体系,对公司内外部风险进行识别、评估和分析,及时防

范和化解风险,包括定期和不定期的风险评估、开展新业务之前的风险评估以及违规、投诉、

危机事件发生后的风险评估等。

    (3)控制活动

    公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的内部控制防线。

    公司建立科学的授权制度。授权控制是内部控制活动的基本要点,它贯穿于公司经营活

动的始终。公司建立完善的资产分离制度,基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他受

托资产要实行独立运作,单独核算。公司建立科学、严格的岗位分离制度,业务授权、业务

执行、业务记录和业务监督严格分离,投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重

要岗位不得有人员的重叠。重要业务部门和岗位实行物理隔离。公司制定切实有效的应急应

变措施,建立危机处理机制和程序。

    (4)信息与沟通

    公司建立适当、有效的信息沟通机制和渠道,保证信息的真实性、准确性和完整性,实

现公司内部信息的沟通和共享,促进公司内部管理顺畅实施。公司根据组织架构和授权制度,

建立清晰的业务报告系统。

    (5)监督与内部稽核

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    内部控制的监督完善由公司合规与风险管理委员会、督察长和监察稽核部等部门在各自

的职权范围内开展。必要时,公司可聘请外部专家对内部控制进行检查和评价。

    公司根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况,对原有的内

部控制定期进行全面检讨,审查其合法合规性、合理性和有效性,适时改进。

    3、基金管理人关于内部控制制度的声明

    (1)基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及管理层的

责任;

    (2)上述关于内部控制制度的披露真实、准确;

    (3)基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。




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                             第四部分        基金托管人


    一、基金托管人基本情况

    (一)基金托管人概况

    公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)

    公司法定英文名称:bank of communications co.,ltd

    法定代表人:彭纯

    住    所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号

    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号

    邮政编码:200120

    注册时间:1987 年 3 月 30 日

    注册资本:742.62 亿元

    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25 号

    联系人:陆志俊

    电   话:95559

    交通银行始建于 1908 年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国的发钞行之一。

1987 年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家全国性的国有股份制商业银

行,总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合交易所挂牌上市,2007 年 5 月在上海

证券交易所挂牌上市。根据 2017 年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告,交通

银行一级资本位列第 11 位,较上年上升 2 位;根据 2017 年美国《财富》杂志发布的世界

500 强公司排行榜,交通银行营业收入位列第 171 位。

    截至 2018 年 6 月 30 日,交通银行资产总额为人民币 93227.07 亿元。2018 年 1-6 月,

交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币 407.71 亿元。

    交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心”)。现有员工具有多年基金、

证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级

专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过硬,

是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。

    (二)主要人员情况

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    彭纯先生,董事长、执行董事,高级会计师。

    彭先生 2018 年 2 月起任本行董事长、执行董事。2013 年 11 月起任本行执行董事。2013

年 11 月至 2018 年 2 月任本行副董事长、执行董事,2013 年 10 月至 2018 年 1 月任本行行

长;2010 年 4 月至 2013 年 9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任

公司执行董事、总经理;2005 年 8 月至 2010 年 4 月任本行执行董事、副行长;2004 年 9 月

至 2005 年 8 月任本行副行长;2004 年 6 月至 2004 年 9 月任本行董事、行长助理;2001 年

9 月至 2004 年 6 月任本行行长助理;1994 年至 2001 年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行

长,南宁分行行长,广州分行行长。彭先生 1986 年于中国人民银行研究生部获经济学硕士

学位。

    袁庆伟女士,资产托管业务中心总裁,高级经济师。

    袁女士 2015 年 8 月起任本行资产托管业务中心总裁;2007 年 12 月至 2015 年 8 月,历

任本行资产托管部总经理助理、副总经理,本行资产托管业务中心副总裁;1999 年 12 月至

2007 年 12 月,历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长,会计

结算部高级经理。袁女士 1992 年毕业于中国石油大学计算机科学系,获得学士学位,2005

年于新疆财经学院获硕士学位。

    (三)基金托管业务经营情况

    截至 2018 年 6 月 30 日,交通银行共托管证券投资基金 370 只。此外,交通银行还托管

了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、

私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、qfii 证券投

资资产、rqfii 证券投资资产、qdii 证券投资资产和 qdlp 资金等产品。

    二、基金托管人的内部控制制度

    (一)内部控制目标

    交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定,加强内部管理,保证

托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行,通过对各种风险的梳理、评估、监控,有

效地实现对各项业务风险的管控,确保业务稳健运行,保护基金持有人的合法权益。

    (二)内部控制原则

    1、合法性原则:托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求,

并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

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    2、全面性原则:托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制机

制,覆盖各项业务、各个部门和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环

节,建立全面的风险管理监督机制。

    3、独立性原则:托管中心独立负责受托基金资产的保管,保证基金资产与交通银行的

自有资产相互独立,对不同的受托基金资产分别设置账户,独立核算,分账管理。

    4、制衡性原则:托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则,从组织结构的设置上确保

各二级部和各岗位权责分明、相互牵制,并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。

    5、有效性原则:托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基础

上,形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制,通过行之有效的控制流程、

控制措施,建立合理的内控程序,保障内控管理的有效执行。

    6、效益性原则:托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险

控制要求相适应,尽量降低经营运作成本,以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。

    (三)内部控制制度及措施

    根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规,托管中心制定了

一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度,确保基金托管业务运行的规范、安全、

高效,包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、

《交通银行资产托管业务系统建设管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通

银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业务从业人员行为规范》、《交通

银行资产托管业务档案管理暂行办法》等,并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。

做到业务分工合理,技术系统规范管理,业务管理制度化,核心作业区实行封闭管理,有关

信息披露由专人负责。

    托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、事中风控和事后检查措施实现全流程、

全链条的风险控制管理,聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的内

部控制评审。

    三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

    交通银行作为基金托管人,根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理

办法》和有关证券法规的规定,对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的

核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、

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基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督

和核查。

    交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集证券

投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为,及时通知基金管理人予以

纠正,基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项进行复查,

督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的,交通银行有

权报告中国证监会。

    交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有重大违规行为,有权立即报告中国证监会,

同时通知基金管理人限期纠正。

    四、其他事项

    最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为,未受

到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的

高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。




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                           第五部分        相关服务机构


    一、基金份额发售机构

    1、直销机构

    名称:安信基金管理有限责任公司

    住所:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层

    办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层

   法定代表人:刘入领

   电话:0755-82509820

   传真:0755-82509920

   联系人:陈思伶

   客户服务电话:4008-088-088

   公司网站:www.essencefund.com

   2、其他销售机构

    其他销售机构详见本基金基金份额发售公告或基金管理人届时发布的变更或增减销售

机构的公告。



    二、登记机构

   名称:安信基金管理有限责任公司

   住所:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层

   办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层

   法定代表人:刘入领

   电话:0755-82509865

   传真:0755-82560289

   联系人:宋发根



    三、出具法律意见书的律师事务所

   名称:上海市通力律师事务所

                                              1
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住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

负责人:俞卫锋

电话:021-31358666

传真:021-31358600

联系人:陈颖华

经办律师:黎明、陈颖华



四、审计基金财产的会计师事务所

名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层

办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层

执行事务合伙人:毛鞍宁

电话:(010)58153000、(0755)25028288

传真:(010)85188298、(0755)25026188

签章注册会计师:昌华、高鹤

联系人:李妍明




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                             第六部分        基金的募集


    本基金由基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关

规定募集,募集申请于 2017 年 8 月 18 日经中国证监会〔2017〕1524 号文注册。

    本基金运作方式为契约型开放式,本基金以定期开放方式运作,即采取在封闭期内封闭

运作、封闭期与封闭期之间定期开放的运作方式,存续期为不定期。

    本基金募集期从 2018 年 2 月 14 日起至 2018 年 3 月 27 日止,有效份额为 1,609,999,000.00

份基金份额,利息结转的基金份额为 0.00 份基金份额,两项合计 1,609,999,000.00 份基金份

额。有效认购户数为 2 户。




                                               3
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                         第七部分       基金合同的生效


    一、基金合同的生效

    本基金的基金合同已于 2018 年 3 月 30 日正式生效

    二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

    基金合同生效满 3 年后的对应日,若基金资产净值低于 2 亿元的,基金合同自动终止,

同时不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。

    《基金合同》生效满 3 年后本基金继续存续的,若在开放期最后一日本基金的份额持有

人数量不满 200 人,或者在开放期最后一日基金资产净值加上当日申购和基金转换中转入

的基金份额对应的资产净值减去当日赎回和基金转换中转出的基金份额对应的资产净值低

于 5000 万元,基金管理人应当终止《基金合同》,并根据《基金合同》第十九部分的约定进

行财产清算,不需召开基金份额持有人大会。

    《基金合同》生效满 3 年后本基金继续存续的,若没有触发前述自动终止情形,连续 20

个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基

金管理人应当在定期报告中予以披露;连续 60 个工作日出现前述情形的,基金管理人应当

向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,

并召开基金份额持有人大会进行表决。

    法律法规另有规定时,从其规定。




                                             4
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                   第八部分        基金份额的申购与赎回


    一、申购和赎回场所

    本基金的申购与赎回将通过销售机构(包括直销机构和其他销售机构)进行,具体的销

售网点名单参见本招募说明书“第五部分 相关服务机构”部分相关内容及基金份额发售公

告或其他公告。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。基金投资者应当

在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申

购与赎回。若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式,投资人可

以通过上述方式进行申购与赎回。



    二、申购、赎回开放日及业务办理时间

    1、开放日及开放时间

    投资人在开放期内办理基金份额的申购和赎回,本基金在开放期内办理本基金份额申购、

赎回等业务的开放日为开放期内的每个工作日,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券

交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合

同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

    基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,

基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息

披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

    2、申购、赎回开始日及业务办理时间

    除法律法规或基金合同另有规定外,本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日起进入

开放期,期间可以办理申购与赎回业务。本基金每个开放期为原则上不少于 5 个工作日且不

超过 10 个工作日,开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。每个封闭期结束后或在

开放期内,因不可抗力或其他情形致使本基金无法按时开放申购或赎回或依据基金合同需暂

停申购或赎回业务的,开放期相应顺延,具体时间以基金管理人届时的公告为准。

    基金管理人应在每次开放期前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告开放

期的开始与结束时间。

    基金管理人不得在基金合同约定的开放期之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎

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回或者转换。投资人在基金合同约定的开放期之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请

且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为开放期内下一开放日基金份额申购、

赎回的价格;但是,在开放期内最后一个开放日,投资者在业务办理时间结束之后提出申购、

赎回或者转换申请的,视为无效申请。



    三、申购与赎回的原则

    1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进

行计算;

    2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

    3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;

    4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。

    基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规

则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。



    四、申购与赎回的程序

    1、申购和赎回的申请方式

    投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回

的申请。

    2、申购和赎回的款项支付

    投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付申购款项,申购成立;登

记机构确认基金份额时,申购生效。若申购资金在规定时间内未全额到账,则申购不成立。

    基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。投资人赎

回申请成功后,基金管理人将在 t+7 日(包括该日)内支付赎回款项。遇证券交易所或交易

市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管

人所能控制的因素影响业务处理流程时,赎回款项顺延至前述影响因素消除的下一个工作日

划出。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时,款项

的支付办法参照基金合同有关条款处理。

    3、申购和赎回申请的确认

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    基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请

日(t 日),在正常情况下,本基金登记机构在 t+1 日内对该交易的有效性进行确认。t 日提

交的有效申请,投资人应在 t+2 日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其

他方式查询申请的确认情况。若申购不成功或无效,则申购款项退还给投资人。

    销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收

到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况,投资人应及

时查询并妥善行使合法权利。



    五、申购与赎回的数额限制

    1、通过本基金除基金管理人以外的其他销售机构进行申购,首次申购最低金额为人民

币 10 元(含申购费),追加申购的最低金额为人民币 10 元(含申购费);各销售机构对最低

申购限额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。

    2、通过基金管理人的直销柜台进行申购,单个基金账户单笔首次申购最低金额为人民

币 50,000 元(含申购费),追加申购最低金额为单笔人民币 10,000 元(含申购费)。

    3、通过基金管理人网上直销进行申购,单个基金账户单笔最低申购金额为人民币 10 元

(含申购费),追加申购最低金额为单笔人民币 10 元(含申购费),网上直销单笔交易上限

及单日累计交易上限请参照网上直销说明。

    4、投资人将持有的基金份额当期分配的基金收益转为基金份额时,不受最低申购金额

的限制。

    5、基金份额持有人在销售机构赎回基金份额时,每笔赎回申请不得低于 5 份基金份额。

若基金份额持有人某笔交易类业务(如赎回、基金转换、转托管等)导致在销售机构(网点)

单个交易账户保留的基金份额余额少于 5 份时,余额部分基金份额必须全部一同赎回。

    6、本基金对单个投资人的累计申购金额不设上限。

    7、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人

应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基

金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险

控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控制。

    8、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量

限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并

报中国证监会备案。
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    六、申购与赎回的登记

    投资人 t 日申购基金成功后,本基金登记机构在 t+1 日为投资人增加权益并办理登记

结算手续,投资人自 t+2 日起有权赎回该部分基金份额。

    投资人 t 日赎回基金成功后,本基金登记机构在 t+1 日为投资人扣除权益并办理相应

的登记结算手续。

    在法律法规允许的范围内,本基金登记机构可对上述登记结算办理时间进行调整,本基

金管理人将于开始实施前按照《信息披露办法》有关规定,在指定媒介公告。



    七、申购费率、赎回费率

    1、申购费率

    本基金基金份额在投资人申购时收取申购费。

    本基金基金份额对申购设置级差费率,申购费率随申购金额的增加而递减,最高申购费

率不超过 0.60%。投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。

                                 基金份额的申购费率结构表

                        申购金额 m(含申购费用)        申购费率(%)
                             m<100 万元                    0.60%
                       100 万元≤m<500 万元                0.30%
                       500 万元≤m<1000 万元               0.08%
                             m≥1000 万元                 1000 元/笔


    本基金基金份额的申购费用由投资者承担,不列入基金资产,申购费用用于本基金的市

场推广、登记和销售。

    2、赎回费率
                                      基金的赎回费率表

                       份额存续时间(l)                  适用赎回费率

                          l<7 个自然日                        1.50%

                   7 个自然日≤l<30 个自然日                  0.50%

                        l≥30 个自然日                           0

    赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收
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取。对持续持有期少于 7 天的投资人收取的赎回费,100%归入基金资产;对持续持有期超

过 7 天(含 7 天)但少于 30 天的投资人收取的赎回费,25%归入基金资产。其余部分用于

支付登记费和其他必要的手续费。

    3、基金管理人可以按照《基金合同》的相关规定调整费率或收费方式,基金管理人最

迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定的媒介上公告。

    4、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保

基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的

规定。

    5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定

基金促销计划,针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相

关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率,

并进行公告。



    八、申购份额与赎回金额的计算方式

    1、申购份额的计算方式:

    (1)申购费用适用比例费率的情形下:

    申购费用适用比例费率:

    净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

    申购费用=申购金额-净申购金额

    申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值

    (2)申购费用适用固定金额:

    申购费用=固定金额

    净申购金额=申购金额-申购费用

    申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值

    上述计算结果均按照四舍五入方法,保留小数点后 2 位,由此误差产生的收益或损失由

基金财产承担。

    例:假定 t 日基金份额净值为 1.0560 元,某投资人本次申购本基金 40 万元,对应的本

次申购费率为 0.60%,该投资人可得到的基金份额为:

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    净申购金额=400,000/(1+0.60%)=397,614.31 元

    申购费用=400,000-397,614.31=2,385.69 元

    申购份额=397,614.31/1.0560=376,528.70 份

    即:投资人投资 40 万元申购本基金,假定申购当日基金份额净值为 1.0560 元,可得到

376,528.70 份基金份额。

    例:假定 t 日基金份额净值为 1.0560 元,某投资人投资 1,100 万元申购本基金,其对

应的申购费用为 1,000 元,则其可得到的申购份额为:

    申购费用=1,000.00 元

    净申购金额=11,000,000.00-1,000.00=10,999,000.00 元

    申购份额=10,999,000.00/1.0560=10,415,719.70 份

    即,投资人投资 1,100 万元申购本基金,假定申购当日基金份额净值为 1.0560 元,可得

到 10,415,719.70 份基金份额。

    2、赎回金额的计算方式:

    赎回总金额=赎回份额×t 日基金份额净值

    赎回费用=赎回总金额×赎回费率

    净赎回金额=赎回总金额-赎回费用

    上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金

财产承担。

    例:某投资者赎回本基金 1 万份基金份额,持有时间为三年,对应的赎回费率为 0%,

假设赎回当日基金份额净值是 1.2500 元,则其可得到的赎回金额为:

    赎回总金额=10,000×1.2500=12,500.00 元

    赎回费用=12,500.00×0%=0.00 元

    净赎回金额=12,500.00-0.00=12,500.00 元

    即:投资者赎回本基金 1 万份基金份额,持有时间为三年,假设赎回当日基金份额净值

是 1.2500 元,则其可得到的赎回金额为 12,500.00 元。

    3、本基金份额净值的计算,保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入,由此产

生的收益或损失由基金财产承担。基金合同生效后,在封闭期内,基金管理人应当至少每周

公告一次基金资产净值和基金份额净值。在开放期内,基金管理人应当在每个开放日的次日,

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通过其网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计

净值。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。



    九、拒绝或暂停申购的情形

    在基金合同约定的封闭期内,基金管理人不接受投资人的申购申请。在基金合同约定的

开放期内,发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:

    1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的申

购申请。

    3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

    4、基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

    5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业

绩产生负面影响,或其他损害现有基金份额持有人利益的情形。

    6、个人投资者申购。

    7、某笔或者某些申购申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、

单一投资者单日或单笔申购金额上限的。

    8、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当

暂停基金估值,并采取暂停接受基金申购申请的措施。

    9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

    发生上述第 1、2、3、5、8、9 项情形之一且基金管理人决定暂停申购时,基金管理人

应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝

的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的

办理,且开放期相应顺延。



    十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

    在基金合同约定的封闭期内,基金管理人不接受投资人的赎回申请。在基金合同约定的

开放期内,发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:


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    1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的赎

回申请或延缓支付赎回款项。

    3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

    4、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,基金管理人可暂

停接受投资人的赎回申请。

    5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,并采取延缓支付

赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。

    6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

    发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项时,基金管

理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能

足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付

部分可延期支付。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告,

且开放期相应顺延。



    十一、巨额赎回的情形及处理方式

    1、巨额赎回的认定

    若本基金单个开放期内开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

超过前一工作日的基金总份额的 20%,即认为是发生了巨额赎回。

    2、巨额赎回的处理方式

    当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或

延缓支付赎回款项。

    (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回

程序执行。

    (2)延缓支付赎回款项:基金管理人应对当日符合法律法规及基金合同约定的全部赎

回申请进行确认,但当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的

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赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,在当日接受赎回比例不

低于上一工作日基金总份额的 20%的前提下,基金管理人可对其余赎回款项申请延缓支付

赎回款项,但最长不超过 20 个工作日,并依法在监管部门指定媒介上进行公告。延缓支付

赎回款项的赎回申请以赎回申请确认当日的基金份额净值为基础计算赎回金额。

    (3)在开放期内,本基金发生巨额赎回时,对于在开放日内单个基金份额持有人超过

基金总份额 70%以上的赎回申请情形的,除未超过基金总份额 70%以内的赎回申请按上述

规定办理赎回申请外,基金管理人应当对单个基金份额持有人超过基金总份额 70%以上部

分的赎回申请延期办理。对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或

取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,延期的赎回申请与下一个

开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一个工作日的基金份额净值为基础计算赎回金

额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能

赎回部分作自动延期赎回处理。如延期办理期限超过开放期的,开放期相应延长,延长的开

放期内不办理申购,亦不接受新的赎回申请,即基金管理人仅为原开放期内因提交赎回申请

超过基金总份额 70%以上而被延期办理赎回的单个基金份额持有人办理赎回业务。

    3、巨额赎回的公告

    当发生上述巨额赎回并延缓支付赎回款项时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募

说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指

定媒介上刊登公告。



    十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

    1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在

规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。

    2、如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上刊登基金重

新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。

    3、如发生暂停的时间超过 1 日但少于 2 周,暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,

基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定,在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎

回公告,并公告最近 1 个开放日的基金份额净值。

    4、如发生暂停的时间超过 2 周,暂停期间,基金管理人应每 2 周至少刊登暂停公告 1

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次。当连续暂停时间超过 2 个月的,基金管理人可以调整刊登公告的频率。暂停结束,基金

重新开放申购或赎回时,基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定,在指定媒介上刊

登基金重新开放申购或赎回公告,并公告最近 1 个开放日的基金份额净值。

    5、以上暂停及恢复基金申购与赎回的公告规定,不适用于基金合同约定的开放期与封

闭期基金运作方式转换引起的暂停或恢复申购与赎回的情形。



    十三、基金转换

    在开放期内,基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与

基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由

基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与

相关机构。



    十四、基金份额的转让

    在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监

会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登

记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金份额持有人应根据基金管理

人公告的业务规则办理基金份额转让业务。



    十五、基金的非交易过户

    基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非

交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下,接

受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。

    继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金

份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是

指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法

人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件

的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。




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    十六、基金的转托管

    基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可

以按照规定的标准收取转托管费。



    十七、定期定额投资计划

    基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另行规定。投

资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管

理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。



    十八、基金份额的冻结和解冻

    基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认

可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益

一并冻结,被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律法规另有规定的除外。




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                             第九部分        基金的投资


    一、投资目标

    本基金在控制组合净值波动率的前提下,力争实现长期超越业绩比较基准的投资回报。



    二、投资范围

    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国债、金融债、央行票据、企业

债券、公司债券、债券回购、中期票据、短期融资券、超短期融资券、资产支持证券、次级

债、可分离交易可转债的纯债部分、同业存单、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他

银行存款)、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须

符合中国证监会相关规定。

    本基金不投资于股票、权证,也不投资于可转换债券(可分离交易可转债的纯债部分除

外)、可交换债券。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。

    基金的投资组合比例为:

    债券资产占基金资产的比例不低于 80%,本基金在开放期、封闭期前 10 个工作日以及

封闭期最后 10 个工作日不受上述投资比例限制。在开放期,本基金持有现金或到期日在 1

年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的 5%,前述现金资产不包括结算备

付金、存出保证金、应收申购款;封闭期内不受上述 5%的限制。



    三、投资策略

    本基金兼顾资产的流动性和收益特征,通过严谨的大类资产配置和个券精选控制风险,

运用多样化的投资策略实现基金资产稳定增值,力争获取高于业绩基准的投资收益。

    1、封闭期投资策略

    (1)类属配置策略

    本基金通过自上而下和自下而上相结合、定性分析和定量分析相补充的方法,进行前瞻

性的决策。一方面,本基金将分析众多的宏观经济变量(包括 gdp 增长率、cpi 走势、m2


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的绝对水平和增长率、利率水平与走势等),并关注国家财政、税收、货币、汇率政策和其

它证券市场政策等。另一方面,本基金将对债券市场整体收益率曲线变化进行深入细致分析,

从而对市场走势和波动特征进行判断。在此基础上,确定资产在非信用类固定收益类证券

(现金、国家债券、中央银行票据等)和信用类固定收益类证券之间的配置比例。

    (2)久期投资策略

    本基金会根据对宏观经济环境、利率水平预期等因素,确定组合的整体久期,有效控制

基金资产风险。当预测利率上升时,适当缩短投资组合的目标久期,预测利率水平降低时,

适当延长投资组合的目标久期。

    (3)信用选择策略

    信用债收益率等于基准收益率加信用利差,信用利差收益主要受两个方面的影响,一是

该信用债对应信用水平的市场平均信用利差曲线走势;二是该信用债本身的信用变化。基于

这两方面的因素,我们分别采用以下的分析策略:

    1)基于信用利差曲线变化策略:一是分析经济周期和相关市场变化对信用利差曲线的

影响,二是分析信用债市场容量、结构、流动性等变化趋势对信用利差曲线的影响,最好综

合各种因素,分析信用利差曲线整体及分行业走势,确定信用债券总的及分行业投资比例。

    2)基于信用债信用变化策略:发行人信用发生变化后,我们将采用变化后债券信用级

别所对应的信用利差曲线对公司债、企业债定价。影响信用债信用风险的因素分为行业风险、

公司风险、现金流风险、资产负债风险和其他风险等五个方面。我们主要依靠内部评级系统

分析信用债的相对信用水平、违约风险及理论信用利差。

    (4)互换策略。不同券种在利息、违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方面

存在差别,投资管理人可以同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个以上券种,赚取收益

级差。互换策略分为两种:

    1)替代互换。判断未来利差曲线走势,比较期限相近的债券的利差水平,选择利差较

高的品种,进行价值置换。由于利差水平受流动性和信用水平的影响,因此该策略也可扩展

到新老券置换、流动性和信用的置换,即在相同收益率下买入近期发行的债券,或是流动性

更好的债券,或在相同外部信用级别和收益率下,买入内部信用评级更高的债券。

    2)市场间利差互换。一般在公司信用债和国家信用债之间进行。如果预期信用利差扩

大,则用国家信用债替换公司信用债;如果预期信用利差缩小,则用公司信用债替换国家信

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用债。

    (5)息差策略。通过正回购,融资买入收益率高于回购成本的债券,从而获得杠杆放

大收益。

    (6)个券挖掘策略。本部分策略强调公司价值挖掘的重要性,在行业周期特征、公司

基本面风险特征基础上制定绝对收益率目标策略,甄别具有估值优势、基本面改善的公司,

采取高度分散策略,重点布局优势债券,争取提高组合超额收益空间。

    (7)杠杆投资策略

    投资研究团队将综合考虑债券投资的风险收益及回购成本等因素,在严格控制风险的前

提下,通过正回购获得杠杆放大收益。在封闭期内,本基金资产总值不超过基金资产净值的

200%。

    (8)资产支持证券投资策略

    本基金将通过对资产支持证券基础资产及结构设计的研究,结合多种定价模型,根据基

金资产组合情况适度进行资产支持证券的投资。

    本基金将综合运用类别资产配置、久期管理、收益率曲线、个券选择和利差定价管理等

策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,进行资产支持证券产品的投资。本基金将特

别注重资产支持证券品种的信用风险和流动性管理,本着风险调整后收益最大化的原则,确

定资产支持证券类别资产的合理配置比例,保证本金相对安全和基金资产流动性,以期获得

长期稳定收益。

    2、开放期投资策略

    在开放期内,本基金为保持较高的组合流动性,方便投资人安排投资,在遵守本基金有

关投资限制与投资比例的前提下,将主要投资于高流动性的品种,减小基金净值波动。



    四、投资限制

    1、组合限制

    基金的投资组合应遵循以下限制:

    (1)本基金投资债券资产占基金资产的比例不低于 80%,本基金在开放期、封闭期前

10 个工作日以及封闭期最后 10 个工作日不受上述投资比例限制;

    (2)开放期内,保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债

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券,封闭期内不受上述 5%限制,前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购

款;

    (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;

    (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;

    (5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净

值的 10%;

    (6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;

    (7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证

券规模的 10%;

    (8)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得

超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

    (9)本基金应投资于信用级别评级为 bbb 以上(含 bbb)的资产支持证券。基金持有资

产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3 个

月内予以全部卖出;

    (10)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

的 40%,债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期;

    (11)开放期内,本基金总资产不得超过基金净资产的 140%;封闭期内,本基金总资

产不得超过基金净资产的 200%;

    (12)在开放期内,本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净

值的 15%;

    前款所称流动性受限资产是指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理

价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含

协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资

产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等;

    因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金

不符合上述比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

    (13)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回

购交易的,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致。

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    (14)法律法规及中国证监会规定的其他投资比例限制。

    除第(2)、(9)、(12)、(13)项外,因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动

等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在

10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其

规定。

    基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金

托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。法律法规或监管部门另有规

定的,从其规定。

    法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程

序后,则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。

    2、禁止行为

    为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

    (1)承销证券;

    (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

    (3)从事承担无限责任的投资;

    (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;

    (5)向其基金管理人、基金托管人出资;

    (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

    (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联

交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利

益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事

先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会

审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事

项进行审查。

    法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定,如适用于本基金,基金管理人在履行

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适当程序后,则本基金投资不再受相关限制。



    五、业绩比较基准

    本基金的业绩比较基准:中债总指数(全价)收益率

    本基金选择中债总指数(全价)作为业绩比较基准的原因如下:第一,中债总指数由中

央国债登记结算有限责任公司编制并发布,并发布主体上保证中债总指数比较客观和专业;

第二,本基金以中债总指数(全价)为业绩比较基准,是由于全价指数是以债券全价计算的

指数值,债券付息后利息不再计入指数之中,比较科学且更切合实际。

    如果今后法律法规发生变化,或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比

较基准适用于本基金时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据

实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意,并报中国

证监会备案,而无需召开基金份额持有人大会。基金管理人应在调整实施前 2 个工作日在指

定媒介上予以公告。



    六、风险收益特征

    本基金为债券型基金,其预期收益水平和预期风险水平高于货币市场基金,低于混合型

基金和股票型基金。产品风险等级以各销售机构的评级结果为准。



    七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法

    1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利,保护基金份额持有人的

利益;

    2、有利于基金财产的安全与增值;

    3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何

不当利益。



    八、基金投资组合报告

    本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

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    本基金托管人根据本基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容,

保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    本投资组合报告所载数据截至 2018 年 6 月 30 日,来源于《安信永盛定期开放债券型发

起式证券投资基金 2018 年第 2 季度报告》。本报告中所列财务数据未经审计。

    1、报告期末基金资产组合情况
                                                                                        占基金总资
       序号                          项目                      金额(人民币元 )          产的比例
                                                                                            (%)
         1                         权益投资                             -                    -
                                其中:股票                              -                    -
         2                         基金投资                             -                    -
         3                     固定收益投资                      80,650,000.00              4.96
                                其中:债券                       80,650,000.00              4.96
                               资产支持证券                             -                    -
         4                      贵金属投资                              -                    -
         5                    金融衍生品投资                            -                    -
         6                   买入返售金融资产                           -                    -
                   其中:买断式回购的买入返售金融资产                   -                    -
         7              银行存款和结算备付金合计               1,527,343,418.71            93.91
         8                         其他资产                      18,360,281.39              1.13
         9                           合计                      1,626,353,700.10           100.00
    2、报告期末按行业分类的股票投资组合

    (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合

    本基金本报告期末未持有境内股票。

    (2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

    本基金本报告期末未持有港股通股票。
    3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

    本基金本报告期末未持有股票。
    4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
  序号            债券品种                  公允价值(元)         占基金资产净值比例(%)
   1              国家债券                        -                              -
   2              央行票据                        -                              -
   3              金融债券                        -                              -
              其中:政策性金融债                  -                              -
   4              企业债券                  70,658,000.00                      4.35

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      5       企业短期融资券                     -                                -
      6          中期票据                  9,992,000.00                         0.61
      7     可转债(可交换债)                   -                                -
      8          同业存单                        -                                -
      9               其他                       -                                -
   10                 合计                80,650,000.00                         4.96
      5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

                                                                               占基金资产净
序号      债券代码           债券名称          数量(张)     公允价值(元)
                                                                               值比例(%)
  1        0980140           09 铁道 03         700,000      70,658,000.00            4.35
  2       101551107      15 百联集 mtn001       100,000      9,992,000.00             0.61
      6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

      本基金本报告期末未持有资产支持证券。

      7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

      本基金本报告期末未持有贵金属。

      8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

      本基金本报告期末未持有权证。

      9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

      (1)本期国债期货投资政策

      本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基金

暂不参与国债期货交易。

      (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

      本基金本报告期末未持有国债期货合约。

      (3)本期国债期货投资评价

      本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基金

暂不参与国债期货交易。



      10、投资组合报告附注

      (1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报

告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

      (2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从

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制度和流程上要求股票必须先入库再买入。

    (3)其他资产构成
  序
       名称                                 金额(人民币元)
  号
   1   存出保证金                           -
   2   应收证券清算款                       -
   3   应收股利                             -
   4   应收利息                             18,360,281.39
   5   应收申购款                           -
   6   其他应收款                           -
   7   待摊费用                             -
   8   其他                                 -
   9   合计                                 18,360,281.39
    (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

    (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    本基金本报告期末未持有股票。
    (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分

    由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。




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                        安信永盛定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2018 年第 1 号)



                                第十部分         基金的业绩
      基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

      本基金合同生效日为 2018 年 3 月 30 日,基金合同生效以来(截至 2018 年 6 月 30 日)

 的投资业绩与同期基准的比较如下表所示:



                                      份额净值     业绩比较    业绩比较基
                         份额净值
        阶段                          增长率标     基准收益    准收益率标      ①-③       ②-④
                         增长率①
                                        准差②        率③        准差④

2018.03.30-2018.06.30      0.98%        0.01%         1.83%       0.15%        -0.85%     -0.14%



      本基金基金合同生效日为 2018 年 3 月 30 日,基金合同生效日至报告期期末,本基金运

 作时间未满一年。表中所列基金及业绩比较基准的相关数值为 2018 年 3 月 30 日至 2018 年

 6 月 30 日间各自的实际数值。




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                          第十一部分 基金的财产


    一、基金资产总值

    基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款

以及其他投资所形成的价值总和。



    二、基金资产净值

    基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。



    三、基金财产的账户

    基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资

所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基

金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。



    四、基金财产的保管和处分

    本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基金托管人对

基金托管账户中的资金进行托管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构

以其自有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或

其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不得被处分。

    基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算

的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固

有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不

得相互抵销。




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                   安信永盛定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2018 年第 1 号)



                         第十二部分       基金资产的估值


    一、估值日

    本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对

外披露基金净值的非交易日。



    二、估值对象

    基金所拥有的债券、银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。



    三、估值方法

    1、证券交易所上市的有价证券的估值

    (1)除本部分另有约定的品种外,交易所上市的有价证券,以其估值日在证券交易所

挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或

证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如

最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可

参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;

    (2)交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种(基金合同另有规定的除外),选取估

值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值,具体估值机构由基金管理人与基

金托管人另行协商约定;

    (3)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上

市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况

下,按成本估值。

    2、首次公开发行未上市的债券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计

量公允价值的情况下,按成本估值。

    3、全国银行间市场交易品种的估值

    (1)全国银行间市场交易的固定收益品种,以第三方估值机构提供的估值净价估值。

    (2)对银行间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价格的债券,在发行利率与

二级市场利率不存在明显差异、未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下,按成本估
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值。

    4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。

       5、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估

值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

       6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可

根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

       7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新

规定估值。

       如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法

律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,

双方协商解决。

       根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基

金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方

在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算

结果对外予以公布,基金托管人不负责赔付。



       四、估值程序

       1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数

量计算,精确到 0.0001 元,小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。

       基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。

       2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同

的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将基金份额净值结果发

送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人按约定对外公布。



       五、估值错误的处理

       基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、

及时性。当基金份额净值小数点后四位以内(含第四位)发生估值错误时,视为基金份额净值

错误。

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    基金合同的当事人应按照以下约定处理:

    1、估值错误类型

    本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或

投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该

估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿,

承担赔偿责任。

    上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、

系统故障差错、下达指令差错等。

    2、估值错误处理原则

    (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,

及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方未

及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿

责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而

未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确

认,确保估值错误已得到更正。

    (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对

估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。

    (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误

责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利

造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并在其

支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得

不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿

额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

    (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

    3、估值错误处理程序

    估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:

    (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定

估值错误的责任方;

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    (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估;

    (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿

损失;

    (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金登记机构

进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

    4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:

    (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,

并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

    (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中

国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告。

    (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。如果行业有通行做

法,在不违背法律法规且不损害投资者利益的前提下,双方应本着平等和保护基金份额持有

人利益的原则重新协商确定处理原则。



    六、暂停估值的情形

    1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;

    2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;

    3、中国证监会和基金合同认定的其它情形。

    当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值

技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致的,基金管理人应当暂

停估值。



    七、基金净值的确认

    用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人

负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额

净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基

金管理人对基金净值按约定予以公布。




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    八、特殊情况的处理

    1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 6 项进行估值时,所造成的误差不作为基

金资产估值错误处理。

    2、由于证券交易场所及其登记结算公司发送的数据错误,或由于其他不可抗力原因,

基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该

错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管

理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。




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                       第十三部分      基金的收益与分配


    一、基金利润的构成

    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后

的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。



    二、基金可供分配利润

    基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益

的孰低数。



    三、基金收益分配原则

    1、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将

现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现

金分红;

    2、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净

值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;

    3、每一基金份额享有同等分配权;

    4、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

    在符合法律法规及基金合同约定,并对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,

基金管理人可对基金收益分配原则和支付方式进行调整,不需召开基金份额持有人大会。

    本基金每次收益分配比例详见届时基金管理人发布的公告。



    四、收益分配方案

    基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、

分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。



    五、收益分配方案的确定、公告与实施

    本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 个工作日内在指

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定媒介公告并报中国证监会备案。

    基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过

15 个工作日。



    六、基金收益分配中发生的费用

    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现

金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份额

持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。




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                         第十四部分       基金费用与税收


    一、基金费用的种类

    1、基金管理人的管理费;

    2、基金托管人的托管费;

    3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

    4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

    5、基金份额持有人大会费用;

    6、基金的证券交易费用;

    7、基金的账户开户费用、账户维护费用;

    8、基金的银行汇划费用;

    9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。



    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    1、基金管理人的管理费

    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计算方法如下:

    h=e×0.30%÷当年天数

    h 为每日应计提的基金管理费

    e 为前一日的基金资产净值

    基金管理费每日计提,按月支付。于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付

给基金管理人。若遇法定节假日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日结束之

日起 5 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 5 个工作日内支付。

    2、基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

    h=e×0.10%÷当年天数

    h 为每日应计提的基金托管费

    e 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计提,按月支付。于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付

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给基金托管人。若遇法定节假日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日结束之

日起 5 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 5 个工作日内支付。

    上述“一、基金费用的种类”中第 3-9 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费

用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人根据基金管理人指令并参照行业惯例从基金财

产中支付。



    三、不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:

    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    3、《基金合同》生效前的相关费用;

    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。



    四、费用调整

    基金管理人和基金托管人协商一致并履行相关程序后,可按照基金发展情况,并根据法

律法规规定和基金合同约定调整基金管理费率、基金托管费等相关费率。

    基金管理人必须于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒介上公告。



    五、基金税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。




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                    第十五部分          基金的会计与审计


    一、基金会计政策

    1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;

    2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金首次募集的会计年度按

如下原则:如果《基金合同》生效少于 2 个月,可以并入下一个会计年度披露;

    3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;

    4、会计制度执行国家有关会计制度;

    5、本基金独立建账、独立核算;

    6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,

按照有关规定编制基金会计报表;

    7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方

式确认。



    二、基金的年度审计

    1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师

事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。

    2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。

    3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事

务所需在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。




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                      第十六部分           基金的信息披露


    一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》

及其他有关规定。



    二、信息披露义务人

    本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金

份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。

    本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露

信息的真实性、准确性和完整性。

    本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国

证监会指定媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者

复制公开披露的信息资料。



    三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:

    1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

    2、对证券投资业绩进行预测;

    3、违规承诺收益或者承担损失;

    4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;

    5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

    6、中国证监会禁止的其他行为。



    四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露义

务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。

    本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。



    五、公开披露的基金信息

    公开披露的基金信息包括:

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    (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议

    1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持有

人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法

律文件。

    2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金认

购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服

务等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新招募说明

书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管理人在公告的 15

日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内

容提供书面说明。

    3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活

动中的权利、义务关系的法律文件。

    基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募

说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、

基金托管协议登载在各自网站上。

    (二)基金份额发售公告

    基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明

书的当日登载于指定媒介上。

    (三)《基金合同》生效公告

    基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效

公告。

    基金合同生效公告中应说明基金募集情况及基金管理人股东、基金管理人持有的基金份

额、承诺持有的期限等情况。

    (四)基金资产净值、基金份额净值

    《基金合同》生效后,在本基金的封闭期内,基金管理人应当至少每周公告一次基金资

产净值和基金份额净值。

    在本基金的开放期期间内,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网站、基金份额

发售网点以及其他媒介,披露开放日基金份额净值和基金份额累计净值。

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    基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。

基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值和基金份

额累计净值登载在指定媒介上。

    (五)基金份额申购、赎回价格

    基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎

回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金份额发售网点查阅或者

复制前述信息资料。

    (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告

    基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正

文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告应当经

过审计。

    基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告,并将半年度

报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒介上。

    基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,并将

季度报告登载在指定媒介上。

    《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或

者年度报告。

    基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管理人主要办公

场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。

    报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情形,为保障其他投资

者利益,基金管理人至少应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告文件中“影响

投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期

内持有份额变化情况及本基金的特有风险。

    本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及

其流动性风险分析等。

    (七)发起资金认购份额报告

    基金管理人应当在基金年报、半年报、季报中分别披露基金管理人固有资金及基金管理

人股东(即发起资金认购方)持有基金的基金份额、期限及期间的变动情况。

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    (八)临时报告

    本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 个工作日内编制临时报告书,予以

公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派

出机构备案。

    前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响

的下列事件:

    1、基金份额持有人大会的召开;

    2、终止《基金合同》;

    3、转换基金运作方式;

    4、更换基金管理人、基金托管人;

    5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;

    6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;

    7、基金募集期延长;

    8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托

管部门负责人发生变动;

    9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;

       10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三

十;

    11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或者仲裁;

       12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;

       13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,

基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;

       14、重大关联交易事项;

    15、基金收益分配事项;

    16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;

    17、基金份额净值估值错误达基金份额净值百分之零点五;

    18、基金改聘会计师事务所;

    19、变更基金销售机构;

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    20、更换基金登记机构;

    21、本基金开放期安排;

    22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;

    23、本基金在开放期内发生巨额赎回并延缓支付赎回款项;

    24、本基金在开放期暂停接受申购、赎回申请;

    25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;

    26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;

    27、基金管理人采用摆动定价机制;

    28、中国证监会规定的其他事项。

    (九)澄清公告

    在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基

金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该

消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。

    (十)基金份额持有人大会决议

    基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。

    (十一)投资资产支持证券信息披露

    基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市

值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。

       基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占

基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明

细。

       (十二)中国证监会规定的其他信息

       基金管理人应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)

中充分披露基金的相关情况并揭示相关风险,说明本基金单一投资者持有的基金份额或者构

成一致行动人的多个投资者持有的基金份额可达到或者超过 50%,基金不向个人投资者公

开销售。




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    六、信息披露事务管理

    基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管理信息披露

事务。

    基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与

格式准则的规定。

    基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金

管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期

更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人出具书面文

件或者盖章或者以 xbrl 电子方式复核审查并确认。

    基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。

    基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公共

媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一

信息的内容应当一致。

    为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应

当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。



    七、信息披露文件的存放与查阅

    招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所,

供公众查阅、复制。

    基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,以供公众查阅、

复制。



 八、暂停或延迟披露基金信息的情形

    当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金信息:

    1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;

    2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;

    3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

值技术仍导致公允价值存在重大不确定时,经与基金托管人协商一致暂停估值的;

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4、法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。




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                             第十七部分            风险揭示


       一、投资于本基金的主要风险

    投资本基金面临的风险主要有:

    1、市场风险

    证券市场价格受到各种因素的影响,导致基金收益水平变化而产生风险,主要包括:

    (1)政策风险。因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策

等)发生变化,导致市场价格波动而产生风险。

    (2)经济周期风险。随着经济运行的周期性变化,证券市场的收益水平也呈周期性变

化。本基金主要投资于债券,收益水平也会随之变化,从而产生风险。

    (3)利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。

    (4)通货膨胀风险。如果发生通货膨胀,基金投资于证券所获得的收益可能会被通货

膨胀抵消,从而影响基金资产的保值增值。

    (5)再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的

影响,这与利率上升所带来的价格风险(即利率风险)互为消长。

    2、信用风险

    信用风险主要指债券、资产支持证券等信用证券发行主体信用状况恶化,导致信用评级

下降甚至到期不能履行合约进行兑付的风险,另外,信用风险也包括证券交易对手因违约而

产生的证券交割风险。

    3、流动性风险

    流动性风险主要表现在两个方面:一是因市场交易量不足,某些投资品种的流动性不足,

从而影响基金资产变现的能力;二是本基金在开放日,由于投资人的大量赎回或开放期投资

人的大量连续赎回导致基金的现金支付出现困难,或迫使基金以不适当的价格大量卖出证

券,对基金资产净值产生不利影响。

    4、操作风险

    操作风险是指基金运作过程中,因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反

操作规程等引致的风险,例如,越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、it 系统故障等风

险。

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                   安信永盛定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2018 年第 1 号)



    5、管理风险

    在基金管理运作过程中,基金管理人的研究水平、投资管理水平直接影响基金收益水平,

如果基金管理人对经济形势和证券市场判断不准确、获取的信息不充分、投资操作出现失误

等,都会影响基金的收益水平。

    6、合规风险

    合规风险指基金管理或运作过程中,违反国家法律、法规的规定,或者违反《基金合同》

有关规定的风险。

    7、本基金的特有风险

    (1)流动性风险

    1)本基金以定期开放方式运作,封闭期为基金合同生效日起(包括该日)或自每一开

放期结束之日次日起(包括该日)6 个月的期间,每个封闭期结束后第一个工作进入开放期,

开放期原则上不少于 5 个工作日且不超过 10 个工作日,开放期内可以办理基金份额申购与

赎回业务。基金份额持有人只能在开放期内赎回基金份额,在封闭期内,基金份额持有人将

面临因不能赎回基金份额而出现的流动性风险。

    2)当开放期内本基金发生巨额赎回,即单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请

份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申

请份额总数后的余额)超过前一工作日的基金总份额的 20%,如果基金管理人认为支付投资

人的赎回申请有困难时,基金管理人在对当日全部赎回申请进行确认后,可以延缓支付(不

可超过 20 个工作日)赎回款项。因此,投资人此时将面临其赎回款项被延缓支付的风险。

    (2)信用违约风险

    本基金为债券型基金,投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,因此信用违约风

险是本基金所面临的重要风险之一。本基金在投资信用类债券时,由于债券发行人或债项本

身发生违约或违约倾向,可能会导致本基金资产发生损失。

    (3)资产支持证券投资风险

    资产支持证券的风险主要包括信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险等。信

用风险是基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约,或在交易过程中发生交收违约,或

由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降,造成基金财产损失;利率风险是市场利

率波动会导致资产支持证券的收益率和价格的变动,一般而言,如果市场利率上升,基金持

                                            45
                   安信永盛定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2018 年第 1 号)



有资产支持证券将面临价格下降、本金损失的风险,而如果市场利率下降,资产支持证券利

息的再投资收益将面临下降的风险;流动性风险是受资产支持证券市场规模及交易活跃程度

的影响,资产支持证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出,存在一定的

流动性风险;提前偿付风险是债务人可能会由于利率变化等原因进行提前偿付,从而使基金

资产面临再投资风险。

    (4)本基金自动终止风险

    基金合同生效满 3 年后的对应日,若基金资产净值低于 2 亿元的,基金合同自动终止,

同时不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。

    基金合同生效满 3 年后本基金继续存续的,若在开放期最后一日本基金的份额持有人

数量不满 200 人,或者在开放期最后一日基金资产净值加上当日申购和基金转换中转入的

基金份额对应的资产净值减去当日赎回和基金转换中转出的基金份额对应的资产净值低于

5000 万元,基金管理人应当终止基金合同,并根据基金合同第十九部分的约定进行财产清

算,不需召开基金份额持有人大会。

    因此,本基金的投资者面临本基金自动终止的风险。

    (5)特定机构投资者大额赎回导致的风险

    1)特定机构投资者大额赎回导致的基金份额净值波动风险

    如果特定机构投资者大额赎回,可能会导致基金份额净值波动的风险。根据本基金招募

说明书和基金合同的规定,基金份额净值的计算精确到 0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五

入,当特定机构投资者巨额赎回时,由于基金份额净值四舍五入产生的误差计入基金份额基

金财产,导致基金份额净值发生大幅波动。基金份额净值计算符合基金合同和法律法规的相

关规定,单日大幅波动是在现有估值方法下出现的特殊事件。

    2)特定机构投资者大额赎回导致的流动性风险

    如果特定机构投资者大额赎回,为应对赎回,可能迫使基金以不适当的价格大量抛售证

券,使基金的净值增长率受到不利影响。

    3)特定机构投资者大额赎回导致的巨额赎回风险

    如果特定机构投资者大额赎回引发巨额赎回,基金管理人可能根据《基金合同》的约定

决定部分延期赎回,如果连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,基金管理人可能根

据《基金合同》的约定暂停接受基金的赎回申请。

    8、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险
                                            46
                  安信永盛定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2018 年第 1 号)



    本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市

场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售

机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价,

不同的销售机构采用的评价方法也不同,因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风

险收益特征的表述可能存在不同,投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承

受能力与产品风险之间的匹配检验。

    9、其他风险

    (1)随着符合本基金投资理念的新投资工具的出现和发展,如果投资于这些工具,基

金可能会面临一些特殊的风险;

    (2)因技术因素而产生的风险,如计算机系统不可靠产生的风险;

    (3)因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善而产

生的风险;

    (4)因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险;

    (5)对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险;

    (6)战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失,影响基金收益水平,从而

带来风险;

    (7)其他意外导致的风险。



    二、本基金的流动性风险管理

    (一)基金申购、赎回安排

    本基金的申购、赎回安排参见本招募说明书第八部分的约定。

    (二)流动性风险评估

    流动性风险是指基金投资流动性受限资产时,因投资者赎回导致基金规模下降而使基金

资产的流动性出现明显降低的风险。

    本基金主要投资于证券市场,在投资运作过程中,为有效应对和处理本基金在开放期可

能面临的流动性风险,防范由于流动性不足导致的风险事件或损失,基金管理人将充分考虑

投资债券等证券品种的流动性,以及投资组合整体的流动性,降低基金资产的流动性风险。

    (三)巨额赎回下的流动性风险管理措施

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                     安信永盛定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2018 年第 1 号)



    当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或

延缓支付赎回款项。

    (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回

程序执行。

    (2)延缓支付赎回款项:基金管理人应对当日符合法律法规及基金合同约定的全部赎

回申请进行确认,但当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的

赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,在当日接受赎回比例不

低于上一工作日基金总份额的 20%的前提下,基金管理人可对其余赎回款项申请延缓支付

赎回款项,但最长不超过 20 个工作日,并依法在监管部门指定媒介上进行公告。延缓支付

赎回款项的赎回申请以赎回申请确认当日的基金份额净值为基础计算赎回金额。

    (3)在开放期内,本基金发生巨额赎回时,对于在开放日内单个基金份额持有人超过

基金总份额 70%以上的赎回申请情形的,除未超过基金总份额 70%以内的赎回申请按上述

规定办理赎回申请外,基金管理人应当对单个基金份额持有人超过基金总份额 70%以上部

分的赎回申请延期办理。对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或

取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,延期的赎回申请与下一个

开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一个工作日的基金份额净值为基础计算赎回金

额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能

赎回部分作自动延期赎回处理。如延期办理期限超过开放期的,开放期相应延长,延长的开

放期内不办理申购,亦不接受新的赎回申请,即基金管理人仅为原开放期内因提交赎回申请

超过基金总份额 70%以上而被延期办理赎回的单个基金份额持有人办理赎回业务。

    (四)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响

    基金管理人经与基金托管人协商一致,在确保投资者得到公平对待的前提下,可依照法

律法规及基金合同的约定,综合运用各类流动性风险管理工具,对赎回申请进行适度调整,

作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施。本基金的流动性风险管理工具包括

但不限于:

    1、延期办理巨额赎回申请;

    2、暂停接受赎回申请;

    3、延缓支付赎回款项;

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                   安信永盛定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2018 年第 1 号)



    4、收取短期赎回费;

    5、暂停基金估值;

    6、摆动定价机制;

    7、中国证监会认定的其他措施。

    具体处理程序详见基金合同相关约定,以上流动性管理工具将使投资者无法及时全部或

部分赎回基金份额,无法及时全部或部分获得赎回款项等。



    三、声明

    1、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。基金投资者自愿投资于本基金,须自

行承担投资风险。

    2、除基金管理人直接办理本基金的销售外,本基金还通过其他基金销售机构销售,但

是,基金资产并不是销售机构的存款或负债,也没有经基金销售机构担保收益,销售机构并

不能保证其收益或本金安全。




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                     安信永盛定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2018 年第 1 号)



       第十八部分         基金合同的变更、终止与基金财产的清算


    一、《基金合同》的变更

    1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过

的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经

基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报

中国证监会备案。

    2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,且自决议生

效后两个工作日内在指定媒介公告。



    二、《基金合同》的终止事由

    有下列情形之一的,经履行相关程序后,《基金合同》应当终止:

    1、基金份额持有人大会决定终止的;

    2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人

承接的;

    3、基金合同生效满 3 年后的对应日,若基金资产净值低于 2 亿元的;

    4、《基金合同》生效满 3 年后本基金继续存续的,若在开放期最后一日本基金的份额持

有人数量不满 200 人,或者在开放期最后一日基金资产净值加上当日申购和基金转换中转

入的基金份额对应的资产净值减去当日赎回和基金转换中转出的基金份额对应的资产净值

低于 5000 万元的;

    5、《基金合同》约定的其他情形;

    6、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。



    三、基金财产的清算

    1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小

组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有

从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算


                                              50
                   安信永盛定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2018 年第 1 号)



小组可以聘用必要的工作人员。

    3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

    4、基金财产清算程序:

    (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;

    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;

    (3)对基金财产进行估值和变现;

    (4)制作清算报告;

    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法

律意见书;

    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;

    (7)对基金剩余财产进行分配。

    5、基金财产清算的期限为 6 个月。



    四、清算费用

    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用

由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。



    五、基金财产清算剩余资产的分配

    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费

用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。



    六、基金财产清算的公告

    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律

师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报

告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。




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七、基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。




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               第十九部分         基金合同的内容摘要


基金合同的内容摘要见附件一。




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               第二十部分         托管协议的内容摘要


托管协议的内容摘要见附件二。




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               第二十一部分          对基金份额持有人的服务


    基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人根据基金份额持有人

的需要和市场的变化,可增加或变更服务项目。主要服务内容如下:



    一、基金份额持有人交易资料的寄送服务

    1、每次交易结束后,投资者应在 t+2 个工作日后通过销售机构的网点查询和打印交易

确认单,或在 t+1 个工作日后通过电话、网上服务手段查询交易确认情况。基金管理人不向

投资者寄送交易确认单。

    2、每月结束后,基金管理人向所有订阅电子邮件对账单的投资者发送电子邮件对账单。

    投资者可以登录基金管理人网站(www.essencefund.com)自助订阅;或发送“订阅电

子对账单”邮件到客服邮箱 service@essencefund.com;也可直接拨打全国统一客服热线

4008-088-088(免长途话费)订阅。



    二、定期投资计划

    基金管理人可通过销售机构为投资者提供定期投资的服务。通过定期投资计划,投资者

可以定期申购基金份额,具体实施时间、方法另行公告。



    三、网上理财服务

    通过基金管理人网站,投资者可获得如下服务:

    1、自助开户交易:投资者持有建设银行、农业银行、招商银行等银行的借记卡可以在

基金管理人网站上自助开户并进行网上交易业务。

    2、查询服务:投资者可以通过基金管理人网站查询所持有基金的基金份额、交易记录

等信息,同时可以修改联络信息等基本资料。

    3、信息咨询服务:投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人各类信息,

包括基金法律文件、基金管理人最新动态、热点问题等。

    4、在线客服:投资者可以点击基金管理人网站首页“在线客服”,与客服代表进行在线

咨询互动。

                                            55
                        安信永盛定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2018 年第 1 号)




       四、短信服务

       基金管理人向订制短信服务的基金份额持有人提供相应短信服务。



       五、电子邮件服务

       基金管理人为投资者提供电子邮件方式的业务咨询、投诉受理、基金份额净值等服务。



       六、信息订阅服务

       投资者可以通过基金管理人网站、客服中心提交信息订制的申请,基金管理人将以电子

邮件、手机短信的形式定期为投资者发送所订制的信息。



       七、客户服务中心电话服务

       投资者拨打基金管理人全国统一客服热线:4008-088-088(免长途话费)可享有如下服

务:

    1、自助语音服务:客服中心自助语音系统提供 7×24 小时的全天候服务,投资者可以

自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息。

       2、人工电话服务:客服代表可以为投资者提供业务咨询、信息查询、资料修改、投诉

受理、信息订制等服务。

       3、电话留言服务:非人工服务时间或线路繁忙时,投资者可进行电话留言。

       服务联系方式:

       基金管理人的互联网地址及电子信箱

       网址:www.essencefund.com

       电子信箱:service@essencefund.com



       八、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请通过上述方式联系基金管

理人。请确保投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。




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                   安信永盛定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2018 年第 1 号)



                     第二十二部分          其他应披露事项


序号                              标题                                         日期

       安信永盛定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同生效
 1                                                                      2018年3月31日
       公告

       安信基金管理有限责任公司关于旗下基金所持中兴通讯
 2                                                                      2018年4月19日
       (000063)估值调整的公告

       安信基金管理有限责任公司关于旗下基金所持中工国际
 3                                                                      2018年5月29日
       (002051)估值调整的公告

       安信基金管理有限责任公司关于旗下基金所持中兴通讯
 4                                                                      2018年6月9日
       (000063)估值调整的公告

       安信基金管理有限责任公司关于旗下基金所持中国中铁
 5                                                                      2018年6月15日
       (601390) 估值调整的公告

       安信基金管理有限责任公司关于旗下基金所持上海电气
 6                                                                      2018年6月20日
       (601727)估值调整的公告

       安信基金管理有限责任公司关于旗下基金所持中兴通讯
 7                                                                      2018年6月21日
       (000063)估值调整的公告

       2018年度   安信永盛定期开放债券型发起式证券投资基金基
 8                                                                      2018年6月28日
       金经理变更的公告

       安信基金管理有限责任公司关于旗下基金持有的长期停牌股
 9                                                                      2018年7月6日
       票估值方法调整的公告

       安信基金管理有限责任公司关于旗下基金所持长生生物
 10                                                                     2018年7月17日
       (002680)估值调整的公告

       安信永盛定期开放债券型发起式证券投资基金2018年第2季
 11                                                                     2018年7月20日
       度报告

       安信基金管理有限责任公司关于旗下基金所持长生生物
 12                                                                     2018年7月24日
       (002680)估值调整的公告


                                            57
                    安信永盛定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2018 年第 1 号)



     安信基金管理有限责任公司关于旗下基金所持长生生物
13                                                                          2018年7月26日
     (002680)估值调整的公告

     安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持 st 长 生
14                                                                          2018年8月16日
     (002680)估值调整的公告

     安信永盛定期开放债券型发起式证券投资基金2018年半年度
15                                                                          2018年8月29日
     报告摘要

     安信基金管理有限责任公司关于基金直销账户信息变更的公
16                                                                          2018年9月20日
     告

     安信基金管理有限责任公司关于安信永盛定期开放债券型发

17   起式证券投资基金2018年度第一次开放申购、赎回和转换业 2018年9月27日

     务的公告




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                   安信永盛定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2018 年第 1 号)



              第二十三部分         招募说明书存放及查阅方式


    招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所,

供公众查阅、复制;投资人在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。

对投资人按此种方式所获得的文件及其复印件,基金管理人保证文本的内容与所公告的内容

完全一致。

    投资人还可以直接登录基金管理人的网站(www.essencefund.com)查阅和下载招募说

明书。




                                            59
                  安信永盛定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2018 年第 1 号)



                         第二十四部分           备查文件


    (一)中国证监会准予安信永盛定期开放债券型发起式证券投资基金募集注册的文件

    (二)《安信永盛定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》

    (三)《安信永盛定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》

    (四)关于申请募集注册安信永盛定期开放债券型发起式证券投资基金的法律意见

    (五)基金管理人业务资格批件和营业执照

    (六)基金托管人业务资格批件和营业执照

    (七)中国证监会要求的其他文件

    基金托管人业务资格批件和营业执照存放在基金托管人处;基金合同、托管协议及其余

备查文件存放在基金管理人处。投资者可在营业时间免费到存放地点查阅,也可按工本费购

买复印件。




                                                             安信基金管理有限责任公司

                                                                      2018 年 11 月 14 日




                                           60
                      安信永盛定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2018 年第 1 号)



                         附件一:基金合同的内容摘要
    一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

    (一)基金份额持有人的权利和义务

    基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资

者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人,

直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基

金合同》上书面签章或签字为必要条件。

    每份基金份额具有同等的合法权益。

    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不限

于:

    (1)分享基金财产收益;

       (2)参与分配清算后的剩余基金财产;

       (3)依法申请赎回或转让其持有的基金份额;

       (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;

       (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行

使表决权;

       (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;

       (7)监督基金管理人的投资运作;

       (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

或仲裁;

       (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

       2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不限

于:

       (1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件;

       (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价值,自主

做出投资决策,自行承担投资风险;

       (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;

       (4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;

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    (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任;

    (6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;

    (7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

    (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;

    (9)发起资金提供方持有认购的基金份额不少于 3 年;

    (10)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

    (二)基金管理人的权利和义务

    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:

    (1)依法募集资金;

    (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金

财产;

    (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费

用;

    (4)销售基金份额;

       (5)按照规定召集基金份额持有人大会;

       (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基

金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基

金投资者的利益;

       (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

       (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;

       (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基

金合同》规定的费用;

       (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;

       (11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;

       (12)依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;

       (13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;

       (14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法

律行为;

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    (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外

部机构;

    (16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换

和非交易过户等的业务规则;

    (17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:

    (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的

发售、申购、赎回和登记事宜;

    (2)办理基金备案手续;

    (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;

    (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式

管理和运作基金财产;

    (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理

的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行

证券投资;

    (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

    (7)依法接受基金托管人的监督;

    (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基

金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎

回的价格;

    (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

    (10)编制季度、半年度和年度基金报告;

    (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

    (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合

同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;

    (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金

收益;

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    (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基

金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

    (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15

年以上;

    (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者

能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合

理成本的条件下得到有关资料的复印件;

    (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

    (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金

托管人;

    (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应

当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

    (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违

反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追

偿;

    (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行

为承担责任;

    (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;



    (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金

管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后

30 日内退还基金认购人;

    (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

    (26)建立并保存基金份额持有人名册;

    (27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

    (三)基金托管人的权利和义务

    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:

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    (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财

产;

    (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费

用;

    (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及

国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证监

会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;

    (4)根据相关市场规则,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户,为基金办

理证券交易资金清算;

    (5)提议召开或召集基金份额持有人大会;

       (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;

       (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

       2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:

       (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;

       (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉

基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;

       (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财

产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对

所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设置、

资金划拨、账册记录等方面相互独立;

       (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;

       (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;

       (6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》

的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

       (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在

基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露,审计、法律等外部专业顾问提供的除外;

       (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格;

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    (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

    (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基金管理人

在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基

金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;

    (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上;

    (12)从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册;

    (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;

    (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;

    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或配合

基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

    (16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;

    (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

    (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管

机构,并通知基金管理人;

    (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其

退任而免除;

    (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金管

理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿;

    (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

    (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。



    二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

    基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有权代表

基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

    本基金份额持有人大会不设日常机构。

    (一)召开事由

    1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:

    (1)终止《基金合同》,基金合同另有约定的除外;

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    (2)更换基金管理人;

    (3)更换基金托管人;

    (4)转换基金运作方式;

    (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;

    (6)变更基金类别;

    (7)本基金与其他基金的合并;

    (8)变更基金投资目标、范围或策略(法律法规、中国证监会另有规定的除外);

    (9)变更基金份额持有人大会程序;

       (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;

       (11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人

(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持

有人大会;

    (12)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;

    (13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会

的事项。

    2、在不违反法律法规规定和基金合同约定且对基金份额持有人利益无实质性不利影响

的前提下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大

会:

    (1)法律法规要求增加的基金费用的收取;

       (2)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率或在对现有基金

份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收费方式、调低赎回费率;

       (3)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;

       (4)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基

金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;

       (5)对现有基金份额持有人无实质性不利影响的前提下,基金管理人、登记机构、基

金销售机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围内调整有关认购、申购、赎回、转换、

基金交易、非交易过户、转托管等业务规则;

       (6)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

       (二)会议召集人及召集方式

       1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召
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集。

    2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。

       3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提

议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。

基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,

基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起 60

日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。

    4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金

份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起

10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管

理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表

基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提

出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提

出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定

之日起 60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。

    5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额

持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额 10%以上

(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份

额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻

碍、干扰。

    6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

    (三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

    1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒介公告。基金份

额持有人大会通知应至少载明以下内容:

       (1)会议召开的时间、地点和会议形式;

       (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;

       (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;

       (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限

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等)、送达时间和地点;

    (5)会务常设联系人姓名及联系电话;

    (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

    (7)召集人需要通知的其他事项。

    2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中说明本次

基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面

表决意见寄交的截止时间和收取方式。

    3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计

票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见

的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人

到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的

计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。

    (四)基金份额持有人出席会议的方式

    基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机关允许的

其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。

    1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,

现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理人

或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行

基金份额持有人大会议程:

    (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份

额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同》和会议通知的规定,

并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;

    (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金

份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2(含 1/2)。

    参加基金份额持有人大会的基金份额持有人的基金份额低于上述规定比例的,召集人可

以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内,就原定审议事项重

新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会,应当有代表 1/3 以上(含 1/3)

基金份额的基金份额持有人或其代理人参加,方可召开。

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    2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决

截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。

    在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:

    (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布相关

提示性公告;

    (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管

理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人(如果基金托

管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份

额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不

影响表决效力;

    (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所持有

的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2(含 1/2);

    若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金

份额低于上述规定比例的,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以

后、六个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有

人大会,应当有代表 1/3 以上(含 1/3)基金份额的基金份额持有人直接出具书面意见或授

权他人代表出具书面意见;

    (4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意

见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持

有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通

知的规定,并与基金登记机构记录相符。

    3、在法律法规或监管机构允许的情况下,经会议通知载明,基金份额持有人也可以采

用网络、电话或其他方式进行表决。

    4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的,在法律法规或监管机构允许的情

况下,授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式,具体方式在会议通知中列明。

    (五)议事内容与程序

    1、议事内容及提案权

    议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、决定终

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止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金

合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

    基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金份

额持有人大会召开前及时公告。

    基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

    2、议事程序

    (1)现场开会

    在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人,

然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基金管理

人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权

其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,

则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上(含 50%)选举产生一名

基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席

或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

    会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名

称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和

联系方式等事项。

    (2)通讯开会

    在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决截止日期后

2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。

    (六)表决

    基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

    基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

    1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 50%

以上(含 50%)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事

项均以一般决议的方式通过。

    2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 2/3

以上(含 2/3)通过方可做出。除基金合同另有约定外,转换基金运作方式、更换基金管理

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人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。

    基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

    采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议通

知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面符合会议通知规定的书

面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具

书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

    基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表

决。

    (七)计票

    1、现场开会

       (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会

议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大

会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然

由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持

有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份

额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。

       (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票

结果。

       (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在

宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点以

一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。

       (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不

影响计票的效力。

       2、通讯开会

       在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权

代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关

对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督

的,不影响计票和表决结果。

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    (八)生效与公告

    基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。

    基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

    基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。如果采用通

讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证

员姓名等一同公告。

    基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。

生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束

力。

    (九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规

定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的,基

金管理人经与基金托管人协商一致并提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无

需召开基金份额持有人大会审议。



    三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

    (一)《基金合同》的变更

       1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通

过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不

经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并

报中国证监会备案。

       2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,且自决议生

效后两个工作日内在指定媒介公告。

       (二)《基金合同》的终止事由

       有下列情形之一的,经履行相关程序后,《基金合同》应当终止:

       1、基金份额持有人大会决定终止的;

       2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人

承接的;

       3、基金合同生效满 3 年后的对应日,若基金资产净值低于 2 亿元的;

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    4、《基金合同》生效满 3 年后本基金继续存续的,若在开放期最后一日本基金的份额持

有人数量不满 200 人,或者在开放期最后一日基金资产净值加上当日申购和基金转换中转

入的基金份额对应的资产净值减去当日赎回和基金转换中转出的基金份额对应的资产净值

低于 5000 万元的;

    5、《基金合同》约定的其他情形;

    6、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

    (三)基金财产的清算

    1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小

组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有

从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算

小组可以聘用必要的工作人员。

    3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

    4、基金财产清算程序:

    (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;

    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;

    (3)对基金财产进行估值和变现;

    (4)制作清算报告;

    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法

律意见书;

    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;

    (7)对基金剩余财产进行分配。

    5、基金财产清算的期限为 6 个月。

    (四)清算费用

    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用

由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

    (五)基金财产清算剩余资产的分配

    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
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用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

    (六)基金财产清算的公告

    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律

师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报

告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

    (七)基金财产清算账册及文件的保存

    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。



    四、争议解决方式

    各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友

好协商未能解决的,则任何一方均有权将争议提交位于上海市的上海国际经济贸易仲裁委员

会按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁的地点在上海市。仲裁裁决是终局性的并对各

方当事人具有约束力,除非仲裁裁决另有规定,仲裁费用由败诉方承担。

    除争议所涉内容之外,本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续履行。

    《基金合同》受中国法律管辖。



    五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

    《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所

和营业场所查阅。




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                         附件二:托管协议的内容摘要

    一、托管协议当事人

    (一)基金管理人

    名称:安信基金管理有限责任公司

    住所:深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层

    办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层

    法定代表人:刘入领

    成立时间:2011 年 12 月 6 日

    批准设立机关:中国证券监督管理委员会

    批准设立文号:证监许可〔2011〕1895 号

    经营范围:基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其

他业务。

    注册资本:3.5 亿元人民币

    组织形式:有限责任公司

    存续期间:永续经营

    (二)基金托管人

    名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)

    住所:上海市浦东新区银城中路 188 号(邮政编码:200120)

    办公地址:上海市长宁区仙霞路 18 号(邮政编码:200336)

    法定代表人:牛锡明

    成立时间:1987 年 3 月 30 日

    批准设立机关及批准设立文号:国务院国发(1986)字第 81 号文和中国人民银行银发

[1987]40 号文

    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]25 号

    经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;办理票据承

兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;

从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付

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款项业务;提供保管箱服务;经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务;经营结汇、售

汇业务。

    注册资本:742.62 亿元人民币

    组织形式:股份有限公司

    存续期间:持续经营



    二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

    (一)基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权

    (1)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定,对基金的

投资范围、投资对象进行监督。

    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国债、金融债、央行票据、企业

债券、公司债券、债券回购、中期票据、短期融资券、超短期融资券、资产支持证券、次级

债、可分离交易可转债的纯债部分、同业存单、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他

银行存款)、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须

符合中国证监会相关规定。

    本基金不投资于股票、权证,也不投资于可转换债券(可分离交易可转债的纯债部分除

外)、可交换债券。

    基金的投资组合比例为:债券资产占基金资产的比例不低于 80%,本基金在开放期、封

闭期前 10 个工作日以及封闭期最后 10 个工作日不受上述投资比例限制。在开放期,本基金

持有现金或到期日在 1 年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的 5%,前述

现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款;封闭期内不受上述 5%的限制。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。

    基金托管人对基金管理人业务进行监督和核查的义务自基金合同生效日起开始履行。

    (2)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定,对基金投

资比例进行监督。

    基金的投资组合应遵循以下限制:

    1)本基金投资债券资产占基金资产的比例不低于 80%,本基金在开放期、封闭期前 10

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个工作日以及封闭期最后 10 个工作日不受上述投资比例限制;

    2)开放期内,保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,

封闭期内不受上述 5%限制,前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款;

    3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;

    4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;

    5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值

的 10%;

    6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;

    7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券

规模的 10%;

    8)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超

过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

    9)本基金应投资于信用级别评级为 bbb 以上(含 bbb)的资产支持证券。基金持有资产

支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3 个月

内予以全部卖出;

    10)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的

40%,债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期;

    11)开放期内,本基金总资产不得超过基金净资产的 140%;封闭期内,本基金总资产

不得超过基金净资产的 200%;

    12)在开放期内,本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值

的 15%;

    前款所称流动性受限资产是指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理

价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含

协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资

产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。

    因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金

不符合上述比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

    13)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购

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交易的,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致;

    14)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

    除上述第 2)、9)、12)、13)条外,因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动

等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在

10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其

规定。

    基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金

托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。法律法规或监管部门另有规

定的,从其规定。

    法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程

序后,则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。

    基金托管人依照上述规定对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。

    (3)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定,对基金投资禁

止行为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者活动。

    1.承销证券;

    2.违反规定向他人贷款或者提供担保;

    3.从事承担无限责任的投资;

    4.买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;

    5.向其基金管理人、基金托管人出资;

    6.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

    7.法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关

联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先的原则,防

范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必

须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董

事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交

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易事项进行审查。在基金合同生效后 2 个工作日内,基金管理人和基金托管人应相互提供与

本机构有控股关系的股东或者与本机构有重大利害关系的公司名单,以上名单发生变化的,

应及时予以更新并通知对方。

    法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,如适用于本基金,基金管理人

在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。

    (4)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定,对基金管理人

参与银行间债券市场进行监督。

    1.基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金管理人参与银行

间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。

    基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名单。

基金托管人在收到名单后 2 个工作日内电话或回函确认收到该名单。基金管理人应定期和

不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新。基金托管人在收到名单后 2 个

工作日内电话或书面回函确认,新名单自基金托管人确认当日生效。新名单生效前已与本次

剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。

    2.基金管理人参与银行间市场交易时,有责任控制交易对手的资信风险,由于交易对手

资信风险引起的损失,基金管理人应当负责向相关责任人追偿。

    (5)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定,对基金管理人

选择存款银行进行监督。

    基金投资银行定期存款的,基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定,确定

符合条件的所有存款银行的名单,并及时提供给基金托管人,基金托管人应据以对基金投资

银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。

    本基金投资银行存款应符合如下规定:

    1.基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制,确保基金银行存款业务

账目及核算的真实、准确。

    2.基金管理人与基金托管人应根据相关规定,就本基金银行存款业务另行签订书面协

议,明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与执行、资金划拨、账目核

对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传递、保管等流程中的权利、义务和职责,

以确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。

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    3.基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查,严格审查、复核相关协议、

账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件,切实履行托管职责。

    4.基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时,应严格遵守《基金法》、《运作办

法》等有关法律法规,以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。

    (6)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定,对基金投资中

期票据的监督

    1.基金管理人应将经董事会批准的相关投资决策流程、风险控制制度以及基金投资中

期票据相关流动性风险处置预案提供给基金托管人,基金托管人对基金管理人是否遵守相关

制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例的情况进行监督。

    2.基金管理人确定基金投资中期票据的,应向基金托管人提供其托管基金拟购买中期票

据的数量和价格、应划付的金额等执行指令所需相关信息,并保证上述信息的真实、准确、

完整。

    3.基金托管人收到上述资料后应认真审核,并及时反馈审核结果。

    4.如基金托管人发现基金管理人的投资指令违反相关规定的,基金托管人有权拒绝执行,

因拒绝执行该指令造成基金财产损失的,基金托管人不承担责任。

    5.双方应严格依照约定发送和执行相关的投资指令。

    6.基金托管人根据约定及时划付资金,保证交易的顺利完成。

    7.基金管理人应根据证券投资基金信息披露的相关规定,在基金季报、半年报、年报等

报告中公开披露基金投资中期票据的相关信息。

    (7)基金托管人根据法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定,对基金投资其

他方面进行监督。

    (二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产净值计算、

基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确认、基金收益分配、相关信息披

露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。如果基金管理人未经基

金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传推介材料上,则基金托管人对此不承

担任何责任,并有权在发现后报告中国证监会。

    (三)基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,在规定时间内答复并改

正,就基金托管人的疑义进行解释或举证。对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送

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基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

    基金托管人发现基金管理人的投资指令或实际投资运作违反《基金法》及其他有关法规、

《基金合同》和本协议规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理

人收到通知后应及时核对,并以电话或书面形式向基金托管人反馈,说明违规原因及纠正期

限,并保证在规定期限内及时改正。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,

督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金

托管人有权报告中国证监会。

       基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管

理人在限期内纠正。

       基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反《基

金合同》约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并有权向中国证监会报告。

    基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有

关规定,或者违反《基金合同》约定的,应当立即通知基金管理人,并有权向中国证监会报

告。



       三、基金管理人对基金托管人的业务核查

    根据《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议规定,基金管理人对基金托管

人履行托管职责的情况进行核查,核查事项包括但不限于基金托管人是否安全保管基金财

产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户等投资所需账户,是否及时、准确

复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值,是否根据基金管理人指令办理清算交

收,是否按照法规规定和《基金合同》规定进行相关信息披露和监督基金投资运作等行为。

    基金管理人定期和不定期地对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金托管人应积极

配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的

完整性和真实性,在规定时间内答复并改正。

    基金管理人发现基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资产、未执行或

无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、

本协议及其他有关规定的,应及时以书面形式通知基金托管人在限期内纠正,基金托管人收

到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内,基金管理人有权随时

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对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能

在限期内纠正的,基金管理人应报告中国证监会。对基金管理人按照法规要求需向中国证监

会报送基金监督报告的,基金托管人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

    基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金托

管人在限期内纠正。



    四、基金财产的保管

    (一)基金财产保管的原则

    (1)基金托管人应安全保管基金财产,未经基金管理人的指令,不得自行运用、处分、

分配基金的任何资产。

    (2)基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

    (3)基金托管人按照规定开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账户等投资

所需账户。

    (4)基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整和独立。

    (5)对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产,应由基金

管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金资产没有到达基金银

行存款账户的,基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失

的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。基金托管人在及时通知基金管理人后,

对此不承担任何责任。

    (二)基金募集资产的验证

    基金募集期满或基金提前结束募集之日起 10 日内,由基金管理人聘请具有从事证券相

关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告,验资报告需对发起资金提供方及其持

有的基金份额进行专门说明。出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册

会计师签字有效。验资完成,基金管理人应将募集到的全部资金存入基金托管人为基金开立

的基金银行存款账户中,基金托管人在收到资金当日出具相关证明文件。

    (三)基金的银行存款账户的开立和管理

    (1)基金托管人应负责本基金银行存款账户的开立和管理。

    (2)基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行存款账户,并根据中国

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人民银行规定计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管人制作、保管和使用。本基金的一切

货币收支活动,包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益,均需通过本基金的银行

存款账户进行。

    (3)本基金银行存款账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管

人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行存款账户;亦不得使用基金的任何

银行存款账户进行本基金业务以外的活动。

    (4)基金托管人可以通过申请开通本基金银行账户的企业网上银行业务进行资金支付,

并使用交通银行企业网上银行(简称“交通银行网银”)办理托管资产的资金结算汇划业务。

    (5)基金银行存款账户的管理应符合《中华人民共和国票据法》、《人民币银行结算账

户管理办法》、《现金管理暂行条例实施细则》、《人民币利率管理规定》、《支付结算办法》以

及银行业监督管理机构的其他规定。

       (四)基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理

       基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立

证券账户。

       基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理

人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户;亦不得使用基金的任何账户进行

本基金业务以外的活动。

       基金管理人不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。

    基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账

户即资金交收账户,用于证券交易资金的结算。基金托管人以本基金的名义在基金托管人处

开立基金的证券交易资金结算的二级结算备付金账户。

    (五)债券托管账户的开立和管理

    (1)基金合同生效后,基金托管人负责向中国人民银行进行报备,并在备案通过后在

中央国债登记结算有限责任公司及银行间清算所股份有限公司以本基金的名义开立债券托

管账户,并由基金托管人负责基金的债券及资金的清算。基金管理人负责申请基金进入全国

银行间同业拆借市场进行交易,由基金管理人在中国外汇交易中心开设同业拆借市场交易账

户。

    (2)基金管理人代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议,协议正本由基金

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管理人保存。

    (六)其他账户的开立和管理

    若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种的

投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,由基金管理人协助基金托管人根据有关法律法规

的规定和《基金合同》的约定,开立有关账户。该账户按有关规则使用并管理。

    (七)基金财产投资的有关实物证券、银行存款定期存单等有价凭证的保管

    实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库。实物证券的购买和转让,由基金托

管人根据基金管理人的指令办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的本基

金资产不承担保管责任。

    银行存款定期存单等有价凭证由基金托管人负责保管。

    (八)与基金财产有关的重大合同的保管

    由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别由基金托管人、基金管

理人保管,相关业务程序另有限制除外。除本协议另有规定外,基金管理人在代基金签署与

基金有关的重大合同时应尽可能保证持有二份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至

少各持有一份正本的原件,基金管理人应及时将正本送达基金托管人处。合同的保管期限按

照国家有关规定执行。

    对于无法取得二份以上的正本的,基金管理人应向基金托管人提供加盖授权业务章的合

同传真件,未经双方协商或未在合同约定范围内,合同原件不得转移。



    五、基金资产净值的计算和复核

    基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。

    基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、《关于证券投资

基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》及其他法律、法规的规

定。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人

复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值,以约定方式发送给

基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后,将复核结果反馈给基金管理人,由基金管

理人对基金份额净值按约定予以公布。

    本基金按以下方法估值:

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    1、证券交易所上市的有价证券的估值

    (1)除本部分另有约定的品种外,交易所上市的有价证券,以其估值日在证券交易所

挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或

证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如

最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可

参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;

    (2)交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种(基金合同另有规定的除外),选取估

值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值,具体估值机构由基金管理人与基

金托管人另行协商约定;

    (3)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上

市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况

下,按成本估值。

    2、首次公开发行未上市的债券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计

量公允价值的情况下,按成本估值。

    3、全国银行间市场交易品种的估值

    (1)全国银行间市场交易的固定收益品种,以第三方估值机构提供的估值净价估值。

    (2)对银行间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价格的债券,在发行利率与

二级市场利率不存在明显差异、未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下,按成本估

值。

    4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。

       5、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估

值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

       6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可

根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

       7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新

规定估值。

       如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法

律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,

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双方协商解决。

    根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基

金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方

在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算

结果对外予以公布。基金托管人不负责赔付。



    六、基金份额持有人名册的登记与保管

    基金管理人可委托基金登记机构登记和保管基金份额持有人名册。基金份额持有人名册

的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。

    基金份额持有人名册,包括基金募集期结束时的基金份额持有人名册、基金权益登记日

的基金份额持有人名册、基金份额持有人大会权益登记日的基金份额持有人名册、每年最后

一个交易日的基金份额持有人名册,由基金登记机构负责编制和保管,并对基金份额持有人

名册的真实性、完整性和准确性负责。

    基金管理人应根据基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金份额持有人

名册。

    (一)基金管理人于《基金合同》生效日及《基金合同》终止日后 10 个工作日内向基

金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册;

    (二)基金管理人于基金份额持有人大会权益登记日后 5 个工作日内向基金托管人提

供由登记机构编制的基金份额持有人名册;

    (三)基金管理人于每年最后一个交易日后 10 个工作日内向基金托管人提供由登记机

构编制的基金份额持有人名册;

    (四)除上述约定时间外,如果确因业务需要,基金托管人与基金管理人商议一致后,

由基金管理人向基金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册。

    基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册,并定期刻成光盘备份,保存期

限为 15 年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他

用途,并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额

持有人名册,应按有关法规规定各自承担相应的责任。




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    七、争议解决方式

    双方当事人同意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,应通过友好协商或者

调解解决。托管协议当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的,任何一方当事

人均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会,根据该会当时有效的仲裁规则进行仲

裁,仲裁的地点在上海市,仲裁裁决是终局的,并对双方当事人均有约束力。除非仲裁裁决

另有规定,仲裁费用由败诉方承担。

    争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,继续忠实、勤勉、尽

责地履行《基金合同》和本协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

    本协议受中华人民共和国法律管辖。



    八、托管协议的变更、终止

    (一)基金托管协议的变更

    本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内容不得与

《基金合同》的规定有任何冲突。修改后的新协议,应报中国证监会备案。

    (二)基金托管协议的终止

    (1)《基金合同》终止;

    (2)基金托管人解散、依法被撤销、破产,被依法取消基金托管资格或因其他事由造

成其他基金托管人接管基金财产;

    (3)基金管理人解散、依法被撤销、破产,被依法取消基金管理资格或因其他事由造

成其他基金管理人接管基金管理权;

    (4)发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。




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