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每日基金投资必读:3月31日重大事项公告

来源:互联网 编辑:dxw360 时间:2011年03月31日 09:17:31

  华夏回报二号基金招募说明书更新摘要

  2011年第1号

  基金管理人:华夏基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司

  重要提示

  华夏回报二号证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2006年7月5日证监基金字[2006]130号文批准募集。本基金基金合同于2006年8月14日正式生效。

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,本基金的特定风险等。本基金是混合型基金,风险高于债券基金和货币市场基金,低于股票基金。本基金以绝对回报为目标,预期风险较低。投资有风险,投资人申购基金时,应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  本基金与华夏回报证券投资基金采用相同的投资目标、投资策略和投资理念,但在投资运作上完全独立。华夏回报证券投资基金的过往业绩不预示本基金的未来表现。本基金与华夏回报证券投资基金的未来业绩可能存在差异。

  本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  本招募说明书所载内容截止日为2011年2月14日,有关财务数据和净值表现数据截止日为2010年12月31日。(本招募说明书中的财务资料未经审计)

  一、基金管理人

  (一)基金管理人概况

  名称:华夏基金管理有限公司

  住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区

  办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座3层

  设立日期:1998年4月9日

  法定代表人:范勇宏

  联系人:崔雁巍

  客户服务电话:400-818-6666

  传真:010-63136700

  华夏基金管理有限公司注册资本为23800万元,公司股权结构如下:

  持股单位 持股占总股本比例

  中信证券股份有限公司 100%

  合计 100%

  (二)主要人员情况

  1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况

  王东明先生:董事长,硕士,高级经济师。现任中信证券股份有限公司董事长、中国中信集团公司董事、总经理助理,中信控股有限责任公司董事、中信国际金融控股有限公司董事、中信资本市场控股有限公司董事、中信证券国际有限公司董事。曾任中信证券有限责任公司副总经理、总经理、董事,北京华远经济建设公司副总经理,加拿大枫叶银行证券公司部门副经理,华夏证券公司发行部副总经理,南方证券公司副总裁等职务。

  范勇宏先生:董事、总经理,博士。曾任华夏证券股份有限公司总裁助理、华北业务总监、华夏证券股份有限公司北京东四营业部总经理、中国建设银行总行干部。

  王连洲先生:独立董事,学士。现已退休。中国《证券法》、《信托法》、《基金法》三部重要民商法律起草工作的主要组织者和参与者。曾在全国人大财经委员会和中国人民银行总行印制管理局工作。

  龙涛先生:独立董事,硕士。现任海问投资咨询有限责任公司董事长、中央财经大学会计系副教授。曾在毕马威国际会计纽约分部从事审计和财务分析工作。

  涂建先生:独立董事,学士。现任太平洋证券股份有限公司党委书记。曾任中国国际贸易促进委员会资产监督管理委员会资产管理中心主任。

  滕天鸣先生:执行副总经理,硕士。曾任公司总经理助理和机构理财部总经理等。

  王亚伟先生:副总经理,硕士。现任华夏大盘精选证券投资基金基金经理、华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

  张后奇先生:副总经理,博士。曾任公司总经理助理。

  方瑞枝女士:督察长,硕士。曾在中国金融出版社工作。

  周伟明先生:监事,硕士。现任西南证券股份有限公司研究发展中心高级研究员、市场研究部经理、副总经理。曾任江苏联合信托投资有限公司研究发展部研究员、上海分部经理。

  张鸣溪先生:监事,学士,中国注册会计师协会非执业会员。曾任北京证券有限责任公司投资银行部执行总经理、财务总监,华夏证券股份有限公司并购业务管理部常务副总经理、计划财务部副总经理、投资银行总部副总经理,中华会计师事务所注册会计师。

  瞿颖女士:监事,硕士,中国注册会计师协会非执业会员。现任华夏基金管理有限公司稽核部总经理助理。曾就职于安永华明会计师事务所、泰康人寿保险公司。

  2、本基金基金经理

  胡建平先生,硕士。曾任鹏华基金管理有限公司基金经理、研究员,浙江天堂硅谷创业投资公司投资经理,原浙江证券投资经理、研究员。2007年4月加入华夏基金管理有限公司。现任华夏回报证券投资基金、华夏回报二号证券投资基金基金经理(2007年7月31日起任职)。

  张剑先生,清华大学工学硕士。曾任中信建投证券有限责任公司行业研究员、泰达荷银基金管理公司(现为泰达宏利基金管理公司)行业研究员。2007年9月加入华夏基金管理有限公司,历任行业研究员、基金经理助理,现任华夏回报证券投资基金、华夏回报二号证券投资基金基金经理(2011年2月22日起任职)。

  历任基金经理:2006年8月14日至2007年8月17日期间,石波先生任基金经理;2007年7月31日至2009年3月7日期间,颜正华先生任基金经理。

  3、本公司投资决策委员会(股票投资)成员

  范勇宏先生:华夏基金管理有限公司董事、总经理。

  王亚伟先生:华夏基金管理有限公司副总经理,华夏大盘精选证券投资基金基金经理、华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

  刘文动先生:华夏基金管理有限公司投资总监,华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)基金经理、华夏优势增长股票型证券投资基金基金经理、华夏盛世精选股票型证券投资基金基金经理。

  程海泳先生:华夏基金管理有限公司投资副总监、股票投资部总经理、国际投资总监,华夏复兴股票型证券投资基金基金经理。

  巩怀志先生:华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理,华夏优势增长股票型证券投资基金基金经理。

  郭树强先生:华夏基金管理有限公司机构投资总监,华夏基金管理有限公司基金经理。

  4、上述人员之间不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  (一)基本情况

  名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

  住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

  首次注册登记日期:1983年10月31日

  变更注册登记日期:2004年8月26日

  注册资本:人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元

  法定代表人:肖钢

  基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24号

  托管及投资者服务部总经理:董杰

  托管部门联系人:唐州徽

  电话:010-66594855

  传真:010-66594942

  发展概况:

  1912年2月,经孙中山先生批准,中国银行正式成立。从1912年至1949年,中国银行先后行使中央银行、国际汇兑银行和外贸专业银行职能,坚持以服务大众、振兴民族金融业为己任,稳健经营,锐意进取,各项业务取得了长足发展。新中国成立后,中国银行成为国家外汇外贸专业银行,为国家对外经贸发展和国内经济建设作出了重大贡献。1994年,中国银行改为国有独资商业银行。2003年,中国银行开始股份制改造。2004年8月,中国银行股份有限公司挂牌成立。2006年6月、7月,先后在香港联交所和上海证券交易所成功挂牌上市,成为首家在内地和香港发行上市的中国商业银行。中国银行是中国国际化和多元化程度最高的银行,在中国内地、香港、澳门及29个国家为客户提供全面的金融服务。主要经营商业银行业务,包括公司金融业务、个人金融业务和金融市场业务,并通过全资附属机构中银国际控股集团开展投资银行业务,通过全资子公司中银集团保险有限公司及其附属和联营公司经营保险业务,通过控股中银基金管理有限公司从事基金管理业务,通过全资子公司中银集团投资有限公司从事直接投资和投资管理业务,通过中银航空租赁私人有限公司经营飞机租赁业务。按核心资本计算,2009年中国银行在英国《银行家》杂志“世界1000家大银行”排名中列第十一位。

  在近百年的发展历程中,中国银行始终秉承追求卓越的精神,稳健经营的理念,客户至上的宗旨和严谨细致的作风,得到了业界和客户的广泛认可和赞誉,树立了卓越的品牌形象,中国银行被The Banker(英国《银行家》)评为“2009年中国年度银行”,被Euromoney(《欧洲货币》)评为“2009年度最佳私人银行”,被Global Finance(《环球金融》)评为“2009年度中国最佳外汇交易银行”,被Trade Finance(《贸易金融》)评选为“中国本土最佳贸易服务银行”,被The Asset(《财资》)评为“中国最佳贸易融资银行”,被Finance Asia(《金融亚洲》)评为“中国最佳私人银行、中国最佳贸易融资银行、中国最佳外汇交易银行”。面对新的历史机遇,中国银行将坚持可持续发展,向着国际一流银行的战略目标不断迈进。

  (二)主要人员情况

  肖钢先生,自2004年8月起任中国银行股份有限公司董事长、党委书记。自2003年3月起任中国银行董事长、党委书记、行长,自1996年10月起任中国人民银行行长助理,期间曾兼任中国人民银行计划资金司司长、货币政策司司长、广东省分行行长及国家外汇管理局广东省分局局长。1989年10月至1996年10月,历任中国人民银行政策研究室副主任、主任、中国外汇交易中心总裁、计划资金司司长等职。肖先生出生于1958年8月,1981年毕业于湖南财经学院,1996年获得中国人民大学法学硕士学位。

  李礼辉先生,自2004年8月起担任中国银行股份有限公司副董事长、党委副书记、行长。2002年9月至2004年8月担任海南省副省长。1994年7月至2002年9月担任中国工商银行副行长。1988年至1994年7月历任中国工商银行国际业务部总经理、新加坡代表处首席代表、福建省分行副行长等职。李先生出生于1952年5月,1977年毕业于厦门大学经济系财政金融专业,1999年获得北京大学光华管理学院金融学专业博士研究生学历和经济学博士学位。

  李早航先生,自2004年8月起任中国银行股份有限公司执行董事。2000年11月加入中国银行并自此担任中国银行副行长。于1980年11月至2000年11月任职于中国建设银行,曾工作于多个岗位,先后担任分行行长、总行多个部门的总经理及副行长。1978年毕业于南京信息工程大学。2002年6月起担任中银香港控股非执行董事。

  董杰先生,自2007年11月27日起担任中国银行股份有限公司托管及投资者服务部总经理。自2005年9月起任中国银行天津市分行副行长、党委委员,1983年7月至2005年9月历任中国银行深圳市分行沙头角支行行长、深圳市分行信贷经营处处长、公司业务处处长、深圳市分行行长助理、党委委员等职。董先生出生于1962年11月,获得西南财经大学博士学位。

  (三)证券投资基金托管情况

  截止2010年12月末,中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优势混合(LOF)、大成2020生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏封闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深300指数、国泰金鹿保本混合、国泰金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中证100指数(LOF)、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深300指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势股票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深证100ETF、易方达中小盘股票、易方达深证100ETF联接、万家180指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票(LOF)、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、招商先锋混合、泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘指数、华泰柏瑞盛世中国股票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化现行股票型、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、国富成长动力股票、宝盈核心优势混合、招商行业领先股票、东方核心动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士丹利华鑫强收益债券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健成长股票型、博时宏观回报债券型、易方达岁丰添利债券型、富兰克林国海中小盘股票型、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金、工银全球股票(QDII)、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选(QDII-FOF)、长盛环球景气行业大盘精选股票型(QDII)、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型(QDII)、信诚金砖四国积极配置(QDII)等95只证券投资基金,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币市场型等多种类型的基金和理财品种,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。

  三、相关服务机构

  (一)销售机构

  1、直销机构:华夏基金管理有限公司

  住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区

  办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座3层

  法定代表人:范勇宏

  客户服务电话:400-818-6666

  传真:010-63136700

  联系人:吴志军

  网址:www.ChinaAMC.com

  2、代销机构:

  (1)中国工商银行股份有限公司

  住所:北京市西城区复兴门内大街55号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  法定代表人:姜建清

  客户服务电话:95588

  传真:010-66107914

  联系人:田耕

  网址:www.icbc.com.cn

  (2)中国农业银行股份有限公司

  住所:北京市东城区建国门内大街69号

  办公地址:北京市东城区建国门内大街69号

  法定代表人:项俊波

  客户服务电话:95599

  传真:010-85109219

  联系人:滕涛

  网址:www.abchina.com

  (3)中国银行股份有限公司

  住所:北京市西城区复兴门内大街1号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

  法定代表人:肖钢

  电话:010-66596688

  传真:010-66593777

  联系人:客户服务中心

  网址:www.boc.cn

  客户服务电话:95566

  (4)中国建设银行股份有限公司

  住所:北京市西城区金融大街25号

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人:郭树清

  客户服务电话:95533

  传真:010-66275654

  联系人:王琳

  网址:www.ccb.com

  (5)交通银行股份有限公司

  住所:上海市浦东新区银城中路188号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

  法定代表人:胡怀邦

  电话:021-58781234

  传真:021-58408842

  联系人:曹榕

  网址:www.bankcomm.com

  客户服务电话:95559

  (6)招商银行股份有限公司

  住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  法定代表人:傅育宁

  电话:0755-83198888

  传真:0755-83195049、0755-82090817

  联系人:邓炯鹏

  网址:www.cmbchina.com

  客户服务电话:95555

  (7)中信银行股份有限公司

  住所:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  法定代表人:孔丹

  电话:010-65557035/65557066

  传真:010-65541281

  联系人:朱庆玲、刘新安

  网址:bank.ecitic.com

  客户服务电话:95558

  (8)上海浦东发展银行股份有限公司

  住所:上海市浦东新区浦东南路500号

  办公地址:上海市中山东一路12号

  法定代表人:吉晓辉

  电话:021-61618888

  传真:021-63602431

  联系人:徐伟、汤嘉惠

  网址:www.spdb.com.cn

  客户服务电话:95528

  (9)深圳发展银行股份有限公司

  住所:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

  办公地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

  法定代表人:法兰克纽曼

  电话:0755-82088888

  传真:0755-82080714

  联系人:周勤

  网址:www.sdb.com.cn

  客户服务电话:95501

  (10)兴业银行股份有限公司

  住所:福州市湖东路154号

  办公地址:上海市江宁路168号

  法定代表人:高建平

  电话:021-52629999

  传真:021-62569070

  联系人:刘玲

  网址:www.cib.com.cn

  客户服务电话:95561

  (11)中国光大银行股份有限公司

  住所:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

  办公地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

  法定代表人:唐双宁

  客户服务电话:95595

  传真:010-68560661

  联系人:朱红

  网址:www.cebbank.com

  (12)中国民生银行股份有限公司

  住所:北京市西城区复兴门内大街2号

  办公地址:北京市西城区西单教育街三号西楼11层

  法定代表人:董文标

  客户服务电话:95568

  传真:010-57092611

  联系人:董云巍

  网址:www.cmbc.com.cn

  (13)中国邮政储蓄银行有限责任公司

  住所:北京市西城区宣武门西大街131号

  办公地址:北京市西城区金融大街3号

  法定代表人:刘安东

  电话:010-68858095

  传真:010-68858116

  联系人:陈春林

  网址:www.psbc.com

  客户服务电话:95580

  (14)北京银行股份有限公司

  住所:北京市西城区金融大街甲17号首层

  办公地址:北京市西城区金融大街丙17号

  法定代表人:闫冰竹

  电话:010-66223584

  传真:010-66226045

  联系人:王曦

  网址:www.bankofbeijing.com.cn

  客户服务电话:95526

  (15)华夏银行股份有限公司

  住所:北京市东城区建国门内大街22号

  办公地址:北京市东城区建国门内大街22号

  法定代表人:翟鸿祥

  电话:010-85238423

  传真:010-85238680

  联系人:陈宇

  网址:www.hxb.com.cn

  客户服务电话:95577

  (16)广东发展银行股份有限公司

  住所:广州市农林下路83号广发银行大厦

  办公地址:广州市农林下路83号广发银行大厦

  法定代表人:董建岳

  电话:020-38321207、15011838290

  传真:020-87310955

  联系人:韩鹏

  网址:www.gdb.com.cn

  客户服务电话:400-803-8003

  (17)平安银行股份有限公司

  住所:深圳市深南中路1099号

  办公地址:深圳市深南中路1099号

  法定代表人:孙建一

  电话:0755-22197874、25879591

  传真:0755-22197701

  联系人:蔡宇洲、霍兆龙

  网址:www.pingan.com/bank

  客户服务电话:400-669-9999

  (18)宁波银行股份有限公司

  住所:宁波市江东区中山东路294号

  办公地址:宁波市江东区中山东路294号

  法定代表人:陆华裕

  客户服务电话:96528

  传真:021-63586215

  联系人:胡技勋

  网址:www.nbcb.com.cn

  (19)上海农村商业银行股份有限公司

  住所:上海市浦东新区浦东大道981号

  办公地址:上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层

  法定代表人:胡平西

  客户服务电话:021-962999

  传真:021-50105124

  联系人:吴海平

  网址:www.shrcb.com

  (20)北京农村商业银行股份有限公司

  住所:北京市西城区阜成门内大街410号

  办公地址:北京市西城区金融大街9号金融街中心B座

  法定代表人:乔瑞

  电话:010-63229475

  传真:010-63229478

  联系人:王薇娜

  网址:www.bjrcb.com

  客户服务电话:96198

  (21)青岛银行股份有限公司

  住所:青岛市市南区香港中路68号华普大厦

  办公地址:青岛市市南区香港中路68号华普大厦

  法定代表人:张广鸿

  客户服务电话:96588(青岛)、400-669-6588(全国)

  传真:0532-85709839

  联系人:滕克

  网址:www.qdccb.com

  (22)徽商银行股份有限公司

  住所:合肥市安庆路79号天徽大厦A座

  办公地址:合肥市安庆路79号天徽大厦A座

  法定代表人:王晓昕

  电话:0551-2667819

  传真:0551-2667684

  联系人:王祎

  网址:www.hsbank.com.cn

  客户服务电话:400-889-6588(安徽省外)、96588(安徽省内)

  (23)浙商银行股份有限公司

  住所:浙江省杭州市下城区庆春路288号

  办公地址:浙江省杭州市下城区庆春路288号

  法定代表人:张达洋

  客户服务电话:95527

  传真:0571-87659188

  联系人:吴军阳

  网址:www.czbank.com

  (24)东莞银行股份有限公司

  住所:东莞市运河东一路193号

  办公地址:东莞市运河东一路193号

  法定代表人:廖玉林

  电话:13316603168

  传真:0769-22117730

  联系人:胡昱

  网址:www.dongguanbank.cn

  客户服务电话:0769-96228

  (25)杭州银行股份有限公司

  住所:杭州市庆春路46号杭州银行大厦

  办公地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦

  法定代表人:马时雍

  电话:0571-85108195

  传真:0571-85106576

  联系人:陈振峰

  网址:www.hzbank.com.cn

  客户服务电话:400-888-8508

  (26)南京银行股份有限公司

  住所:南京市白下区淮海路50号

  办公地址:南京市白下区淮海路50号

  法定代表人:林复

  电话:025-84544021

  传真:025-84544129

  联系人:翁俊

  网址:www.njcb.com.cn

  客户服务电话:400-889-6400

  (27)临商银行股份有限公司

  住所:山东省临沂市沂蒙路336号

  办公地址:山东省临沂市沂蒙路336号

  法定代表人:王傢玉

  电话:0539-8304657

  传真:0539-8051127

  联系人:寇廷柱

  网址:www.lsbchina.com

  客户服务电话:400-699-6588

  (28)温州银行股份有限公司

  住所:温州市车站大道华海广场1号楼

  办公地址:温州市车站大道华海广场1号楼

  法定代表人:夏瑞洲

  电话:0577-88990082

  传真:0577-88995217

  联系人:林波

  网址:www.wzbank.cn

  客户服务电话:96699(浙江和上海地区)、0577-96699(其他地区)

  (29)汉口银行股份有限公司

  住所:武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦

  办公地址:武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦

  法定代表人:陈新民

  电话:027-82656224

  传真:027-82656236

  联系人:骆芸

  网址:www.hkbchina.com

  客户服务电话:027-96558(武汉本地)、400-609-6558

  (30)江苏银行股份有限公司

  住所:南京市洪武北路55号

  办公地址:南京市洪武北路55号

  法定代表人:黄志伟

  电话:025-58588167

  传真:025-58588164

  联系人:田春慧

  网址:www.jsbchina.cn

  客户服务电话:96098、400-869-6098

  (31)洛阳银行股份有限公司

  住所:洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口

  办公地址:洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口

  法定代表人:王建甫

  电话:0379-65921977

  传真:0379-65920155

  联系人:胡艳丽

  网址:www.bankofluoyang.com.cn

  客户服务电话:0379-96699

  (32)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司

  住所:乌鲁木齐市新华北路8号

  办公地址:乌鲁木齐市新华北路8号

  法定代表人:农惠臣

  电话:0991-8824667

  传真:0991-8824667

  联系人:何佳

  网址:www.uccb.com.cn

  客户服务电话:0991-96518

  (33)天相投资顾问有限公司

  住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

  办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层

  法定代表人:林义相

  电话:010-66045446

  传真:010-66045500

  联系人:潘鸿

  网址:www.txsec.com

  客户服务电话:010-66045678

  (34)国泰君安证券股份有限公司

  住所:上海市浦东新区商城路618号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路168号

  法定代表人:祝幼一

  电话:021-38676666

  传真:021-38670666

  联系人:韩星宇

  网址:www.gtja.com

  客户服务电话:021-962588、400-888-8666

  (35)中信建投证券有限责任公司

  住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址:北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人:张佑君

  客户服务电话:400-888-8108

  传真:010-65182261

  联系人:权唐

  网址:www.csc108.com

  (36)国信证券股份有限公司

  住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层至26层

  办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦9层

  法定代表人:何如

  电话:0755-82130833

  传真:0755-82133302

  联系人:齐晓燕

  网址:www.guosen.com.cn

  客户服务电话:95536

  (37)招商证券股份有限公司

  住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

  办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座40层

  法定代表人:宫少林

  电话:0755-82943666

  传真:0755-82943636

  联系人:黄健

  网址:www.newone.com.cn

  客户服务电话:400-888-8111、95565

  (38)广发证券股份有限公司

  住所:广州市天河北路183号大都会广场43楼

  办公地址:广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼

  法定代表人:王志伟

  电话:020-87555888

  传真:020-87555417

  联系人:黄岚

  网址:www.gf.com.cn

  客户服务电话:95575或致电各营业网点

  (39)中信证券股份有限公司

  住所:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层

  办公地址:北京朝阳区新源南路6号京城大厦

  法定代表人:王东明

  电话:010-84588266

  传真:010-84865560

  联系人:陈忠

  网址:www.cs.ecitic.com

  客户服务电话:各地营业部咨询电话

  (40)中国银河证券股份有限公司

  住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人:顾伟国

  电话:010-66568430

  传真:010-66568536

  联系人:田薇

  网址:www.chinastock.com.cn

  客户服务电话:400-888-8888

  (41)海通证券股份有限公司

  住所:上海市淮海中路98号

  办公地址:上海市黄浦区广东路689号10楼

  法定代表人:王开国

  电话:021-23219000

  传真:021-63410456

  联系人:金芸、李笑鸣

  网址:www.htsec.com

  客户服务电话:021-962503、400-888-8001或拨打各城市营业网点咨询电话

  (42)华泰联合证券有限责任公司

  住所:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、17A、18A、24A、25A、26A

  办公地址:深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、24层、25层、26层

  法定代表人:马昭明

  电话:0755-82493561

  传真:0755-82492962

  联系人:盛宗凌

  网址:www.lhzq.com

  客户服务电话:95513

  (43)申银万国证券股份有限公司

  住所:上海市常熟路171号

  办公地址:上海市常熟路171号

  法定代表人:丁国荣

  电话:021-54033888

  传真:021-54030294

  联系人:李清怡

  网址:www.sw2000.com.cn

  客户服务电话:021-962505

  (44)兴业证券股份有限公司

  住所:福建省福州市湖东路99号标力大厦

  办公地址:福建省福州市湖东路99号标力大厦

  法定代表人:兰荣

  电话:021-68419974

  传真:021-68419867

  联系人:谢高得

  网址:www.xyzq.com.cn

  客户服务电话:021-68419393转1098

  (45)长江证券股份有限公司

  住所:武汉市新华路特8号长江证券大厦

  办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人:胡运钊

  电话:027-65799999

  传真:027-85481100

  联系人:李良

  网址:www.95579.com

  客户服务电话:95579、400-888-8999

  (46)安信证券股份有限公司

  住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  法定代表人:牛冠兴

  电话:0755-82558305

  传真:0755-82558355

  联系人:陈剑虹

  网址:www.essence.com.cn

  客户服务电话:400-800-1001

  (47)西南证券股份有限公司

  住所:重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦22-25层

  办公地址:重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦22-25层

  法定代表人:王珠林

  客户服务电话:023-63786397

  传真:023-63786312

  联系人:杨卓颖

  网址:www.swsc.com.cn

  (48)中信金通证券有限责任公司

  住所:浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座

  办公地址:浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座

  法定代表人:刘军

  电话:0571-85783715

  传真:0571-85783771

  联系人:王勤

  网址:www.bigsun.com.cn

  客户服务电话:0571-96598

  (49)湘财证券有限责任公司

  住所:长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

  办公地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

  法定代表人:林俊波

  电话:021-68634518-8631

  传真:021-68865680

  联系人:李梦诗

  网址:www.xcsc.com

  客户服务电话:400-888-1551

  (50)万联证券有限责任公司

  住所:广州市中山二路18号广东电信广场36-37层

  办公地址:广州市中山二路18号广东电信广场36-37层

  法定代表人:李舫金

  电话:020-37865070

  传真:020-37865008

  联系人:罗创斌

  网址:www.wlzq.com.cn

  客户服务电话:400-8888-133

  (51)国元证券股份有限公司

  住所:合肥市寿春路179号

  办公地址:合肥市寿春路179号

  法定代表人:凤良志

  电话:0551-2207938

  传真:0551-2634400-1171

  联系人:祝丽萍

  网址:www.gyzq.com.cn

  客户服务电话:全国:400-888-8777、安徽地区:96888

  (52)渤海证券股份有限公司

  住所:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

  办公地址:天津市南开区滨水西道8号

  法定代表人:张志军

  电话:022-28451861

  传真:022-28451892

  联系人:王兆权

  网址:www.bhzq.com

  客户服务电话:400-651-5988

  (53)华泰证券股份有限公司

  住所:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  法定代表人:吴万善

  电话:025-84457777-893

  传真:025-84579879

  联系人:程高峰

  网址:www.htsc.com.cn

  客户服务电话:400-888-8168、025-84579897

  (54)山西证券股份有限公司

  住所:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

  办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

  法定代表人:侯巍

  电话:0351-8686703

  传真:0351-8686619

  联系人:张治国

  网址:www.i618.com.cn

  客户服务电话:400-666-1618

  (55)中信万通证券有限责任公司

  住所:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)

  办公地址:青岛市东海西路28号

  法定代表人:史洁民

  电话:0532-85022026

  传真:0532-85022026

  联系人:丁韶燕

  网址:www.zxwt.com.cn

  客户服务电话:0532-96577

  (56)东兴证券股份有限公司

  住所:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

  办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

  法定代表人:崔海涛

  电话:010-66555835

  传真:010-66555246

  联系人:黄英

  网址:www.dxzq.net

  客户服务电话:400-888-8993

  (57)东吴证券股份有限公司

  住所:苏州工业园区翠园路181号

  办公地址:苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层

  法定代表人:吴永敏

  电话:0512-65581136

  传真:0512-65588021

  联系人:方晓丹

  网址:www.dwzq.com.cn

  客户服务电话:0512-33396288

  (58)信达证券股份有限公司

  住所:北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层

  办公地址:北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层

  法定代表人:张志刚

  电话:010-88656100

  传真:010-88656290

  联系人:唐静

  网址:www.cindasc.com

  客户服务电话:400-800-8899

  (59)东方证券股份有限公司

  住所:上海市中山南路318号2号楼22层-29层

  办公地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层

  法定代表人:王益民

  电话:021-63325888

  传真:021-63326173

  联系人:吴宇

  网址:www.dfzq.com.cn

  客户服务电话:95503

  (60)方正证券有限责任公司

  住所:湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层

  办公地址:湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层

  法定代表人:雷杰

  电话:13857135668

  传真:0571-87782011

  联系人:邢铁英

  网址:www.foundersc.com

  客户服务电话:95571

  (61)长城证券有限责任公司

  住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

  办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

  法定代表人:黄耀华

  电话:0755-83516289

  传真:0755-83515567

  联系人:匡婷

  网址:www.cgws.com

  客户服务电话:0755-33680000、400-666-6888

  (62)光大证券股份有限公司

  住所:上海市静安区新闸路1508号

  办公地址:上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人:徐浩明

  电话:021-22169089

  传真:021-22169134

  联系人:李芳芳

  网址:www.ebscn.com

  客户服务电话:10108998、400-888-8788

  (63)广州证券有限责任公司

  住所:广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼

  办公地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼六楼

  法定代表人:吴志明

  电话:020-87322668

  传真:020-87325036

  联系人:樊刚正

  网址:www.gzs.com.cn

  客户服务电话:020-961303

  (64)东北证券股份有限公司

  住所:长春市自由大路1138号

  办公地址:长春市自由大路1138号

  法定代表人:矫正中

  电话:0431-85096709

  传真:0431-85096795

  联系人:潘锴

  网址:www.nesc.cn

  客户服务电话:0431-96688、0431-85096733

  (65)南京证券有限责任公司

  住所:南京市鼓楼区大钟亭8号

  办公地址:南京市鼓楼区大钟亭8号

  法定代表人:张华东

  客户服务电话:025-83364032

  传真:025-83364032

  联系人:石健

  网址:www.njzq.com.cn

  (66)上海证券有限责任公司

  住所:上海市西藏中路336号

  办公地址:上海市西藏中路336号

  法定代表人:蒋元真

  电话:021-51539888

  传真:021-65217206

  联系人:谢秀峰

  网址:www.962518.com

  客户服务电话:021-962518

  (67)新时代证券有限责任公司

  住所:北京市西城区月坛大厦15层

  办公地址:北京市西城区月坛大厦15层

  法定代表人:马金声

  客户服务电话:010-68084591

  传真:010-68084986

  联系人:戴荻

  网址:www.xsdzq.cn

  (68)大同证券经纪有限责任公司

  住所:山西省大同市大北街13号

  办公地址:山西省太原市青年路8号

  法定代表人:董祥

  客户服务电话:0351-4167056

  传真:0351-4192803

  联系人:苏妮

  网址:www.dtsbc.com.cn

  (69)国联证券股份有限公司

  住所:江苏省无锡市县前东街168号

  办公地址:江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6-8楼

  法定代表人:雷建辉

  电话:0510-82831662

  传真:0510-82830162

  联系人:徐欣

  网址:www.glsc.com.cn

  客户服务电话:400-888-5288

  (70)浙商证券有限责任公司

  住所:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A6-7

  办公地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A6-7

  法定代表人:吴承根

  电话:0571-87901053

  传真:0571-87901913

  联系人:谢相辉

  网址:www.stocke.com.cn

  客户服务电话:967777

  (71)平安证券有限责任公司

  住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

  办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

  法定代表人:杨宇翔

  电话:0755-22626172

  传真:0755-82400862

  联系人:周璐

  网址:www.pingan.com

  客户服务电话:400-881-6168

  (72)华安证券有限责任公司

  住所:安徽省合肥市长江中路357号

  办公地址:安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座

  法定代表人:李工

  电话:0551-5161821

  传真:0551-5161672

  联系人:甘霖

  网址:www.hazq.com

  客户服务电话:0551-96518、400-809-6518

  (73)国海证券有限责任公司

  住所:广西南宁市滨湖路46号

  办公地址:广西南宁市滨湖路46号

  法定代表人:张雅锋

  电话:0771-5539262

  传真:0771-5539033

  联系人:覃清芳

  网址:www.ghzq.com.cn

  客户服务电话:全国:400-888-8100、广西:96100

  (74)财富证券有限责任公司

  住所:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

  办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27、28楼

  法定代表人:周晖

  客户服务电话:0731-4403319

  传真:0731-4403349

  联系人:郭磊

  网址:www.cfzq.com

  (75)东莞证券有限责任公司

  住所:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

  办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

  法定代表人:游锦辉

  电话:0769-22119426、0769-22119351

  传真:0769-22119423

  联系人:张建平、罗绍辉

  网址:www.dgzq.com.cn

  客户服务电话:0769-961130

  (76)中原证券股份有限公司

  住所:郑州市经三路15号广汇国际贸易大厦

  办公地址:郑州市经三路15号广汇国贸11楼

  法定代表人:石保上

  电话:0371-65585670

  传真:0371-65585665

  联系人:程月艳、耿铭

  网址:www.ccnew.com

  客户服务电话:967218、400-813-9666

  (77)国都证券有限责任公司

  住所:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

  办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

  法定代表人:常喆

  电话:010-84183389

  传真:010-84183311-3389

  联系人:黄静

  网址:www.guodu.com

  客户服务电话:400-818-8118

  (78)东海证券有限责任公司

  住所:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼

  办公地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼

  法定代表人:朱科敏

  电话:0519-88157761

  传真:0519-88157761

  联系人:李涛

  网址:www.longone.com.cn

  客户服务电话:021-52574550、0519-88166222、0379-64902266、400-888-8588

  (79)中银国际证券有限责任公司

  住所:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

  办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

  法定代表人:唐新宇

  电话:021-68604866

  传真:021-50372474

  联系人:张静

  网址:www.bocichina.com.cn

  客户服务电话:各地营业部咨询电话

  (80)恒泰证券有限责任公司

  住所:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

  办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

  法定代表人:刘汝军

  电话:021-68405273

  传真:021-68405181

  联系人:张同亮

  网址:www.cnht.com.cn

  客户服务电话:0471-4961259

  (81)国盛证券有限责任公司

  住所:江西省南昌市永叔路15号

  办公地址:江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼

  法定代表人:管荣升

  客户服务电话:0791-6285337

  传真:0791-6288690

  联系人:徐美云

  网址:www.gsstock.com

  (82)华西证券有限责任公司

  住所:四川省成都市陕西街239号

  办公地址:四川省成都市陕西街239号

  法定代表人:胡关金

  电话:028-86126218

  传真:028-86155733

  联系人:王京红

  网址:www.hx168.com.cn

  客户服务电话:400-888-8818

  (83)宏源证券股份有限公司

  住所:新疆乌鲁木齐市建设路2号

  办公地址:北京市海淀区西直门北大街甲43号金运大厦B座6层

  法定代表人:汤世生

  电话:010-62294608-6240

  传真:010-62296854

  联系人:李茂俊

  网址:www.hysec.com

  客户服务电话:010-62294600

  (84)齐鲁证券有限公司

  住所:山东省济南市经十路128号

  办公地址:山东省济南市经十路128号

  法定代表人:李玮

  电话:0531-81283906

  传真:0531-81283900

  联系人:吴阳

  网址:www.qlzq.com.cn

  客户服务电话:95538

  (85)世纪证券有限责任公司

  住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

  办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

  法定代表人:卢长才

  客户服务电话:0755-83199511

  传真:0755-83199545

  联系人:刘军辉

  网址:www.csco.com.cn

  (86)第一创业证券有限责任公司

  住所:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层

  办公地址:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层

  法定代表人:刘学民

  电话:0755-25832494

  传真:0755-25831718

  联系人:王立洲

  网址:www.fcsc.cn

  客户服务电话:0755-25832523

  (87)金元证券股份有限公司

  住所:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

  办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

  法定代表人:陆涛

  电话:0755-83025666

  传真:0755-83025625

  联系人:金春

  网址:www.jyzq.cn

  客户服务电话:400-888-8228

  (88)中航证券有限公司

  住所:南昌市抚河北路291号

  办公地址:南昌市抚河北路291号

  法定代表人:杜航

  电话:0791-6768763

  传真:0791-6789414

  联系人:余雅娜

  网址:www.avicsec.com

  客户服务电话:400-886-6567

  (89)华林证券有限责任公司

  住所:珠海市拱北夏湾华平路96号二层202-203房

  办公地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦5楼

  法定代表人:段文清

  电话:0755-82707853

  传真:0755-82707850

  联系人:骆扬

  网址:www.chinalions.com

  客户服务电话:各地营业部客户服务电话

  (90)德邦证券有限责任公司

  住所:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

  办公地址:上海市福山路500号城建大厦26楼

  法定代表人:方加春

  电话:021-68761616

  传真:021-68767981

  联系人:罗芳

  网址:www.tebon.com.cn

  客户服务电话:400-888-8128

  (91)西部证券股份有限公司

  住所:陕西省西安市东新街232号信托大厦16-17楼

  办公地址:陕西省西安市东新街232号信托大厦16-17楼

  法定代表人:刘建武

  电话:029-87406488

  传真:029-87406387

  联系人:冯萍

  网址:www.westsecu.com.cn

  客户服务电话:029-95582

  (92)广发华福证券有限责任公司

  住所:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

  办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8、10层

  法定代表人:黄金

  电话:0591-87383623

  传真:0591-87383610

  联系人:张腾

  网址:www.gfhfzq.com.cn

  客户服务电话:0591-96326

  (93)华龙证券有限责任公司

  住所:甘肃省兰州市静宁路308号

  办公地址:甘肃省兰州市静宁路308号

  法定代表人:李晓安

  电话:0931-4890100

  联系人:李昕田

  网址:www.hlzqgs.com

  客户服务电话:0931-4890619、4890618、4890100

  (94)中国国际金融有限公司

  住所:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

  办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

  法定代表人:李剑阁

  电话:010-65051166

  传真:010-65058065

  联系人:罗春蓉

  网址:www.cicc.com.cn

  客户服务电话:010-65051166

  (95)财通证券有限责任公司

  住所:杭州市解放路111号金钱大厦

  办公地址:杭州市解放路111号金钱大厦

  法定代表人:沈继宁

  电话:0571-87925129

  传真:0571-87828042

  联系人:乔骏

  网址:www.ctsec.com

  客户服务电话:0571-96336

  (96)华鑫证券有限责任公司

  住所:深圳市罗湖区深南东路5045号深业大厦25层2512、2513

  办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01

  法定代表人:王文学

  电话:021-64339000-826、021-64374864

  传真:021-64374864

  联系人:杨小江

  网址:www.cfsc.com.cn

  客户服务电话:021-32109999、029-68918888

  (97)瑞银证券有限责任公司

  住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

  办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

  法定代表人:刘弘

  电话:010-58328752、010-58328725

  传真:010-58328748

  联系人:谢亚凡

  网址:www.ubssecurities.com

  客户服务电话:400-887-8827

  (98)中国建银投资证券有限责任公司

  住所:深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心48-50层

  办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层

  法定代表人:杨小阳

  电话:0755-82026521

  传真:0755-82026539

  联系人:刘权

  网址:www.cjis.cn

  客户服务电话:400-600-8008

  (99)中山证券有限责任公司

  住所:深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层

  办公地址:深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层

  法定代表人:吴永良

  电话:0755-82570586

  传真:0755-82960582

  联系人:李珍

  网址:www.zszq.com

  客户服务电话:400-102-2011

  (100)西藏同信证券有限责任公司

  住所:拉萨市北京中路101号

  办公地址:上海市永和路118弄东方企业园24号

  法定代表人:贾绍君

  电话:021-36533016

  传真:021-36533017

  联系人:王伟光

  网址:www.xzsec.com

  客户服务电话:400-881-1177

  (101)日信证券有限责任公司

  住所:呼和浩特市新城区锡林南路18号

  办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号

  法定代表人:孔佑杰

  电话:010-88086830

  传真:010-66412537

  联系人:陈韦杉

  网址:www.rxzq.com.cn

  客户服务电话:010-88086830

  (102)江海证券有限公司

  住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  法定代表人:孙名扬

  电话:0451-82336863

  传真:0451-82287211

  联系人:徐世旺

  网址:www.jhzq.com.cn

  客服电话:400-666-2288

  (103)中国民族证券有限责任公司

  住所:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层

  办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层

  法定代表人:赵大建

  电话:010-59355941

  传真:010-66553791

  联系人:李微

  网址:www.e5618.com

  客户服务电话:400-889-5618

  (104)华宝证券有限责任公司

  住所:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层

  办公地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层

  法定代表人:陈林

  电话:021-50122107

  传真:021-50122078

  联系人:楼斯佳

  网址:www.cnhbstock.com

  客户服务电话:400-820-9898

  (105)厦门证券有限公司

  住所:厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼

  办公地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼

  法定代表人:傅毅辉

  电话:0592-5161642

  传真:0592-5161140

  联系人:卢金文

  网址:www.xmzq.cn

  客户服务电话:0592-5163588

  (106)爱建证券有限责任公司

  住所:上海市南京西路758号23楼

  办公地址:上海市南京西路758号20-25楼

  法定代表人:张建华

  电话:021-32229888

  传真:021-62878783

  联系人:陈敏

  网址:www.ajzq.com

  客户服务电话:021-63340678

  (107)华融证券股份有限公司

  住所:北京市西城区月坛北街26号

  办公地址:北京市西城区月坛北街26号

  法定代表人:丁之锁

  电话:010-58568007

  传真:010-58568062

  联系人:梁宇

  网址:www.hrsec.com.cn

  客户服务电话:010-58568118

  (108)天风证券有限责任公司

  住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

  办公地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

  法定代表人:余磊

  电话:027-87618882

  传真:027-87618863

  联系人:翟璟

  网址:www.tfzq.com

  客户服务电话:028-86711410、027-87618882

  基金管理人可以根据有关法律法规、相关情况增加或者减少代销机构,并另行公告。销售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点。

  (二)登记结算机构

  名称:华夏基金管理有限公司

  住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区

  办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座3层

  法定代表人:范勇宏

  客户服务电话:400-818-6666

  传真:010-63136700

  联系人:张金锋

  (三)律师事务所

  名称:北京市德恒律师事务所

  住所:北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座十二层

  办公地址:北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座十二层

  负责人:王丽

  联系电话:010-52682888

  传真:010-52682999

  联系人:戴钦公

  经办律师:李晓明、戴钦公

  (四)会计师事务所

  名称:安永华明会计师事务所

  住所:北京市东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

  办公地址:北京市东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

  法定代表人:葛明

  联系电话:010-58153000

  传真:010-85188298

  联系人:徐艳

  经办注册会计师:徐艳、蒋燕华

  四、基金的名称

  本基金名称:华夏回报二号证券投资基金。

  五、基金的类型

  本基金类型:契约型开放式。

  六、基金的投资目标

  尽量避免基金资产损失,追求每年较高的绝对回报。

  七、基金的投资方向

  限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的股票、债券、权证、资产支持证券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中债券包括国债、金融债、企业(公司)债(包括可转债)等。

  八、基金的投资策略

  (一)资产配置策略

  基金管理人分析判断证券市场走势,在遵守有关投资限制规定的前提下,合理配置基金资产在股票、债券、权证、资产支持证券、现金等各类资产间的投资比例。基金管理人还将采用分析市场价值均衡点等定量方法,辅助判断市场趋势的变动。

  1、在股票市场处于低风险区域或预期股票市场趋于上涨时,基金将采取积极的做法,主要投资于股票市场,分享股票市场上涨带来的收益,实现较高回报。

  2、预期股票市场处于震荡运行时,基金将采取波段操作策略。在市场震荡、调整过程中,经常会出现整个资产类别、部分行业或个股投资价值被低估的短期失衡现象,如投资者因恐慌心理而过度抛售导致股票价值被低估的情况。基金管理人将发现、确认并利用这些市场失衡机会,重点选择被低估的资产类别、行业、个股进行投资,以实现基金的投资目标。

  3、在股票市场处于高风险区域或预期股票市场趋于下跌时,基金将采取保守的做法,大幅减少股票投资比例,甚至不再持有股票,而主要投资于债券市场,以回避股票市场下跌的系统性风险,避免组合损失。

  4、在预期利率上升、债券价格将下降时,组合将增加现金持有比例,并将债券资产主要投资于短期债券和浮息债券;在预期利率下降、债券价格将上升时,组合将降低现金持有比例,并将债券资产主要投资于中长期债券,以实现较高的回报。

  此外,基金还将积极参与风险低且可控的新股申购、债券回购等投资,以增加收益。基金管理人在确保与基金投资目标相一致的前提下,可本着谨慎和风险可控的原则,为取得与承担风险相称的收益,投资于权证、资产支持证券。

  (二)股票投资策略

  本基金股票投资部分主要采取价值型投资策略。达到以下标准的股票,将是本基金重点关注的对象:

  1、总市值达到20亿元及以上、流通市值达到8亿元及以上的股票

  2、市盈率(P/E)低于市场平均水平,尤其是与公司未来的业务发展相比,市盈率水平偏低的股票,具体表现为经过成长性调整后的市盈率(P/E)/G偏低。

  大盘股票占股票市场总值的比重较高,能够更好地体现我国经济的高速增长,投资于大盘股票,可以更充分地分享中国经济成长的成果。此外大盘股票价格的波动性相对较小,可预测性相对较强,有利于分析判断,选择投资。而经过成长性调整后的市盈率偏低的股票具有更高的投资价值,我们预期这些股票能够取得较高的绝对收益,有利于基金实现取得较高绝对回报的投资目标。

  (三)债券投资策略

  本基金债券投资部分主要通过对利率、利差等因素变化趋势的判断采用久期偏离策略、收益率曲线配置策略和类属配置策略提高债券投资收益率。

  本基金债券投资部分投资于国债及投资级债券。即具有以下一项或多项特征的债券,将是本组合债券投资重点关注的对象:

  1、有较好流动性的债券

  2、到期收益率相对类似信用质量和期限债券较高的债券;

  3、风险水平合理、有较好下行保护的债券

  4、期限结构和收益风险特征符合对市场预期的债券

  5、同等条件下信用质量较好或预期信用质量将得到改善的债券

  九、基金的业绩比较基准

  本基金业绩比较基准为绝对回报标准,为同期一年期定期存款利率。基金应在以较高的概率水平超过同期一年期定期存款利率的基础上,争取获得较高绝对回报。其中,一年期定期存款利率是指人民银行规定的居民储蓄存款利率。未来,如果商业银行可以自由调整存款利率,管理人将与托管人协商确定基准利率。

  本基金追求每年较高的绝对回报,而一年期定期存款利率是普通投资者用来衡量每年投资回报的最基础、最常用的标准,作为本基金业绩比较基准具有合理性。

  在合理的市场化利率基准推出的情况下,基金管理人可根据投资目标和投资政策,确定变更业绩比较基准,并及时公告。

  十、风险收益特征

  本基金是混合型基金,风险高于债券基金和货币市场基金,低于股票基金。本基金以绝对回报为目标,预期风险较低。

  十一、基金投资组合报告

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国银行根据本基金合同规定,于2011年1月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告所载数据截至2010年12月31日,本报告中所列财务数据未经审计。

  (一)报告期末基金资产组合情况

  序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

  1 权益投资 4,402,623,814.47 66.71

  其中:股票 4,402,623,814.47 66.71

  2 固定收益投资 1,565,607,351.10 23.72

  其中:债券 1,565,607,351.10 23.72

  资产支持证券 - -

  3 金融衍生品投资 - -

  4 买入返售金融资产 - -

  其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -

  5 银行存款和结算备付金合计 592,883,307.68 8.98

  6 其他各项资产 38,212,236.18 0.58

  7 合计 6,599,326,709.43 100.00

  (二)报告期末按行业分类的股票投资组合

  代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)

  A 农、林、牧、渔业 3,506,804.07 0.05

  B 采掘业 8,781,940.44 0.13

  C 制造业 2,518,979,388.62 38.55

  C0 食品、饮料 586,644,136.56 8.98

  C1 纺织、服装、皮毛 - -

  C2 木材、家具 - -

  C3 造纸、印刷 1,638,936.00 0.03

  C4 石油、化学、塑胶、塑料 265,994,160.99 4.07

  C5 电子 112,388,628.73 1.72

  C6 金属、非金属 227,967,142.84 3.49

  C7 机械、设备、仪表 743,009,711.31 11.37

  C8 医药、生物制品 581,336,672.19 8.90

  C99 其他制造业 - -

  D 电力、煤气及水的生产和供应业 11,164,253.10 0.17

  E 建筑业 84,854,846.80 1.30

  F 交通运输、仓储业 56,558,223.54 0.87

  G 信息技术业 418,719,805.08 6.41

  H 批发和零售贸易 204,079,077.68 3.12

  I 金融、保险业 705,859,362.95 10.80

  J 房地产业 164,593,408.30 2.52

  K 社会服务业 68,131,522.40 1.04

  L 传播与文化产业 11,080,219.20 0.17

  M 综合类 146,314,962.29 2.24

  合计 4,402,623,814.47 67.38

  (三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

  1 601939 建设银行 89,475,325 410,691,741.75 6.29

  2 600887 伊利股份 8,986,110 343,808,568.60 5.26

  3 601398 工商银行 69,615,005 295,167,621.20 4.52

  4 000063 中兴通讯 7,728,418 210,985,811.40 3.23

  5 000895 双汇发展 1,996,472 173,693,064.00 2.66

  6 600499 科达机电 6,823,661 162,676,078.24 2.49

  7 000651 格力电器 8,186,434 148,420,048.42 2.27

  8 000581 威孚高科 3,523,035 130,880,750.25 2.00

  9 600276 恒瑞医药 2,020,255 120,326,387.80 1.84

  10 600585 海螺水泥 3,905,204 115,906,454.72 1.77

  (四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

  1 国家债券 481,442,643.70 7.37

  2 央行票据 268,180,000.00 4.10

  3 金融债券 686,789,500.00 10.51

  其中:政策性金融债 686,789,500.00 10.51

  4 企业债券 19,500,000.00 0.30

  5 企业短期融资券 - -

  6 可转债 109,695,207.40 1.68

  7 其他 - -

  8 合计 1,565,607,351.10 23.96

  (五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

  1 060208 06国开08 3,000,000 300,090,000.00 4.59

  2 080216 08国开16 2,050,000 212,154,500.00 3.25

  3 020028 10贴债02 2,000,000 197,520,000.00 3.02

  4 100234 10国开34 1,500,000 150,615,000.00 2.31

  5 020042 10贴债16 1,500,000 148,575,000.00 2.27

  (六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券

  (七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证

  (八)投资组合报告附注

  1、报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  2、基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

  3、其他各项资产构成

  序号 名称 金额(元)

  1 存出保证金 1,747,544.90

  2 应收证券清算款 20,346,010.84

  3 应收股利 -

  4 应收利息 15,013,204.02

  5 应收申购款 1,105,476.42

  6 其他应收款 -

  7 待摊费用 -

  8 其他 -

  9 合计 38,212,236.18

  4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

  1 110009 双良转债 5,108.80 0.00

  5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

  6、投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  十二、基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④

  2006年8月14日至 2006年12月31日 39.20% 0.93% 0.96% 0.00% 38.24% 0.93%

  2007年1月1日至 2007年12月31日 113.61% 1.71% 3.25% 0.00% 110.36% 1.71%

  2008年1月1日至 2008年12月31日 -31.47% 1.34% 3.96% 0.00% -35.43% 1.34%

  2009年1月1日至 2009年12月31日 38.59% 1.13% 2.25% 0.00% 36.34% 1.13%

  2010年1月1日至 2010年12月31日 4.38% 0.93% 2.30% 0.00% 2.08% 0.93%

  十三、费用概览

  (一)基金运作费用

  1、基金费用的种类

  基金运作过程中,从基金财产中支付的费用包括:

  (1)基金管理人的管理费;

  (2)基金托管人的托管费;

  (3)因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等);

  (4)基金合同生效以后的信息披露费用;

  (5)基金份额持有人大会费用;

  (6)基金合同生效以后的会计师费和律师费;

  (7)基金的资金汇划费用;

  (8)按照国家有关法律法规规定或经中国证监会认定可以列入的其他费用。

  2、基金费用的费率、计提标准、计提方式与支付方式

  (1)基金管理人的管理费

  基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。

  在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:

  H=E×1.5%÷当年天数

  H 为每日应计提的基金管理费

  E 为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

  (2)基金托管人的托管费

  基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。

  在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:

  H=E×0.25%÷当年天数

  H 为每日应计提的基金托管费

  E 为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

  (3)本条第(一)款第1项中第(3)至第(8)项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,并列入或摊入当期基金费用。

  3、不列入基金费用的项目

  本条第(一)款第1项约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。

  4、基金管理费和基金托管费的调整

  基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。

  (二)基金销售费用

  1、申购费与赎回费

  (1)申购费

  ①本基金申购费由申购人承担,用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。投资者在申购本基金时需交纳前端申购费,费率按申购金额递减,具体如下:

  申购金额(含申购费) 前端申购费率

  100万元以下 2.0%

  100万元以上(含100万元)-500万元以下 1.6%

  500万元以上(含500万元)-1000万元以下 1.0%

  1000万元以上(含1000万元) 每笔1,000元

  投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。

  ②本基金申购费由基金管理人支配使用,不列入基金财产。

  (2)赎回费

  本基金赎回费由赎回人承担,在投资者赎回基金份额时收取。赎回费率为0.5%。其中,须依法扣除所收取赎回费总额的25%归入基金资产,其余用于支付登记结算费、销售手续费等各项费用。

  (3)基金管理人可以调整申购费率、赎回费率或收费方式,并最迟将于新的费率或收费方式开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

  (4)基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易)等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

  2、申购份额与赎回金额的计算方式

  (1)申购份额的计算

  申购费用适用比例费率时,申购份额的计算方法如下:

  净申购金额=申购金额/(1+前端申购费率)

  前端申购费用=申购金额-净申购金额

  申购份额=净申购金额/T日基金份额净值

  申购费用为固定金额时,申购份额的计算方法如下:

  前端申购费用=固定金额

  净申购金额=申购金额-前端申购费用

  申购份额=净申购金额/T日基金份额净值

  净申购金额及申购份额的计算结果以四舍五入的方法保留小数点后两位。

  例一:假定T日的基金份额净值为1.200元,若三笔申购金额分别为1,000元、100万元、500万元,则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下:

  申购1 申购2 申购3

  申购金额(元,A) 1,000.00 1,000,000.00 5,000,000.00

  适用前端申购费率(B) 2.0% 1.6% 1.0%

  净申购金额(C=A/(1+B)) 980.39 984,251.97 4,950,495.05

  前端申购费(D=A-C) 19.61 15,748.03 49,504.95

  申购份额(E=C/1.200) 816.99 820,209.98 4,125,412.54

  若申购金额为1000万元,则申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下:

  申购4

  申购金额(元,A) 10,000,000.00

  前端申购费(B) 1,000.00

  净申购金额(C=A-B) 9,999,000.00

  申购份额(D=C/1.200) 8,332,500.00

  (2)赎回金额的计算

  赎回金额的计算方法如下:

  赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值

  赎回费用=赎回总金额×赎回费率

  赎回金额=赎回总金额-赎回费用

  例二:假定某投资者在T日赎回10,000份,该日基金份额净值为1.250元,则其获得的赎回金额计算如下:

  赎回总金额=10,000.00×1.250=12,500.00元

  赎回费用=12,500.00×0.5%=62.50元

  赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50元

  (3)T日的基金份额净值在当日收市后计算,并在T+1日公告,计算公式为计算日基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。如遇特殊情况,可以适当延迟计算或公告,并报中国证监会备案。

  3、基金转换费用

  (1)基金转换费:无。

  (2)转出基金费用:按转出基金赎回时应收的赎回费收取,如该部分基金采用后端收费模式购买,除收取赎回费外,还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回费与后端申购费(若有)后的余额。

  (3)转入基金费用:转入基金申购费用根据适用的转换情形收取,详细如下:

  [1]从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

  情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额,且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。

  费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申购费率最高档,最低为0。

  业务举例:详见“(5)业务举例”中例一。

  [2]从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金

  情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率,转入基金申购费率适用固定费用。

  费用收取方式:如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高,则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用;反之,收取的申购费用为0。

  业务举例:详见“(5)业务举例”中例二。

  [3]从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他后端收费基金

  情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率。

  费用收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

  业务举例:详见“(5)业务举例”中例三。

  [4]从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金

  情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率。

  费用收取方式:不收取申购费用。

  业务举例:详见“(5)业务举例”中例四。

  [5]从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

  情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用,转入基金申购费率适用比例费率。

  费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申购费率最高档,最低为0。

  业务举例:详见“(5)业务举例”中例五。

  [6]从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金

  情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额,且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用。

  费用收取方式:收取的申购费用=转入基金申购费用-转出基金申购费用,最低为0。

  业务举例:详见“(5)业务举例”中例六。

  [7]从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他后端收费基金

  情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用。

  费用收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

  业务举例:详见“(5)业务举例”中例七。

  [8]从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金

  情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用。

  费用收取方式:不收取申购费用。

  业务举例:详见“(5)业务举例”中例八。

  [9]从后端收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

  情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用比例费率。

  费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申购费率最高档,最低为0。

  业务举例:详见“(5)业务举例”中例九。

  [10]从后端收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金

  情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用固定费用。

  费用收取方式:如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高,则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用;反之,收取的申购费用为0。

  业务举例:详见“(5)业务举例”中例十。

  [11]从后端收费基金转出,转入其他后端收费基金

  情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额。

  费用收取方式:后端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

  业务举例:详见“(5)业务举例”中例十一。

  [12]从后端收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金

  情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额。

  费用收取方式:不收取申购费用。

  业务举例:详见“(5)业务举例”中例十二。

  [13]从不收取申购费用的基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

  情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用比例费率。

  费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的申购费率-转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时间(单位为年),最低为0。

  业务举例:详见“(5)业务举例”中例十三。

  [14]从不收取申购费用基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金

  情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用固定费用。

  费用收取方式:收取的申购费用=固定费用-转换金额×转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时间(单位为年),最低为0。

  业务举例:详见“(5)业务举例”中例十四。

  [15]从不收取申购费用的基金转出,转入其他后端收费基金

  情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额。

  费用收取方式:不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

  业务举例:详见“(5)业务举例”中例十五。

  [16]从不收取申购费用的基金转出,转入其他不收取申购费用的基金

  情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额。

  费用收取方式:不收取申购费用。

  业务举例:详见“(5)业务举例”中例十六。

  [17]对于多笔不收取申购费用的基金份额转出情况的补充说明

  上述为处理申(认)购时间不同的多笔基金份额转出的情况,对转出不收取申购费用的基金的持有时间规定如下:

  (i)对于华夏债券(C类)、华夏现金增利货币、中信现金优势货币,每当有基金新增份额时,均调整持有时间,计算方法如下:

  调整后的持有时间=原持有时间×原份额/(原份额+新增份额)

  (ii)对于中信稳定双利债券、华夏希望债券(C类),其持有时间为本次转出委托中多笔份额的加权平均持有时间。

  (4)上述费用另有优惠的,从其规定。

  基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整基金转换的有关业务规则。

  (5)业务举例

  例一:假定投资者在T日转出1,000份甲基金基金份额(前端收费模式),该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档为1.5%,赎回费率为0.5%。

  ①若T日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的前端申购费率最高档为2.0%,该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

  项目 费用计算

  转出份额(A) 1,000.00

  转出基金T日基金份额净值(B) 1.200

  转出总金额(C=A*B) 1,200.00

  转出基金赎回费率(D) 0.5%

  转出基金费用(E=C*D) 6.00

  转换金额(F=C-E) 1,194.00

  转入时收取申购费率(G) 2.0%-1.5%=0.5%

  净转入金额(H=F/(1+G)) 1,188.06

  转入基金费用(I=F-H) 5.94

  转入基金T日基金份额净值(J) 1.300

  转入基金份额(K=H/J) 913.89

  ②若T日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的前端申购费率最高档为1.2%,该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

  项目费用计算

  转出份额(A) 1,000.00

  转出基金T日基金份额净值(B) 1.200

  转出总金额(C=A*B) 1,200.00

  转出基金赎回费率(D) 0.5%

  转出基金费用(E=C*D) 6.00

  转换金额(F=C-E) 1,194.00

  转入时收取申购费率(G) 0.00%

  净转入金额(H=F/(1+G)) 1,194.00

  转入基金费用(I=F-H) 0.00

  转入基金T日基金份额净值(J) 1.300

  转入基金份额(K=H/J) 918.46

  例二:假定投资者在T日转出10,000,000份甲基金基金份额(前端收费模式),甲基金申购费率适用比例费率,该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档为1.5%,赎回费率为0.5%。

  ①若T日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的申购费用为1,000元,乙基金前端申购费率最高档为2.0%,该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

  项目费用计算

  转出份额(A) 10,000,000.00

  转出基金T日基金份额净值(B) 1.200

  转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00

  转出基金赎回费率(D) 0.5%

  转出基金费用(E=C*D) 60,000.00

  转换金额(F=C-E) 11,940,000.00

  转入基金费用(G) 1,000.00

  净转入金额(H=F-G) 11,939,000.00

  转入基金T日基金份额净值(I) 1.300

  转入基金份额(J=H/I) 9,183,846.15

  ②若T日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的申购费用为1,000元,丙基金前端申购费率最高档为1.2%,该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

  项目费用计算

  转出份额(A) 10,000,000.00

  转出基金T日基金份额净值(B) 1.200

  转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00

  转出基金赎回费率(D) 0.5%

  转出基金费用(E=C*D) 60,000.00

  转换金额(F=C-E) 11,940,000.00

  转入基金费用(G) 0.00

  净转入金额(H=F-G) 11,940,000.00

  转入基金T日基金份额净值(I) 1.300

  转入基金份额(J=H/I) 9,184,615.38

  例三:假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请,转出持有的前端收费基金甲1,000份,转入后端收费基金乙,该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500元。2010年3月16日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

  项目费用计算

  转出份额(A) 1,000.00

  转出基金T日基金份额净值(B) 1.200

  转出总金额(C=A*B) 1,200.00

  转出基金赎回费率(D) 0.5%

  转出基金费用(E=C*D) 6.00

  转换金额(F=C-E) 1,194.00

  转入基金费用(G) 0.00

  净转入金额(H=F-G) 1,194.00

  转入基金T日基金份额净值(I) 1.500

  转入基金份额(J=H/I) 796.00

  若投资者在2011年1月1日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期在1年之内,适用后端申购费率为1.2%,且乙基金不收取赎回费,该日乙基金基金份额净值为1.300元。则赎回金额计算如下:

  项目费用计算

  赎回份额(K) 796.00

  赎回日基金份额净值(L) 1.300

  赎回总金额(M=K*L) 1,034.80

  赎回费用(N) 0.00

  适用后端申购费率(O) 1.2%

  后端申购费(P=K*I*O/(1+O)) 14.16

  赎回金额(Q=M-N-P) 1,020.64

  例四:假定投资者在T日转出前端收费基金甲1,000份,转入不收取申购费用基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元。甲基金赎回费率为0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

  项目费用计算

  转出份额(A) 1,000.00

  转出基金T日基金份额净值(B) 1.300

  转出总金额(C=A*B) 1,300.00

  转出基金赎回费率(D) 0.5%

  转出基金费用(E=C*D) 6.50

  转换金额(F=C-E) 1,293.50

  转入基金费用(G) 0.00

  净转入金额(H=F-G) 1,293.50

  转入基金T日基金份额净值(I) 1.500

  转入基金份额(J=H/I) 862.33

  例五:假定投资者在T日转出10,000,000份甲基金基金份额(前端收费模式),甲基金申购费率适用固定费用,该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档为1.2%,赎回费率为0.5%。

  ①若T日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金申购费率适用比例费率,乙基金前端申购费率最高档为1.5%,该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

  项目费用计算

  转出份额(A) 10,000,000.00

  转出基金T日基金份额净值(B) 1.200

  转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00

  转出基金赎回费率(D) 0.5%

  转出基金费用(E=C*D) 60,000.00

  转换金额(F=C-E) 11,940,000.00

  转入时收取申购费率(G) 1.5%-1.2%=0.3%

  净转入金额(H=F/(1+G)) 11,904,287.14

  转入基金费用(I=F-H) 35,712.86

  转入基金T日基金份额净值(J) 1.300

  转入基金份额(K=H/J) 9,157,143.95

  ②若T日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金申购费率适用比例费率,丙基金前端申购费率最高档为1.0%,该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

  项目费用计算

  转出份额(A) 10,000,000.00

  转出基金T日基金份额净值(B) 1.200

  转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00

  转出基金赎回费率(D) 0.5%

  转出基金费用(E=C*D) 60,000.00

  转换金额(F=C-E) 11,940,000.00

  转入时收取申购费率(G) 0.00%

  净转入金额(H=F/(1+G)) 11,940,000.00

  转入基金费用(I=F-H) 0.00

  转入基金T日基金份额净值(J) 1.300

  转入基金份额(K=H/J) 9,184,615.38

  例六:假定投资者在T日转出10,000,000份甲基金基金份额(前端收费模式),该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金赎回费率为0.5%。

  ①若T日转入乙基金(前端收费模式),甲基金适用的申购费用为500元,乙基金适用的申购费用为1,000元,该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

  项目费用计算

  转出份额(A) 10,000,000.00

  转出基金T日基金份额净值(B) 1.200

  转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00

  转出基金赎回费率(D) 0.5%

  转出基金费用(E=C*D) 60,000.00

  转换金额(F=C-E) 11,940,000.00

  转入基金费用(G) 1,000-500=500.00

  净转入金额(H=F-G) 11,939,500.00

  转入基金T日基金份额净值(I) 1.300

  转入基金份额(J=H/I) 9,184,230.77

  ②若T日转入丙基金(前端收费模式),甲基金适用的申购费用为1,000元,丙基金适用的申购费用为500元,该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

  项目费用计算

  转出份额(A) 10,000,000.00

  转出基金T日基金份额净值(B) 1.200

  转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00

  转出基金赎回费率(D) 0.5%

  转出基金费用(E=C*D) 60,000.00

  转换金额(F=C-E) 11,940,000.00

  转入基金费用(G) 0.00

  净转入金额(H=F-G) 11,940,000.00

  转入基金T日基金份额净值(I) 1.300

  转入基金份额(J=H/I) 9,184,615.38

  例七:假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请,转出持有的前端收费基金甲10,000,000份,转入后端收费基金乙,甲基金申购费率适用固定费用,该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500元。2010年3月16日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

  项目费用计算

  转出份额(A) 10,000,000.00

  转出基金T日基金份额净值(B) 1.200

  转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00

  转出基金赎回费率(D) 0.5%

  转出基金费用(E=C*D) 60,000.00

  转换金额(F=C-E) 11,940,000.00

  转入基金费用(G) 0.00

  净转入金额(H=F-G) 11,940,000.00

  转入基金T日基金份额净值(I) 1.500

  转入基金份额(J=H/I) 7,960,000.00

  若投资者在2011年1月1日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期在1年之内,适用后端申购费率为1.2%,且乙基金不收取赎回费,该日乙基金基金份额净值为1.300元。则赎回金额计算如下:

  项目费用计算

  赎回份额(K) 7,960,000.00

  赎回日基金份额净值(L) 1.300

  赎回总金额(M=K*L) 10,348,000.00

  赎回费用(N) 0.00

  适用后端申购费率(O) 1.2%

  后端申购费(P=K*I*O/(1+O)) 141,581.03

  赎回金额(Q=M-N-P) 10,206,418.97

  例八:假定投资者在T日转出前端收费基金甲10,000,000份,转入不收取申购费用基金乙,甲基金申购费率适用固定费用。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元。甲基金赎回费率为0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

  项目费用计算

  转出份额(A) 10,000,000.00

  转出基金T日基金份额净值(B) 1.300

  转出总金额(C=A*B) 13,000,000.00

  转出基金赎回费率(D) 0.5%

  转出基金费用(E=C*D) 65,000.00

  转换金额(F=C-E) 12,935,000.00

  转入基金费用(G) 0.00

  净转入金额(H=F-G) 12,935,000.00

  转入基金T日基金份额净值(I) 1.500

  转入基金份额(J=H/I) 8,623,333.33

  例九:假定投资者在T日转出1,000份持有期为半年的甲基金基金份额(后端收费模式),转出时适用甲基金后端申购费率为1.8%,该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档为1.5%,赎回费率为0.5%。申购日甲基金基金份额净值为1.100元。

  ①若T日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的前端申购费率最高档为2.0%,该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

  项目费用计算

  转出份额(A) 1,000.00

  转出基金T日基金份额净值(B) 1.200

  转出总金额(C=A*B) 1,200.00

  转出基金赎回费率(D) 0.5%

  赎回费(E=C*D) 6.00

  申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100

  适用后端申购费率(G) 1.8%

  后端申购费(H=A×F×G/(1+G)) 19.45

  转出基金费用(I=E+H) 25.45

  转换金额(J=C-I) 1,174.55

  转入时收取申购费率(K) 2.0%-1.5%=0.5%

  净转入金额(L=J/(1+K)) 1,168.71

  转入基金费用(M=J-L) 5.84

  转入基金T日基金份额净值(N) 1.300

  转入基金份额(O=L/N) 899.01

  ②若T日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的前端申购费率最高档为1.2%,该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

  项目费用计算

  转出份额(A) 1,000.00

  转出基金T日基金份额净值(B) 1.200

  转出总金额(C=A*B) 1,200.00

  转出基金赎回费率(D) 0.5%

  赎回费(E=C*D) 6.00

  申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100

  适用后端申购费率(G) 1.8%

  后端申购费(H=A×F×G/(1+G)) 19.45

  转出基金费用(I=E+H) 25.45

  转换金额(J=C-I) 1,174.55

  转入时收取申购费率(K) 0.00%

  净转入金额(L=J/(1+K)) 1,174.55

  转入基金费用(M=J-L) 0.00

  转入基金T日基金份额净值(N) 1.300

  转入基金份额(O=L/N) 903.50

  例十:假定投资者在T日转出10,000,000份持有期为半年的甲基金基金份额(后端收费模式),转出时适用甲基金后端申购费率为1.8%,该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档为1.5%,赎回费率为0.5%。申购日甲基金基金份额净值为1.100元。

  ①若T日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的申购费用为1,000元,乙基金前端申购费率最高档为2.0%,该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

  项目费用计算

  转出份额(A) 10,000,000.00

  转出基金T日基金份额净值(B) 1.200

  转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00

  转出基金赎回费率(D) 0.5%

  赎回费(E=C*D) 60,000.00

  申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100

  适用后端申购费率(G) 1.8%

  后端申购费(H=A×F×G/(1+G)) 194,499.02

  转出基金费用(I=E+H) 254,499.02

  转换金额(J=C-I) 11,745,500.98

  转入基金费用(K) 1,000.00

  净转入金额(L=J-K) 11,744,500.98

  转入基金T日基金份额净值(M) 1.300

  转入基金份额(N=L/M) 9,034,231.52

  ②若T日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的申购费用为1,000元,丙基金前端申购费率最高档为1.2%,该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

  项目费用计算

  转出份额(A) 10,000,000.00

  转出基金T日基金份额净值(B) 1.200

  转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00

  转出基金赎回费率(D) 0.5%

  赎回费(E=C*D) 60,000.00

  申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100

  适用后端申购费率(G) 1.8%

  后端申购费(H=A×F×G/(1+G)) 194,499.02

  转出基金费用(I=E+H) 254,499.02

  转换金额(J=C-I) 11,745,500.98

  转入基金费用(K) 0.00

  净转入金额(L=J-K) 11,745,500.98

  转入基金T日基金份额净值(M) 1.300

  转入基金份额(N=L/M) 9,035,000.75

  例十一:假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请,转出持有期为3年的后端收费基金甲1,000份,转入后端收费基金乙,转出时适用甲基金后端申购费率为1.0%,该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元。2010年3月16日这笔转换确认成功。申购当日甲基金基金份额净值为1.100元,适用赎回费率为0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

  项目费用计算

  转出份额(A) 1,000.00

  转出基金T日基金份额净值(B) 1.300

  转出总金额(C=A*B) 1,300.00

  转出基金赎回费率(D) 0.5%

  赎回费(E=C*D) 6.50

  申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100

  适用后端申购费率(G) 1.0%

  后端申购费(H=A×F×G/(1+G)) 10.89

  转出基金费用(I=E+H) 17.39

  转换金额(J=C-I) 1,282.61

  转入基金费用(K) 0.00

  净转入金额(L=J-K) 1,282.61

  转入基金T日基金份额净值(M) 1.500

  转入基金份额(N=L/M) 855.07

  若投资者在2012年9月15日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期为2年半,适用后端申购费率为1.2%,且乙基金赎回费率为0.5%,该日乙基金基金份额净值为1.300元。则赎回金额计算如下:

  项目费用计算

  赎回份额(O) 855.07

  赎回日基金份额净值(P) 1.300

  赎回总金额(Q=O*P) 1,111.59

  赎回费率 0.5%

  赎回费(S=Q*R) 5.56

  适用后端申购费率(T) 1.2%

  后端申购费(U=O*M*T/(1+T)) 15.21

  赎回金额(V=Q-S-U) 1,090.82

  例十二:假定投资者在T日转出持有期为3年的后端收费基金甲1,000份,转入不收取申购费用基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500元。申购当日甲基金基金份额净值为1.100元,赎回费率为0.5%,转出时适用甲基金后端申购费率为1.0%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

  项目费用计算

  转出份额(A) 1,000.00

  转出基金T日基金份额净值(B) 1.200

  转出总金额(C=A*B) 1,200.00

  转出基金赎回费率(D) 0.5%

  赎回费(E=C*D) 6.00

  申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100

  适用后端申购费率(G) 1.0%

  后端申购费(H=A×F×G/(1+G)) 10.89

  转出基金费用(I=E+H) 16.89

  转换金额(J=C-I) 1,183.11

  转入基金费用(K) 0.00

  净转入金额(L=J-K) 1,183.11

  转入基金T日基金份额净值(M) 1.500

  转入基金份额(N=L/M) 788.74

  例十三:假定投资者在T日转出持有期为146天的不收取申购费用基金甲1,000份,转入前端收费基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.300元。甲基金销售服务费率为0.3%,不收取赎回费。乙基金适用申购费率为2.0%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

  项目费用计算

  转出份额(A) 1,000.00

  转出基金T日基金份额净值(B) 1.200

  转出总金额(C=A*B) 1,200.00

  转出基金费用(D) 0.00

  转换金额(E=C-D) 1,200.00

  销售服务费率(F) 0.3%

  转入基金申购费率(G) 2.0%

  收取的申购费率(H=G-F*转出基金的持有时间(单位为年)) 1.88%

  净转入金额(I=E/(1+H)) 1,177.86

  转入基金费用(J=E-I) 22.14

  转入基金T日基金份额净值(K) 1.300

  转入基金份额(L=I/K) 906.05

  例十四:假定投资者在T日转出持有期为5天的不收取申购费用基金甲10,000,000份,转入前端收费基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.300元。甲基金销售服务费率为0.3%,不收取赎回费。乙基金适用固定申购费500元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

  项目费用计算

  转出份额(A) 10,000,000.00

  转出基金T日基金份额净值(B) 1.200

  转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00

  转出基金费用(D) 0.00

  转换金额(E=C-D) 12,000,000.00

  销售服务费率(F) 0.3%

  转入基金申购费用(G) 500

  转入基金费用(H=G-E*F*转出基金的持有时间(单位为年)) 6.85

  净转入金额(I=E-H) 11,999,993.15

  转入基金T日基金份额净值(J) 1.300

  转入基金份额(K=I/J) 9,230,763.96

  例十五:假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请,转出持有的不收取申购费用基金甲1,000份,转入后端收费基金乙,该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500元。2010年3月16日这笔转换确认成功。甲基金不收取赎回费。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

  项目费用计算

  转出份额(A) 1,000

  转出基金T日基金份额净值(B) 1.200

  转出总金额(C=A*B) 1,200.00

  转出基金费用(D) 0.00

  转换金额(E=C-D) 1,200.00

  转入基金费用(F) 0.00

  净转入金额(G=E-F) 1,200.00

  转入基金T日基金份额净值(H) 1.500

  转入基金份额(I=G/H) 800.00

  若投资者在2013年9月15日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期为3年半,适用后端申购费率为1.0%,且乙基金赎回费率为0.5%,该日乙基金基金份额净值为1.300元。则赎回金额计算如下:

  项目费用计算

  赎回份额(J) 800.00

  赎回日基金份额净值(K) 1.300

  赎回总金额(L=J*K) 1,040.00

  赎回费率(M) 0.5%

  赎回费(N=L*M) 5.20

  适用后端申购费率(O) 1.0%

  后端申购费(P=J*H*O/(1+O)) 11.88

  赎回金额(Q=L-N-P) 1,022.92

  例十六:假定投资者在T日转出不收取申购费用基金甲1,000份,转入不收取申购费用基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元。甲基金赎回费率为0.1%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

  项目费用计算

  转出份额(A) 1,000.00

  转出基金T日基金份额净值(B) 1.300

  转出总金额(C=A*B) 1,300.00

  转出基金赎回费率(D) 0.1%

  转出基金费用(E=C*D) 1.30

  转换金额(F=C-E) 1,298.70

  转入基金费用(F) 0.00

  净转入金额(G=E-F) 1,298.70

  转入基金T日基金份额净值(H) 1.500

  转入基金份额(I=G/H) 865.80

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  华夏回报二号证券投资基金招募说明书(更新)依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、《基金合同》及其他法律法规的要求,对本基金管理人于2010年9月28日刊登的本基金原招募说明书(更新)进行了更新,主要更新内容如下:

  (一)更新了“三、基金管理人”相关内容。

  (二)更新了“四、基金托管人”相关内容。

  (三)更新了“五、相关服务机构”相关信息。

  (四)更新了“八、基金份额的申购、赎回与转换”相关内容。

  (五)更新了“十、基金的投资”中投资组合报告,该部分内容均按有关规定编制。

  (六)更新了“十一、基金的业绩”,该部分内容均按有关规定编制,并经托管人复核。

  (七)更新了“二十二、对基金份额持有人的服务”中相关内容。

  (八)更新了“二十三、其他应披露事项”,披露了自上次招募说明书更新截止日以来涉及本基金的相关公告。

  华夏基金管理有限公司

  二○一一年三月三十一日

  (中国证券报)

  关于增加易方达黄金主题证券投资基金(LOF)场外代销机构的公告

  根据易方达基金管理有限公司(以下简称“本公司”)与中国工商银行股份有限公司(以下简称“中国工商银行”)、交通银行股份有限公司(以下简称“交通银行”)、招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)、广东发展银行股份有限公司(以下简称“广发银行”)、上海浦东发展银行股份有限公司(以下简称“浦发银行”)、北京银行股份有限公司(以下简称“北京银行”)、江苏银行股份有限公司(以下简称“江苏银行”)、广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”)、国信证券股份有限公司(以下简称“国信证券”)、中国银河证券股份有限公司(以下简称“银河证券”)、中信建投证券有限责任公司(以下简称“中信建投证券”)、中银国际证券有限责任公司(以下简称“中银国际证券”)、中原证券股份有限公司(以下简称“中原证券”)、中信万通证券有限责任公司(以下简称“中信万通证券”)、广州证券有限责任公司(以下简称“广州证券”)、渤海证券股份有限公司(以下简称“渤海证券”)、中国建银投资证券有限责任公司(以下简称“中投证券”)、新时代证券有限责任公司(以下简称“新时代证券”)、信达证券股份有限公司(以下简称“信达证券”)、瑞银证券有限责任公司(以下简称“瑞银证券”)、厦门证券有限公司(以下简称“厦门证券”)和国元证券股份有限公司(以下简称“国元证券”)签署的代销协议,本公司自2011年4月1日起增加中国工商银行、交通银行、招商银行、广发银行、浦发银行、北京银行、江苏银行、广发证券、国信证券、银河证券、中信建投证券、中银国际证券、中原证券、中信万通证券、广州证券、渤海证券、中投证券、新时代证券、信达证券、瑞银证券、厦门证券和国元证券为易方达黄金主题证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)的场外代销机构。

  投资者可通过以下途径咨询有关详情:

  1. 中国工商银行

  注册地址:北京西城区复兴门内大街55号

  法定代表人:姜建清

  联系人:刘业伟

  客户服务电话:95588

  网址:www.icbc.com.cn

  中国工商银行在以下37个一级分行、直属分行的2万多个理财网点为投资者办理本基金的开户和认购等业务:

  北京、天津、河北、山西、内蒙古、辽宁、吉林、黑龙江、上海、江苏、浙江、安徽、福建、江西、山东、河南、湖北、湖南、广东、广西、海南、四川、贵州、云南、陕西、甘肃、青海、宁夏、新疆、重庆、大连、青岛、宁波、深圳、厦门、苏州等。

  2. 交通银行

  住所:上海市浦东新区银城中路188号

  法定代表人:胡怀邦

  联系人:曹榕

  联系电话:021-58781234

  客户服务电话:95559

  传真:021-58408483

  网址:www.bankcomm.com

  交通银行在全国100多家分行近2700多个网点以及交通银行网上银行为投资者办理本基金的开户和认购等业务。

  3. 招商银行

  注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  法定代表人:傅育宁

  联系人:邓炯鹏

  客户服务电话:95555

  网址:www.cmbchina.com

  招商银行在以下主要地区各营业网点为投资者办理本基金的开户和认购等业务:

  深圳、上海、武汉、北京、沈阳、广州、成都、兰州、西安、南京、无锡、常州、苏州、重庆、大连、杭州、嘉兴、宁波、南通、温州、绍兴、南昌、长沙、福州、泉州、青岛、天津、济南、烟台、乌鲁木齐、昆明、合肥、厦门、哈尔滨、郑州、东莞、太原、佛山、丹东、盘锦、宜昌、黄石、金华、呼和浩特、长春、南宁、江阴、扬州、宜兴、江都、包头、鄂尔多斯、潍坊、日照、衢州、湖州、瑞安、台州、湘潭、株洲、九江、淄博、芜湖、淮南、镇江、威海、孝感、曲靖、咸阳、榆林、绵阳、乐山、营口、衡阳、洛阳、赣州、贵阳等。

  4. 广发银行

  注册地址:广东省广州市农林下路83号

  办公地址:广东省广州市农林下路83号

  法定代表人:董建岳

  客户服务电话:400-830-8003

  网址:www.gdb.com.cn

  广发银行在其主要地区各营业网点为投资者办理本基金的开户和认购等业务。

  5. 浦发银行

  注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号

  办公地址:上海市中山东一路12号

  法定代表人:吉晓辉

  联系人:倪苏云

  联系电话:021-61618888

  客户服务电话:95528

  传真:021-63604199

  网址:www.spdb.com.cn

  浦发银行在以下主要地区各营业网点为投资者办理本基金的开户和认购等业务:

  上海、北京、杭州、宁波、南京、温州、苏州、重庆、广州、深圳、昆明、芜湖、天津、郑州、大连、济南、成都、西安、沈阳、武汉、青岛、太原、长沙、哈尔滨、南宁、南昌、乌鲁木齐、长春、呼和浩特、合肥、兰州、石家庄、福州、贵阳、厦门等。

  6. 北京银行

  注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层

  办公地址:北京市西城区金融大街丙17号

  法定代表人:闫冰竹

  联系人:王曦

  客户服务电话:95526

  传真:010-66226045

  网址:www.bankofbeijing.com.cn

  北京银行在以下主要地区各营业网点为投资者办理本基金的开户和认购等业务:

  北京、天津、上海、西安、深圳、杭州、长沙、南京、济南、南昌等。

  7. 江苏银行

  注册地址:南京市洪武北路55号

  法定代表人:黄志伟

  联系人:田春慧、法晓宁

  联系电话:025-58587018、025-58587036

  客户服务电话:96098、40086-96098

  传真:025-58587038

  网址:www.jsbchina.cn

  江苏银行在以下主要地区各营业网点为投资者办理本基金的开户和认购等业务:

  北京、上海、深圳、南京、无锡、苏州、常州、镇江、扬州、南通、泰州、淮安、宿迁、徐州、盐城、连云港等。

  8.广发证券

  注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

  办公地址:广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼

  法定代表人:王志伟

  联系人:黄岚

  客户服务电话:95575或致电各地营业网点

  开放式基金业务传真:020-87555305

  网址:www.gf.com.cn

  广发证券在以下主要地区各营业网点为投资者办理本基金的开户和认购等业务:

  广州、北京、武汉、荆州、黄石、宜昌、济南、烟台、青岛、东营、合肥、石家庄、保定、秦皇岛、张家口、郑州、天津、长春、沈阳、吉林、辽阳、锦州、葫芦岛、廊坊、哈尔滨、太原、上海、杭州、绍兴、温州、宁波、无锡、南京、南通、苏州、深圳、海口、珠海、汕头、佛山、中山、湛江、昆明、重庆、南宁、兰州、西安、福州、厦门、南平、顺德、东莞、肇庆、清远、惠州、梅州、台山、韶关、普宁、南海、高明、开平、新会、江门、罗定、云浮、南雄、英德、连州、高要、廉江、漳州、福清、莆田、宁德、东泉、泉州等。

  9.国信证券

  注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

  法定代表人:何如

  联系人:齐晓燕

  联系电话:0755-82130833

  客户服务电话:95536

  传真:0755-82133952

  网址:www.guosen.com.cn

  国信证券在以下主要地区各营业网点为投资者办理本基金的开户和认购等业务:

  深圳、北京、上海、广州、佛山、惠州、珠海、肇庆、东莞、天津、成都、绵阳、宜宾、重庆、福州、厦门、长春、大连、哈尔滨、烟台、青岛、长沙、武汉、宜昌、西安、南京、杭州、义乌、无锡、宁波、昆明、合肥、沈阳、太原、郑州、南宁、南昌、石家庄、济南、温州、海口、兰州、呼和浩特等。

  10.银河证券

  注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人:顾伟国

  联系人:田薇

  客户服务电话:4008-888-8888

  网址:www.chinastock.com.cn

  银河证券在以下主要地区各营业网点为投资者办理本基金的开户和认购等业务:

  北京、天津、石家庄、秦皇岛、太原、晋中、临汾、呼和浩特、包头、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、扬州、苏州、杭州、嘉兴、绍兴、湖州、德清、金华、兰溪、台州、温州、丽水、合肥、马鞍山、福州、南昌、烟台、郑州、武汉、襄樊、宜昌、荆门、长沙、广州、佛山、顺德、汕头、湛江、中山、廉江、南宁、桂林、海口、重庆、江津、成都、昆明、西安、兰州、西宁、乌鲁木齐、银川、大连、宁波、厦门、青岛、济南、深圳、珠海、东莞、揭阳、贵阳、漳州、上虞、衢州、潍坊等。

  11.中信建投证券

  注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址:北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人:张佑君

  联系人:权唐

  开放式基金咨询电话:400-8888-108

  开放式基金业务传真:010-65182261

  网址:www.csc108.com

  中信建投证券在以下主要地区各营业网点为投资者办理本基金的开户和认购等业务:

  鞍山、北京、长春、常州、潮州、郴州、成都、大连、佛山、福清 、福州、赣州、广无、广州、哈尔滨、海口、杭州、合川、合肥、衡阳、黄石、吉安、济南、简阳、揭阳、金昌、荆州、昆明、兰州、老河口、连云港、泸州、南昌、南京、南宁、宁波、萍乡、青岛、瑞金、上海、上饶、深圳、沈阳、十堰、石家庄、苏州、天津、武汉、西安、厦门、襄樊、兴化、烟台、宜昌、郧县、张家界、郑州、重庆、株洲、淄博等。

  12.中银国际证券

  注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

  办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39-40层

  法定代表人:徐刚

  联系人:张静

  开放式基金咨询电话:400-620-8888

  开放式基金业务传真:021-50372474

  网址:www.bocichina.com.cn

  中银国际证券在以下主要地区各营业网点为投资者办理本基金的开户和认购等业务:

  上海、北京、武汉、深圳、重庆、成都、杭州、海南、南京、哈尔滨、牡丹江、沈阳、大连、天津、郑州、广州、江西等。

  13.中原证券

  注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号

  办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号17楼

  法定代表人:石保上

  联系人:程月艳、耿铭

  联系电话:0371-65585670

  开放式基金咨询电话:0371-967218、4008139666

  开放式基金业务传真:0371-65585665

  网址:www.ccnew.com

  中原证券在以下主要地区各营业网点为投资者办理本基金的开户和认购等业务:

  北京、上海、深圳、青岛、杭州、郑州、开封、信阳、南阳、平顶山、漯河、驻马店、濮阳、安阳、新乡、鹤壁、许昌、周口、焦作、三门峡、商丘、洛阳等。

  14.中信万通证券

  注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)

  办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

  法定代表人:张智河

  联系人:吴忠超

  联系电话:0532-85022326

  客户服务电话:0532-96577

  传真:0532-85022605

  网址:www.zxwt.com.cn

  中信万通证券在以下主要地区各营业网点为投资者办理本基金的开户和认购等业务:

  青岛、济南、淄博、烟台、滨州、临沂、济宁、潍坊、东营、聊城、德州、威海、日照、菏泽、枣庄、莱芜、泰安、郑州、南阳等。

  15.广州证券

  注册地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼

  办公地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼

  法定代表人:吴志明

  联系人:林洁茹

  联系电话:020-87322668

  客户服务电话: 020-961303

  传真:020-87325036

  网址:www.gzs.com.cn

  广州证券在以下主要地区各营业网点为投资者办理本基金的开户和认购等业务:

  广州、北京、杭州、东莞、南海、惠州等。

  16.渤海证券

  注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

  办公地址:天津市南开区宾水西道8号

  法定代表人:杜庆平

  联系人:王兆权

  联系电话:022-28451861

  客户服务电话: 400-6515-988

  传真:022-28451892

  网址:www.bhzq.com

  渤海证券在以下主要地区各营业网点为投资者办理本基金的开户和认购等业务:

  天津、北京、上海、西安、郑州、太原、福州、济南、重庆、深圳、广州、苏州等。

  17.中投证券

  注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至21层

  办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第18层至21层

  法定代表人:杨明辉

  联系人:刘毅

  联系电话:0755-82023442

  客户服务电话:400-600-8008

  传真:0755-82026539

  网址:www.cjis.cn

  中投证券在以下主要地区各营业网点为投资者办理本基金的开户和认购等业务:

  北京、上海、天津、重庆、承德、太原、广州、深圳、珠海、顺德、中山、江门、东莞、湛江、阳江、福州、晋江、长沙、南昌、南京、苏州、南通、扬州、淮安、常州、无锡、宿迁、杭州、合肥、成都、绵阳、遂宁、自贡、西安、贵阳、敦煌、西宁、武汉、潜江、济南、青岛、威海、郑州、登封、洛阳、沈阳、鞍山、铁岭、大连、长春、哈尔滨、海口等。

  18.新时代证券

  注册地址:北京市西城区金融大街1号A座8层

  办公地址:北京市西城区金融大街1号A座8层

  法定代表人:马金声

  联系人:孙恺

  联系电话:010-83561149

  客户服务电话:400-698-9898

  开放式基金业务传真:010-83561094

  新时代证券在以下主要地区各营业网点为投资者办理本基金的开户和认购等业务:

  北京、上海、天津、深圳、广州、成都、重庆、武汉、长沙、苏州、扬州、石家庄、绵阳、信阳、郑州、福州、青岛、佛山、许昌、汕头、开封、包头、宜昌、嘉兴、三门峡等。

  19.信达证券

  注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表人:张志刚

  联系人:唐静

  联系电话:010-63081000

  客户服务电话:400-800-8899

  传真:010-63080978

  网址:www.cindasc.com

  信达证券在以下主要地区各营业网点为投资者办理本基金的开户和认购等业务:

  北京、上海、天津、成都、杭州、海口、南京、常州、深圳、广州、湛江、茂名、蚌埠、沈阳、大连、盘锦、辽阳、本溪、丹东、阜新、葫芦岛、朝阳、营口、佛山、铁岭、锦州、太原、福州、郑州、青岛、义乌、石家庄等。

  20.瑞银证券

  注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

  办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

  法定代表人:刘弘

  联系人:谢亚凡

  联系电话:010-58328752

  客户服务电话:400-887-8827

  网址:www.ubssecurities.com

  瑞银证券在以下主要地区各营业网点为投资者办理本基金的开户和认购等业务:

  北京、上海、深圳、广州等。

  21.厦门证券

  注册地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

  办公地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

  法定代表人:傅毅辉

  联系人:卢金文

  联系电话:0592-5161642

  客户服务电话:0592-5163588

  传真:0592-5161140

  网站:www.xmzq.cn

  厦门证券在以下主要地区各营业网点为投资者办理本基金的开户和认购等业务:

  厦门、北京、上海、成都、广州、福州、泉州、杭州等。

  22. 国元证券

  注册地址:合肥市寿春路179号

  办公地址:合肥市寿春路179号

  法定代表人:凤良志

  联系人:陈琳琳

  开放式基金咨询电话:95578

  开放式基金业务传真:0551-2272100

  网址:www.gyzq.com.cn

  国元证券在以下主要地区各营业网点为投资者办理本基金的开户和认购等业务:

  北京、大连、天津、沈阳、青岛、上海、无锡、杭州、深圳、重庆、广州、中山、铜陵、马鞍山、滁州、蚌埠、淮南、宿州、芜湖、宣城、六安、巢湖、安庆、阜阳、淮北、合肥、桐城、望江、怀远、庐江、全椒、天长、亳州、界首、颖上、太和、蒙城、霍山、砀山、泗县、萧县、南陵、黄山等。

  23.易方达基金管理有限公司

  客户服务电话:400-881-8088

  网址:www.efunds.com.cn

  风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书。敬请投资者注意投资风险。

  特此公告

  易方达基金管理有限公司

  2011年3月31日

  (中国证券报)  关于增加工银瑞信消费服务行业股票型基金代销机构的公告

  根据工银瑞信基金管理有限公司(以下简称“本公司”)与广州证券有限责任公司(以下简称“广州证券”)、中信万通证券有限责任公司(以下简称“中信万通证券”)和中原证券股份有限公司(以下简称“中原证券”)签署的《工银瑞信基金管理有限公司证券投资基金销售代理协议》,广州证券、中信万通证券、中原证券从2011年4月1日起代销工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金(基金代码:481013)。代销机构基本情况如下:

  一、广州证券有限责任公司

  办公地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼

  法定代表人:吴志明

  电话:020-87322668

  传真:020-87325036

  联系人:林洁茹

  客户服务电话: 020-961303

  网址:www.gzs.com.cn

  二、中信万通证券有限责任公司

  办公地址:青岛市东海西路28号

  法定代表人:史洁民

  联系电话:0532-85022273

  传真:0532-85022605

  联系人:刘光明

  公司网址:www.zxwt.com.cn

  客户咨询电话:0532-96577

  三、中原证券股份有限公司

  办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号

  法定代表人:石保上

  联系人:程月艳 耿铭

  联系电话:0371-65585670

  联系传真:0371--65585665

  公司网址:www.ccnew.com

  客服电话:967218 400-813-9666

  投资者还可通过拨打工银瑞信基金管理有限公司客户服务电话:400-811-9999、010-5869 8918,或登录网址:www.icbccs.com.cn 咨询、了解基金详情。

  特此公告。

  工银瑞信基金管理有限公司

  2011年3月31日

  (中国证券报)  关于长信美国标准普尔100等权重指数增强型基金合同生效的公告

  §1公告基本信息

  基金名称 长信美国标准普尔100等权重指数增强型证券投资基金

  基金简称 长信标普100等权重指数(QDII)

  基金交易代码 519981

  基金前端交易代码 519981

  基金运作方式 开放式基金

  基金合同生效日 2011年3月30日

  基金管理人名称 长信基金管理有限责任公司

  基金托管人名称 中国银行股份有限公司

  公告依据 长信美国标准普尔100等权重指数增强型证券投资基金基金合同》、《长信美国标准普尔100等权重指数增强型证券投资基金招募说明书》

  §2基金募集情况

  基金募集申请获中国证监会核准的文号 证监许可[2010]1586号文

  开始募集日期 2011年2月28日

  结束募集日期 2011年3月25日

  验资机构名称 上海众华沪银会计师事务所有限公司

  募集资金划入基金托管专户的日期 2011年3月30日

  有效认购户数(单位:户) 1,370

  募集期间净认购金额(单位:元) 507,960,871.41

  认购资金在募集期间产生的利息(单位:元) 463,841.99

  有效份额(单位:元) 507,960,871.41

  利息结转基金份额(单位:元) 463,841.99

  合计基金份额(单位:元) 508,424,713.40

  (募集期间基金管理人运用固有资金认购本基金情况)认购的基金份额 10,001,888.88

  (募集期间基金管理人运用固有资金认购本基金情况)占基金总份额比例 1.97%

  (募集期间基金管理人的从业人员认购本基金情况)认购的基金份额 402,327.89

  (募集期间基金管理人的从业人员认购本基金情况)占基金总份额比例 0.08%

  募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条件 是

  向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 2011年3月30日

  基金的募集备注 本基金在募集期间发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他相关费用由本基金管理人承担,不从基金资产中列支。

  §3其他需要提示的事项

  根据《基金合同》和《招募说明书》的有关规定,本基金的申购和赎回自基金合同生效之日起不超过3个月的时间内开始办理。在确定开放申购与赎回的具体时间以后,本基金管理人将最迟于开放日前3工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上予以公告。

  销售机构受理投资人认购申请并不代表该申请一定成功,申请的成功与否须以本基金登记注册人中国证券登记结算有限责任公司的确认结果为准。基金份额持有人可到销售机构的网点进行交易确认单的查询和打印,也可通过访问本基金管理人的网站(www.cxfund.com.cn)或拨打客户服务专线(400-700-5566)咨询交易确认情况。

  风险提示:

  本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金过往业绩并不代表其未来表现,敬请投资者注意投资风险

  特此公告。

  长信基金管理有限责任公司

  2011年3月31日

  (中国证券报)  关于国联安货币市场基金于2011年"清明节"假期前两日暂停业务的公告

  1.公告基本信息

  基金名称 国联安货币市场证券投资基金

  基金简称 国联安货币

  基金主代码 253050

  基金管理人名称 国联安基金管理有限公司

  公告依据 有关法律法规及《国联安货币市场证券投资基金基金合同》、更新的《国联安货币市场证券投资基金招募说明书》等法律文件

  暂停相关业务的起始日、金额及原因说明 暂停申购起始日 2011年3月31日

  暂停转换转入起始日 2011年3月31日

  限制申购金额(单位:元) -

  限制转换转入金额(单位:元) -

  暂停申购、转换转入的原因说明 根据中国证监会《关于2011年部分节假日放假和休市安排有关问题的通知》(证监办发[2010]128号)及沪深证券交易所休市安排,为保护基金份额持有人的利益

  下属分级基金的基金简称 国联安货币A 国联安货币B

  下属分级基金的交易代码 253050 253051

  该分级基金是否暂停申购、转换转入 是 是

  2.其他需要提示的事项

  本基金暂停申购及转换入业务期间,赎回、转换出和定期定额投资等其他业务以及本公司管理的其他开放式基金的各项交易业务仍照常办理。自2011年4月6日起,本基金所有销售网点恢复办理本基金的正常申购及转换入业务,届时不再另行公告。请投资者及早做好交易安排,避免因交易跨越假期带来不便及资金在途的损失。

  本公告仅对本基金暂停申购及转换入业务的有关事项予以说明。投资者如有疑问或欲了解本基金的详细情况,请拨打客户服务热线:021-38784766、400-700-0365(免长途话费)或登陆公司网站www.gtja-allianz.com,www.vip-funds.com获取相关信息。

  风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。

  特此公告。

  国联安基金管理有限公司

  二〇一一年三月三十一日

  (中国证券报)  东吴货币市场基金2011年清明假期前暂停申购和转换转入业务公告

  1 公告基本信息

  基金名称 东吴货币市场证券投资基金

  基金简称 东吴货币

  基金主代码 583001

  基金管理人名称 东吴基金管理有限公司

  公告依据 证监会《关于2011年部分节假日放假和休市安排有关问题的通知》(证监办发[2010]128号)及沪深证券交易所休市安排,2011年4月3日(星期日)至4月5日(星期二)为节假日休市,4月2日(星期六)为周末休市。4月6日(星期三)起照常开市。

  暂停相关业务的起始日、金额及原因说明 暂停(大额)申购起始日 2011年3月31日

  暂停(大额)转换转入起始日 2011年3月31日

  暂停赎回起始日

  暂停转换转出起始日

  暂停定期定额投资起始日

  限制申购金额(单位: ) 所有申购(不包括定投)

  限制转换转入金额(单位: ) 所有转换转入

  暂停(大额)申购(转换转入、赎回、转换转出、定期定额投资)的原因说明 为保护现有基金持有人的利益,根据《东吴货币市场证券投资基金基金合同》、《东吴货币市场证券投资基金更新的招募说明书》的有关规定。

  2 其他需要提示的事项

  (1) 根据中国证监会《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》(证监基金字[2005]41号)有关条款的规定,投资者于2011年4月1日赎回及转换转出本基金的份额仍享有该日和整个假期期间的收益,自2011年4月6日起不再享有基金的分配权益。

  (2) 本基金暂停申购业务期间,本基金的定期定额申购业务、转换转出业务及赎回业务等其他业务仍照常办理;

  (3) 假期前及假期期间,未经确认的交易申请、未到账的赎回款项等,将顺延到假期结束后进行处理;

  (4) 若投资者于假期前或假期间需要使用资金,请充分考虑资金到账所需时间,提前做好交易安排,避免因交易跨越假期而带来不便;

  (5) 自2011年4月6日起本基金恢复办理申购及基金转换转入业务,届时将不再另行公告;

  如有疑问,请拨打本公司客户服务热线:021-50509666,或登陆本公司网站www.scfund.com.cn获取相关信息。

  (中国证券报)  浦银安盛基金公司关于部分基金参加工商银行基金申购费率优惠活动的公告

  为了答谢广大投资者对浦银安盛基金管理有限公司(以下简称“本公司”)的信任和支持,经本公司与中国工商银行股份有限公司(以下简称“工商银行”)协商一致,决定自2011年4月1日起旗下浦银安盛价值成长股票型证券投资基金(基金代码:519110)、浦银安盛优化收益债券型证券投资基金A类收费模式(基金代码:519111)、浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:519113)、浦银安盛红利精选股票型证券投资基金(基金代码:519115)和浦银安盛沪深300指数增强型证券投资基金(基金代码:519116)参加工商银行个人电子银行基金申购费率优惠活动。

  一、适用投资者范围

  通过工商银行“金融@家”个人网上银行、个人手机银行(WAP)和个人电话银行等电子银行渠道申购开放式基金的个人投资者。

  二、适用期限

  2011年4月1日至2012年3月31日(法定基金交易日)。

  三、申购费率优惠方式

  在优惠活动期间,个人投资者通过工商银行“金融@家”个人网上银行、个人手机银行(WAP)和个人电话银行申购开放式基金,其申购费率均享有8折优惠。

  原申购费率(含分级费率)不低于0.6%的,折扣后的实际执行费率不得低于0.6%;原申购费率(含分级费率)低于0.6%(含0.6%)的,则按原费率执行。

  各基金的详细费率请参见各基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件及本公司发布的最新业务公告。

  四、重要提示

  1、本公司所管理的其他基金及今后发行的开放式基金是否参与此项优惠活动将根据具体情况确定并另行公告。

  2、优惠活动期间,业务办理的流程以工商银行个人电子银行的交易规定为准。投资者欲了解基金产品的详细情况,请仔细阅读各基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件。

  3、本优惠活动仅适用于处于正常申购期的基金产品的前端收费模式的申购手续费,不包括各基金的后端收费模式的申购手续费以及处于基金募集期的基金认购费,也不包括基金定投业务及基金转换业务等其他业务的基金手续费。

  4、本公告的解释权归本公司所有。

  五、投资者可通过以下途径咨询有关详情

  1、工商银行

  网站: www.icbc.com.cn

  客户服务电话:95558

  2、本公司

  网站: www.py-axa.com

  客户服务电话:400-8828-999,021-33079999

  风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本公司管理的基金时应认真阅读各基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件,并注意投资风险。

  特此公告。

  浦银安盛基金管理有限公司

  2011年 3月31日

  (中国证券报)  金鹰基金关于旗下部分基金参加工商银行申购费率优惠的公告

  为答谢广大客户长期以来给予的信任与支持,经金鹰基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)与中国工商银行股份有限公司(以下简称“中国工商银行”)协商一致,本基金管理人旗下金鹰中小盘精选证券投资基金等五只基金自2011年4月1日起继续参加中国工商银行个人电子银行基金申购费率优惠活动,即对通过中国工商银行"金融@家"个人电子银行申购相关基金的申购费率实行优惠。此次申购费率优惠活动的相关内容如下:

  一、适用投资者范围

  通过中国工商银行“金融@家”个人普通网上银行、贵宾版网上银行、个人手机银行(WAP)和个人电话银行等电子银行渠道申购上述基金的个人投资者。

  二、优惠活动期限

  2011年4月1日至2012年3月31日(截至当日法定交易时间)。

  三、参加优惠活动基金:

  基金管理公司 基金简称 基金代码

  金鹰基金管理有限公司 金鹰中小盘精选证券投资基金 162102

  金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金 210002

  金鹰行业优势股票型证券投资基金 210003

  金鹰稳健成长股票型证券投资基金 210004

  金鹰主题优势股票型证券投资基金 210005

  四、具体优惠费率:

  优惠活动期间,个人投资者通过中国工商银行个人网上银行、个人手机银行(WAP)和个人电话银行申购开放式基金可享受八折优惠。

  原申购费率(含分级费率)不低于0.6%的,折扣后的实际执行费率不得低于0.6%;原申购费率(含分级费率)低于0.6%(含0.6%)的,则按原费率执行。上述基金原申购费率详见其相关法律文件及最新业务公告。

  五、本优惠活动仅适用于处于正常申购期的基金产品的前端收费模式的申购手续费,不包括各基金的后端收费模式的的申购手续费以及处于基金募集期的基金认购费,也不包括基金定投业务及基金转换业务等其他业务的基金手续费。

  具体业务规则和业务流程请遵循中国工商银行的最新规定,投资者可通过以下途径咨询有关情况:

  (一)中国工商银行的各营业网点

  中国工商银行全国统一客户服务电话:95588

  中国工商银行网站:www.icbc.com.cn

  (二)本基金管理人客户服务电话:4006-135-888、020-83936180

  本基金管理人网站:www.gefund.com.cn

  风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读相关基金合同、招募说明书等文件,并根据自身风险承受能力选择适合自己的基金产品,敬请投资者注意投资风险。

  特此公告。

  金鹰基金管理有限公司

  2011年3月31日

  (中国证券报)  关于调整嘉实超短债债券申购限额的公告

  根据《嘉实超短债证券投资基金基金合同》、《嘉实超短债证券投资基金招募说明书》等有关规定,嘉实基金管理有限公司决定自2011年4月7日起(含7日)调整嘉实超短债证券投资基金(以下简称"本基金")的单日单个基金账户申购(含转入及定投)金额上限:

  (1)本基金单日单个基金账户单笔申购(或转入、定投)不超过500万元,给予确认,若超过500万元(不含500万元),该笔申购(或转入、定投)不予确认;

  (2)本基金单日单个基金账户多笔申购(含转入及定投),则按金额从大到小逐笔排序,先剔除超过500万元的某笔申请,再逐笔累加至符合不超过500万元限额的申请给予确认,其余不予确认。

  在本基金限制大额申购(含转入及定投)业务期间,本基金的赎回、转出等业务正常办理。

  投资者可拨打嘉实基金管理有限公司客户服务电话400-600-8800或登录网站www.jsfund.cn咨询、了解相关情况。

  特此公告。

  嘉实基金管理有限公司

  2011年3月31日

  (中国证券报)  兴业全球基金公司关于旗下基金继续参加华夏银行申购费率优惠的公告

  为回报投资者对兴业全球基金管理有限公司(以下简称“本公司”)的支持和厚爱,方便投资者投资本公司旗下开放式基金,经本公司与华夏银行股份有限公司(以下简称“华夏银行”)协商一致,本公司在优惠活动期间对通过华夏银行定期定额方式(包括网银和柜台)申购兴全可转债混合型证券投资基金(基金代码:340001)、兴全趋势投资混合型证券投资基金(LOF)(基金前端代码:163402)、兴全全球视野股票型证券投资基金(基金代码:340006)、兴全社会责任股票型证券投资基金(基金代码:340007)、兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:340008)、兴全磐稳增利债券型证券投资基金(基金代码:340009)、兴全合润分级股票型证券投资基金(基金代码:163406)和兴全沪深300指数增强型证券投资基金(LOF)(基金前端代码:163407)(以下简称“上述基金”)的投资者继续给予申购费率优惠。

  一、申购费率优惠期间

  2011年4月1日至2012年3月31日

  二、申购费率优惠方式

  凡通过华夏银行(包括网银和柜台)办理上述基金产品定投业务(仅限场外前端模式)的新老客户,均可享受定投申购费率8折优惠,若优惠后费率低于0.6%,则按0.6%执行;原申购费率(含分级费率)等于或低于0.6%或为固定费用的,则按原费率执行。各基金费率请详见各基金相关法律文件及本公司发布的最新业务公告。

  三、投资者可通过以下途径咨询详情:

  1、华夏银行股份有限公司

  客户服务电话:95577

  公司网址:http://www.hxb.com.cn

  2、兴业全球基金管理有限公司

  客户服务电话:400-678-0099 、021-38824536

  网站:http://www.xyfunds.com.cn

  本次活动解释权归华夏银行所有,有关本次活动的具体规定如有变化,敬请投资者留意华夏银行的有关公告。

  风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书。投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。敬请投资者留意投资风险。

  特此公告。

  兴业全球基金管理有限公司

  2011年3月31日

  兴业全球基金管理有限公司

  关于继续参加工商银行个人电子银行基金

  申购费率优惠活动的公告

  为答谢广大投资者对兴业全球基金管理有限公司(以下简称“本公司”)的支持和厚爱,经与中国工商银行股份有限公司(以下简称“工商银行”)协商,本公司决定继续对通过工商银行“金融@家”个人电子银行申购本公司旗下兴全可转债混合型证券投资基金、兴全趋势投资混合型证券投资基金(LOF)、兴全全球视野股票型证券投资基金、兴全社会责任股票型证券投资基金、兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金、兴全磐稳增利债券型证券投资基金、兴全合润分级股票型证券投资基金和兴全沪深300指数增强型证券投资基金(LOF)(以下简称“上述基金”)的申购费率实行费率优惠。

  一、适用投资者范围

  通过工商银行“金融@家”个人网上银行、个人手机银行(WAP)和个人电话银行等电子银行渠道申购开放式基金的个人投资者。

  二、活动期限

  2011年4月1日—2012年3月31日(截至当日法定交易时间)

  三、具体优惠费率

  在优惠活动期间,通过工商银行“金融@家”个人网上银行、个人手机银行(WAP)和个人电话银行等电子银行渠道申购开放式基金的个人投资者,申购上述基金可享受申购费率八折优惠。

  原申购费率(含分级费率)不低于0.6%的,折扣后的实际执行费率不得低于0.6%;原申购费率(含分级费率)低于0.6%(含0.6%)或为固定费用的,则按原费率执行。各基金费率请详见各基金相关法律文件及本公司发布的最新业务公告。

  有关本次申购费率优惠活动的具体详情,请见工商银行刊登的《中国工商银行继续开展个人电子银行基金申购费率优惠活动》及本公司相关公告。本次活动解释权归工商银行所有。

  ●投资者可以通过以下途径咨询有关详情

  1、 中国工商银行股份有限公司

  中国工商银行电话银行:95588

  网站:http://www.icbc.com.cn

  2、兴业全球基金管理有限公司

  客服电话:400-678-0099(免长话费)、021-38824536

  网站:http://www.xyfunds.com.cn

  风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。基金的过往业绩不代表未来表现,投资有风险,敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。

  特此公告。

  兴业全球基金管理有限公司

  2011年3月31日

  (中国证券报)  东吴基金公司关于旗下基金参加工商银行延长基金申购费率优惠活动的公告

  为感谢广大投资者长期以来的信任与支持,经与中国工商银行股份有限公司(以下简称"工商银行")协商,东吴基金管理有限公司(以下简称"本公司")旗下基金决定参加工商银行电子银行延长基金申购费率优惠活动。现将有关事项公告如下:

  一、适用基金范围

  本公司参加工商银行电子银行申购费率优惠活动的基金包括:

  东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金(基金代码:580001)

  东吴价值成长双动力股票型证券投资基金前端收费(基金代码:580002)

  东吴行业轮动股票型证券投资基金(基金代码:580003)

  东吴优信稳健债券型证券投资基金A类(基金代码:582001)

  东吴进取策略灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:580005)

  东吴新经济股票型证券投资基金(基金代码:580006)

  东吴新创业股票型证券投资基金(基金代码:580007)

  二、申购费率优惠活动时间

  2011年4月1日至2012年3月31日(截至当日法定交易时间)。

  三、优惠活动内容

  投资者在上述优惠活动期间通过工商银行电子银行办理申购业务(不包括定投)的费率实行8折优惠,优惠后申购费率低于0.6%按照0.6%执行,对于原费率低于0.6%的申购业务仍按照原费率执行。原费率指各基金管理公司发布的公开法律文件上注明的费率。

  四、重要提示

  1、本次优惠活动期间,业务办理的具体流程、规则等以工商银行的规定为准。投资者欲了解各基金产品的详细情况,请仔细阅读各基金的基金合同、基金招募说明书或招募说明书(更新)等法律文件。

  2、本次优惠活动仅适用于处于开放申购状态前端收费模式基金的申购费率(不包含定投。基金转换等手续费不享受以上优惠

  五、投资者可通过以下途径咨询详情:

  1、工商银行客户服务电话:95588

  工商银行网站:www.icbc.com.cn

  2、本公司客户服务电话:021-50509666

  本公司网站:www.scfund.com.cn

  上述活动解释权归工商银行所有,有关上述活动的具体规定如有变化,敬请投资者留意工商银行的有关公告。

  风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益,敬请投资者注意投资风险。

  特此公告。

  东吴基金管理有限公司

  2011年3月31日

  (中国证券报)  海富通基金公司关于旗下部分基金继续在工商银行开展基金申购费率优惠活动的公告

  为了答谢广大投资者对海富通基金管理有限公司(以下简称“本公司”)的支持和厚爱,经本公司与中国工商银行股份有限公司协商一致,本公司拟于2011年4月1日起,将继续对通过中国工商银行股份有限公司“金融@家”电子银行申购本公司旗下海富通精选证券投资基金(简称:海富通精选混合,基金代码:519011)、海富通收益增长证券投资基金(简称:海富通收益增长混合,基金代码:519003)、海富通强化回报混合型证券投资基金(简称:海富通强化回报混合,基金代码:519007)、海富通股票证券投资基金(简称:海富通股票,基金代码:519005)、海富通风格优势股票型证券投资基金(简称:海富通风格优势股票,基金代码:519013)、海富通精选贰号混合型证券投资基金(简称:海富通精选贰号混合,基金代码:519015)、海富通中国海外精选股票型证券投资基金(简称:海富通中国海外股票(QDII),基金代码:519601)、海富通稳健添利债券型证券投资基金A类收费模式(简称:海富通稳健添利债券A,基金代码:519024)、海富通领先成长股票型证券投资基金(简称:海富通领先成长股票,基金代码:519025)、海富通中证100指数证券投资基金(LOF)(简称:海富通中证100指数(LOF),基金代码:162307)、海富通中小盘股票型证券投资基金(简称:海富通中小盘股票,基金代码:519026)、海富通上证周期行业50交易型开放式指数证券投资基金联接基金(简称:海富通上证周期ETF联接,基金代码:519027)和海富通大中华精选股票型证券投资基金(简称:海富通大中华股票(QDII),基金代码:519602)的投资者给予申购费率优惠。

  一、适用投资者范围

  通过中国工商银行股份有限公司“金融@家”个人网上银行、个人手机银行(WAP)和个人电话银行等电子银行渠道申购开放式基金的个人投资者。

  二、适用期限

  2011年4月1日—2012年3月31日(截至当日法定交易时间)。

  三、具体优惠费率

  在优惠活动期间,个人投资者通过中国工商银行股份有限公司个人网上银行、个人手机银行(WAP)和个人电话银行申购上述开放式基金,其申购费率可享有八折优惠。

  原申购费率(含分级费率)不低于0.6%的,折扣后的实际执行费率不得低于0.6%;原申购费率(含分级费率)低于0.6%(含0.6%)的,则按原费率执行。各基金费率请详见各基金相关法律文件及本公司发布的最新业务公告。

  四、重要提示

  1、公告解释权归本公司所有。投资者欲了解各基金产品的详细情况,请仔细阅读各基金的基金合同、招募说明书等法律文件。

  2、本优惠活动仅适用于处于正常申购期的基金产品的前端收费模式的申购手续费,不包括处于基金募集期的基金认购费,也不包括基金定投业务及基金转换业务等其他业务的基金手续费。

  五、投资者可通过以下途径咨询有关详情

  1 、中国工商银行股份有限公司

  电话银行:95588;

  网址:www.icbc.com.cn

  2、海富通基金管理有限公司

  全国统一客户服务号码:40088-40099(免长途话费)

  网站:www.hftfund.com

  欢迎广大投资者到中国工商银行股份有限公司各网点咨询以及办理本公司旗下开放式基金优惠申购业务。

  特此公告。

  海富通基金管理有限公司

  2011年3月31日

  (中国证券报)  工银瑞信基金公司关于增加新时代证券为旗下基金代销机构的公告

  根据工银瑞信基金管理有限公司(以下简称“本公司”)与新时代证券有限责任公司(以下简称“新时代证券”)签署的《工银瑞信基金管理有限公司证券投资基金销售代理协议》,新时代证券从2011年4月1日起代销工银瑞信核心价值股票型证券投资基金(基金代码:481001)、工银瑞信货币市场基金(基金代码:482002)、工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金(基金代码:483003)、工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金(基金代码:481004)、工银瑞信增强收益债券型证券投资基金(A类前端基金代码:485105 、A类后端基金代码:485205;B类基金代码:485005)、工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金(基金代码:486001)、工银瑞信红利股票型证券投资基金(基金代码:481006)、工银瑞信信用添利债券型证券投资基金(基金代码:A类485107,B类485007)、工银瑞信大盘蓝筹股票型证券投资基金(基金代码:481008)、工银瑞信沪深300指数证券投资基金(基金代码:481009)。

  自2011年4月1日起,投资者可在新时代证券办理上述基金的转换业务(以下基金除外:工银瑞信增强收益债券型证券投资基金A类后端、工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金与其他基金之间,工银瑞信增强收益债券型证券投资基金A、B类之间,工银瑞信信用添利债券型证券投资基金A、B类之间)。投资者办理转换业务的规则请参照基金管理人发布的相关公告。

  自2011年4月1日起,本公司将同时在新时代证券开通上述10只基金的定期定额投资业务,每月最低申购额为100元人民币。投资者在新时代证券办理定投业务应遵循新时代证券的具体规定。

  新时代证券基本情况:

  一、新时代证券有限责任公司

  注册地址:北京市西城区金融大街1号A座8层

  办公地址:北京市西城区金融大街1号A座8层

  法定代表人:马金声

  客服电话:400-698-9898

  网址:www.xsdzq.cn

  二、新时代证券在以下地区、城市的41家营业网点为投资者办理开户和申购、赎回等业务:包头地区、河南地区(郑州、开封、三门峡、信阳、许昌)、北京、上海、天津、深圳、广州、石家庄、青岛、武汉、长沙、宜昌、成都、重庆、绵阳、苏州、扬州、嘉兴、福州、佛山、汕头。

  投资者还可通过拨打工银瑞信基金管理有限公司客户服务电话:400-811-9999、010-5869 8918,或登录网址:www.icbccs.com.cn 咨询、了解基金详情。欢迎广大投资者垂询、惠顾办理工银瑞信基金公司旗下所管理基金的开户、认购、申购等相关业务。

  特此公告。

  工银瑞信基金管理有限公司

  2011年3月31日

  (中国证券报)  工银瑞信基金公司关于旗下部分基金参加工商银行基金申购费率优惠活动的公告

  为感谢广大投资者长期以来的信任与支持,经与中国工商银行股份有限公司(以下简称“中国工商银行”)协商,工银瑞信基金管理有限公司(以下简称“本公司”)旗下部分开放式基金将继续参加中国工商银行“金融@家”电子银行基金申购费率优惠活动。现将有关事项公告如下:

  一、适用基金范围

  工银瑞信核心价值股票型证券投资基金、工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金、工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金、工银瑞信红利股票型证券投资基金、工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金、工银瑞信大盘蓝筹股票型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、工银瑞信全球精选股票型证券投资基金、工银瑞信沪深300指数证券投资基金、工银深证红利ETF联接、工银瑞信增强收益债券型证券投资基金(前端)、工银瑞信信用添利债券型证券投资基金、工银瑞信双利债券型证券投资基金。

  二、适用投资者范围

  通过中国工商银行“金融@家”个人网上银行、个人手机银行(WAP)和个人电话银行等电子银行渠道申购开放式基金的个人投资者。

  三、优惠期间:

  2011年4月1日-2012年3月31日(截至当日法定交易时间),投资者通过中国工商银行电子银行申购上述基金产品继续享有费率优惠。

  四、具体优惠费率:

  个人投资者通过中国工商银行个人网上银行、个人手机银行(WAP)和个人电话银行申购上述基金产品,其申购费率均享有八折优惠。

  原申购费率(含分级费率)不低于0.6%的,折扣后的实际执行费率不得低于0.6%;原申购费率(含分级费率)低于0.6%(含0.6%)的,则按原费率执行。各基金费率请详见各基金相关法律文件及我公司发布的最新业务公告。

  五、重要提示:

  1. 本活动解释权归中国工商银行所有。投资者欲了解各基金产品的详细情况,请仔细阅读各基金的基金合同、招募说明书等法律文件。

  2. 本优惠活动仅适用于处于正常申购期的基金产品的前端收费模式的申购手续费,不包括各基金的后端收费模式的申购手续费以及处于基金募集期的基金认购费,也不包括基金定投业务及基金转换业务等其他业务的基金手续费。

  六、投资者可通过以下途径了解或咨询相关情况:

  (一)中国工商银行

  客户服务电话:95588(全国)

  网站:www.icbc.com.cn

  (二)工银瑞信基金管理有限公司

  客户服务电话:400-811-9999

  网站:www.icbccs.com.cn

  上述活动解释权归中国工商银行所有,有关上述活动的具体规定如有变化,敬请投资者留意中国工商银行的有关公告。

  风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益,敬请投资者注意投资风险。

  特此公告

  工银瑞信基金管理有限公司

  二〇一一年三月三十一日

  (中国证券报)  华富基金公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告

  根据中国证监会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》(2008年38号公告),以及中国证券业协会基金估值工作小组《关于停牌股票估值的参考方法》(以下简称方法)内容和有关要求,华富基金管理有限公司(以下简称“本公司”)于2008 年9 月17 日发布了《华富基金管理有限公司关于长期停牌股票等无市价投资品种调整估值方法的公告》,说明本公司于2008 年9 月16 日起对旗下基金持有的停牌股票等估值日无市价且对基金净值影响超过0.25%的投资品种的公允价值按照“指数收益法”估值确定。

  2011 年3月11日,本公司旗下基金持有的股票“全柴动力”(股票代码600218)停牌,本公司依据指导意见等法规规定,经与托管银行协商一致,决定于2011年3月30日起对本公司旗下基金所持有的该股票采用“指数收益法”进行估值。

  本公司旗下基金将严格按照《企业会计准则》、指导意见、中国证监会相关规定和基金合同中关于估值的约定对基金所持有的投资品种进行估值,请广大投资者关注。

  特此公告。

  华富基金管理有限公司

  2011年3月31日

  (中国证券报)  中海基金公司关于参与工商银行基金申购费率优惠活动的公告

  为更好满足投资者的理财需求,经中海基金管理有限公司(以下简称“本公司”)与中国工商银行股份有限公司(以下简称“中国工商银行”) 协商一致,自2011年4月1日至2012年3月31日(截至当日法定交易时间),对通过中国工商银行“金融@家”电子银行申购本公司旗下基金的个人投资者实行申购费率优惠。具体内容如下:

  一、适用投资者范围

  通过中国工商银行“金融@家”个人网上银行、个人手机银行(WAP)和个人电话银行等电子银行渠道申购本公司旗下基金的个人投资者。

  二、适用基金

  本公司旗下所有基金包括:

  中海优质成长证券投资基金(前端代码:398001);

  中海分红增利混合型证券投资基金(前端代码:398011);

  中海能源策略混合型证券投资基金(前端代码:398021);

  中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金(前端代码:398031);

  中海量化策略股票型证券投资基金(前端代码:398041);

  中海上证50指数增强型证券投资基金(前端代码:399001);

  中海环保新能源主题灵活配置混合型证券投资基金(前端代码:398051)。

  三、具体优惠费率

  在优惠活动期间,个人投资者通过中国工商银行“金融@家”电子银行申购本公司旗下上述七只基金,其申购费率享有八折优惠。

  原申购费率(含分级费率)不低于0.6%的,折扣后的实际执行费率不得低于0.6%,折扣后申购费率低于(或等于)0.6%的,一律按0.6%计算;原申购费率(含分级费率)低于0.6%(含0.6%)的,则按原费率执行。各基金费率详见各基金相关法律文件。

  四、重要提示

  1、投资者欲了解各基金产品的详细情况,请仔细阅读各基金的基金合同、招募说明书等法律文件。

  2. 本优惠活动仅适用于处于正常申购期的基金产品的前端收费模式的申购手续费,不包括各基金的后端收费模式的申购手续费,也不包括基金定投业务及基金转换业务等其他业务的基金手续费。

  五、投资者可以通过以下途径咨询有关详情

  1、中国工商银行

  客户服务电话:95588

  银行网址:www.icbc.com.cn

  2、本公司

  客户服务电话:400-888-9788 (免长途话费)

  公司网址:www.zhfund.com

  特此公告。

  中海基金管理有限公司

  2011年3月31日

  (中国证券报)  天治基金公司关于在中信银行开通定投业务的公告

  经天治基金管理有限公司(简称“本公司”)与中信银行股份有限公司(简称“中信银行”)协商决定,自2011年3月31日起在中信银行开通本公司旗下天治财富增长证券投资基金(基金代码:350001)、天治品质优选混合型证券投资基金(基金代码:350002)、天治核心成长股票型证券投资基金(LOF)(基金代码:163503)、天治天得利货币市场基金(基金代码:350004)、天治创新先锋股票型证券投资基金(基金代码:350005)、天治稳健双盈债券型证券投资基金(基金代码:350006)、天治趋势精选灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:350007)的定期定额投资业务。每次最低申购金额为人民币100元(含申购手续费)。

  投资者在中信银行办理上述基金的定期定额投资业务需遵循本公司和中信银行的相关规定。

  投资者可通过以下途径咨询有关详情:

  1、本公司网站:www.chinanature.com.cn

  2、本公司客户服务热线:400-886-4800(免长途通话费用)、021-34064800

  3、中信银行网站:bank.ecitic.com

  4、中信银行客户服务电话:95558

  特此公告。

  天治基金管理有限公司

  2011年3月31日

  天治基金管理有限公司旗下部分开放式基金继续参加工商银行个人电子银行

  基金申购费率优惠活动的公告

  为答谢广大投资者长期以来的信任与支持,天治基金管理有限公司(以下简称:本公司)经与中国工商银行股份有限公司(以下简称:工商银行)协商一致,决定自2011年4月1日起,天治创新先锋股票型证券投资基金(基金代码:350005)、天治趋势精选灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:350007)继续参加工商银行个人电子银行基金申购费率优惠活动,现将有关事项公告如下:

  一、适用投资者范围

  通过工商银行“金融@家”个人网上银行、个人手机银行(WAP)和个人电话银行等电子银行渠道申购上述开放式基金的个人投资者。

  二、优惠活动期限:2011年4月1日—2012年3月31日(截至当日法定交易时间)。

  三、优惠活动的内容

  1、在优惠活动期间,个人投资者通过工商银行个人网上银行、个人手机银行(WAP)和个人电话银行申购上述开放式基金,其申购费率均享有八折优惠。

  原申购费率不低于0.6%的,折扣后的实际执行费率不得低于0.6%;原申购费率低于0.6%(含0.6%)的,则按原费率执行。上述基金费率请详见各基金相关法律文件及本公司发布的最新业务公告。

  2、投资者通过工商银行办理上述业务需遵循本公司和工商银行最新的相关规定及公告,上述业务的最终解释权归工商银行。

  四、重要提示

  本次优惠活动仅适用于处于正常申购期的上述基金产品的申购手续费,不包括基金定投业务及基金转换业务等其他业务的基金手续费。

  五、咨询办法

  1、本公司网站:www.chinanature.com.cn

  2、本公司客服电话:4008864800(免长话费) 、(021)34064800

  3、工商银行网址:www.icbc.com.cn

  4、工商银行电话银行:95588

  风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资者注意投资风险。投资者投资基金前应认真阅读基金的基金合同、更新的招募说明书。

  特此公告。

  天治基金管理有限公司

  2011年3月31日

  (中国证券报)  诺安基金公司关于旗下基金继续参加工商银行基金申购费率优惠活动的公告

  为答谢广大客户长期以来给予的信任与支持,经与中国工商银行股份有限公司(以下简称“中国工商银行”)协商,诺安基金管理有限公司(以下简称“本公司”)旗下基金将继续参加中国工商银行开展的个人电子银行基金申购费率优惠活动。现将有关事项公告如下:

  一、适用投资者范围

  通过中国工商银行“金融@家”个人网上银行、个人手机银行(WAP)和个人电话银行等电子银行渠道申购开放式基金的个人投资者。

  二、适用期限

  2011年4月1日—2012年3月31日(截至当日法定交易时间)。

  三、适用基金

  诺安平衡证券投资基金(基金代码:320001)、诺安股票证券投资基金(基金代码:320003)、诺安价值增长股票证券投资基金(基金代码:320005)、诺安灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:320006)、诺安成长股票型证券投资基金(基金代码:320007)、诺安增利债券型证券投资基金A级基金份额(基金代码:320008)、诺安中证100指数证券投资基金(基金代码:320010)、诺安中小盘精选股票型证券投资基金(基金代码:320011)、诺安主题精选股票型证券投资基金(基金代码:320012)及诺安全球黄金证券投资基金(基金代码:320013)。

  优惠活动期内,本公司新发行成立的且在中国工商银行代销的非零申购费率开放式基金,自其开放日常申购业务之日起将参加本次优惠活动。

  四、具体优惠费率

  在优惠活动期间,个人投资者通过中国工商银行个人网上银行、个人手机银行(WAP)和个人电话银行申购开放式基金,其申购费率可享有8折优惠。

  原申购费率(含分级费率)不低于0.6%的,折扣后的实际执行费率不得低于0.6%;原申购费率(含分级费率)低于0.6%(含0.6%)的,则按原费率执行。

  各基金原费率详见各基金相关法律文件。

  五、重要提示

  1、本优惠活动的规则以中国工商银行的规定为准。投资者欲了解基金产品的详细情况,请仔细阅读各基金的基金合同、更新的招募说明书等法律文件。

  2、本优惠活动仅适用于处于正常申购期的基金产品的前端收费模式的申购手续费,不包括各基金的后端收费模式的的申购手续费以及处于基金募集期的基金认购费,也不包括基金定投业务及基金转换业务等其他业务的基金手续费。

  3、本优惠活动如展期,本公司或中国工商银行将另行公告。

  六、投资者可通过以下途径咨询有关情况

  1、中国工商银行股份有限公司

  客户服务电话:95588,或前往中国工商银行各营业网点进行咨询

  网址:www.icbc.com.cn

  2、诺安基金管理有限公司

  客户服务电话:400-888-8998,0755-83026888

  网址:www.lionfund.com.cn

  风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表其未来表现,敬请投资者注意投资风险。

  特此公告。

  诺安基金管理有限公司

  二〇一一年三月三十一日

  (中国证券报)  关于招商基金继续参加工商银行基金申购费率优惠活动的公告

  为答谢广大客户长期以来给予的信任与支持,经与中国工商银行股份有限公司(以下简称“中国工商银行”)协商,招商基金管理有限公司(以下简称“本公司”)决定旗下招商安泰股票证券投资基金(基金代码:217001)、招商安泰平衡型证券投资基金(基金代码:217002)、招商安泰债券投资基金A类(基金代码:217003)、招商先锋证券投资基金(基金代码:217005)、招商优质成长股票型证券投资基金(LOF)(前端)(基金代码:161706)、招商核心价值混合型证券投资基金(基金代码:217009)、招商大盘蓝筹股票型证券投资基金(基金代码:217010)、招商行业领先股票型证券投资基金(基金代码:217012)、招商中小盘精选股票型证券投资基金(基金代码:217013)、招商全球资源股票型证券投资基金(基金代码:217015)、招商深证100指数证券投资基金(基金代码:217016)、招商上证消费80交易型开放式指数证券投资基金联接基金(基金代码:217017)、招商标普金砖四国指数证券投资基金(基金代码:161714)继续参加中国工商银行“金融@家”电子银行申购开放式基金产品的申购费率优惠活动。现将调整后的优惠内容公告如下:

  一、适用投资者范围:

  通过中国工商银行“金融@家”个人网上银行、个人手机银行(WAP)和个人电话银行等电子银行渠道申购开放式基金的个人投资者。

  二、适用基金及期限:

  2011年4月1日—2012年3月31日(截至当日法定交易时间),投资者通过中国工商银行电子银行申购以上基金产品继续享有费率优惠。

  三、具体优惠费率:

  个人投资者通过中国工商银行个人网上银行、个人手机银行(WAP)和个人电话银行申购以上基金,其申购费率均享有八折优惠。

  原申购费率(含分级费率)不低于0.6%的,折扣后的实际执行费率不得低于0.6%;原申购费率(含分级费率)低于0.6%(含0.6%)的,则按原费率执行。

  四、重要提示:

  1.中国工商银行保留对本次优惠活动的最终解释权。投资者欲了解各基金产品的详细情况,请仔细阅读各基金的基金合同、招募说明书等法律文件。

  2. 本优惠活动仅适用于处于正常申购期的基金产品的前端收费模式的申购手续费,不包括各基金的后端收费模式的的申购手续费以及处于基金募集期的基金认购费,也不包括基金定投业务及基金转换业务等其他业务的基金手续费。

  五、投资者可通过以下途径了解或咨询相关情况:

  1、招商基金管理有限公司网站:www.cmfchina.com

  2、招商基金管理有限公司客服电话:400-887-9555

  3、中国工商银行网址:www.icbc.com.cn

  4、中国工商银行电话银行:95588

  六、风险提示:

  1.投资人应当认真阅读拟投资基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件及中国工商银行电子银行业务规则等信息,了解所投资基金的风险收益特征,并根据自身投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相匹配。

  2.本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险

  特此公告

  招商基金管理有限公司

  二○一一年三月三十一日

  (中国证券报)  银华基金公司关于旗下部分基金参加工商银行网上银行费率优惠活动的公告

  为满足广大投资者的理财需求,银华基金管理有限公司(以下简称“本公司”)决定自2011年4月1日起参加中国工商银行股份有限公司(以下简称“中国工商银行”) 个人网上银行申购业务费率优惠活动。现将有关事项公告如下:

  一、适用基金

  银华优势企业证券投资基金(基金代码:180001)、银华保本增值证券投资基金(基金代码:180002)、银华-道琼斯88精选证券投资基金(基金代码:180003)、银华优质增长股票型证券投资基金(基金代码:180010)、银华富裕主题股票型证券投资基金(基金代码:180012)、银华全球核心优选证券投资基金(基金代码:183001)、银华领先策略股票型证券投资基金(基金代码:180013,以下简称“银华领先策略股票”)、银华增强收益债券型证券投资基金(基金代码:180015)、银华核心价值优选股票型证券投资基金(基金代码:519001)、银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:180018)、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)(基金代码:161810)、银华沪深300指数证券投资基金(LOF)(基金代码:161811)、银华深证100指数分级证券投资基金(基金代码:161812)、银华成长先锋混合型证券投资基金(基金代码:180020)、银华抗通胀主题证券投资基金(LOF)(基金代码:161815)以及银华信用双利债券型证券投资基金(基金代码:A类:180025)。

  二、适用投资者范围

  通过中国工商银行“金融@家”个人网上银行、个人手机银行(WAP)和个人电话银行等电子银行渠道办理上述开放式基金申购业务的个人投资者。

  三、活动时间

  2011年4月1日至2012年3月31日间的全部法定基金交易日。优惠活动或业务规则如有变动,请以中国工商银行最新公告信息为准。

  四、活动内容

  活动期间,投资者通过中国工商银行个人网上银行、个人手机银行(WAP)和个人电话银行等电子银行渠道成功办理上述基金(仅限场外前端模式)申购业务的,其办理申购费率享有8折优惠。若享有折扣后申购费率低于0.6%,则按0.6%执行;若享有折扣前的标准申购费率等于或低于0.6%,则按标准费率执行,不再享有费率折扣。标准申购费率为单笔固定金额收费的,按照标准费率执行。

  本费率优惠活动内容的解释权归中国工商银行,费率优惠活动内容执行期间,业务办理的相关规则及流程以中国工商银行的安排和规定为准。

  六、投资者可通过以下途径了解或咨询相关情况

  1、中国工商银行股份有限公司

  注册地址:中国北京复兴门内大街55号

  客户服务电话:95588

  网址:www.icbc.com.cn

  2、银华基金管理有限公司

  客户服务电话:010-85186558、400-678-3333

  网址:www.yhfund.com.cn

  重要提示:

  1、 本公告的解释权归银华基金管理有限公司所有。

  2、银华领先策略股票基金自2010年2月1日起暂停申购、转换转入及单笔10万元以上定期定额投资业务。在此期间,银华领先策略股票基金正常办理赎回、转换转出及单笔10万元(含)以下的定期定额投资等业务。该基金恢复办理申购、转换转入及单笔10万元以上定期定额投资业务的具体时间将另行公告。详情请见本公司于2010年2月1日在三大证券报及公司网站刊登的《关于银华领先策略股票型证券投资基金暂停申购、转换转入业务的公告》。

  风险提示:

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资者留意投资风险

  特此公告。

  银华基金管理有限公司

  2011年3月31日

  (中国证券报)  银华基金公司关于旗下部分基金参加东莞银行费率优惠活动的公告

  为满足广大投资者的理财需求,银华基金管理有限公司(以下简称“本公司”)决定自2011年4月1日至2011年12月31日参加东莞银行股份有限公司(以下简称“东莞银行”) 申购及定期定额投资业务费率优惠活动。现将有关事项公告如下:

  一、适用基金

  银华优势企业证券投资基金(基金代码:180001)、银华保本增值证券投资基金(基金代码:180002)、银华-道琼斯88精选证券投资基金(基金代码:180003)、银华优质增长股票型证券投资基金(基金代码:180010)、银华富裕主题股票型证券投资基金(基金代码:180012)、银华全球核心优选证券投资基金(基金代码:183001)、银华领先策略股票型证券投资基金(基金代码:180013,以下简称“银华领先策略股票”)、银华增强收益债券型证券投资基金(基金代码:180015)、银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:180018)、银华成长先锋混合型证券投资基金(基金代码:180020)、银华信用双利债券型证券投资基金(基金代码:A类:180025)。

  二、适用投资者范围

  通过东莞银行柜台办理上述开放式基金定期定额投资业务以及通过网上银行办理上述开放式基金申购(含定期定额投资)业务的投资者。

  三、活动时间

  2011年4月1日至2011年12月31日。优惠活动或业务规则如有变动,请以东莞银行及本公司最新公告信息为准。

  四、活动内容

  1、活动期间,投资者通过东莞银行柜台成功办理上述基金(仅限场外前端模式) 定期定额投资业务的,其办理定期定额投资费率享有8折优惠。若享有折扣后申购费率低于0.6%,则按0.6%执行;若享有折扣前的标准申购费率等于或低于0.6%,则按标准费率执行,不再享有费率折扣。标准申购费率为单笔固定金额收费的,按照标准费率执行。

  2、活动期间,投资者通过东莞银行网上银行成功办理上述基金(仅限场外前端模式)申购及定期定额投资业务的,其办理申购及定期定额投资费率享有4折优惠。若享有折扣后申购费率低于0.6%,则按0.6%执行;若享有折扣前的标准申购费率等于或低于0.6%,则按标准费率执行,不再享有费率折扣。标准申购费率为单笔固定金额收费的,按照标准费率执行。

  本费率优惠活动内容的解释权归东莞银行,费率优惠活动内容执行期间,业务办理的相关规则及流程以东莞银行的安排和规定为准。

  五、投资者可通过以下途径了解或咨询相关情况

  1、东莞银行股份有限公司

  注册地址:东莞市运河东一路193号

  客户服务热线:0769-96228、0769-22118118

  网址:www.dongguanbank.cn

  2、银华基金管理有限公司

  客户服务电话:010-85186558、400-678-3333

  网址:www.yhfund.com.cn

  重要提示:

  1、本公告的解释权归银华基金管理有限公司所有。

  2、银华领先策略股票基金自2010年2月1日起暂停申购、转换转入及单笔10万元以上定期定额投资业务。在此期间,银华领先策略股票基金正常办理赎回、转换转出及单笔10万元(含)以下的定期定额投资等业务。该基金恢复办理申购、转换转入及单笔10万元以上定期定额投资业务的具体时间将另行公告。详情请见本公司于2010年2月1日在三大证券报及公司网站刊登的《关于银华领先策略股票型证券投资基金暂停申购、转换转入业务的公告》。

  风险提示:

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资者留意投资风险

  特此公告。

  银华基金管理有限公司

  2011年3月31日

  (中国证券报)  泰达宏利基金公司关于参加工商银行网上申购费率优惠的公告

  为进一步答谢投资者,方便投资者通过互联网投资泰达宏利基金管理有限公司(以下简称“本公司”)管理的开放式基金,经与中国工商银行股份有限公司(以下简称“工商银行”)协商一致,本公司决定自2011年4月1日起,对通过工商银行“金融@家”电子银行申购本公司指定开放式基金产品的申购费率继续实行费率优惠。

  一、活动时间

  2011年4月1日—2012年3月31日(截至当日法定交易时间)。

  二、适用基金

  本公司参加此次优惠活动的基金有:泰达宏利价值优化型系列行业类别证券投资基金(其三只子基金分别为:泰达宏利成长类行业证券投资基金(基金代码162201)、泰达宏利周期类行业证券投资基金(基金代码162202)、泰达宏利稳定类行业证券投资基金(基金代码162203))、泰达宏利行业精选股票型证券投资基金(基金代码162204)、泰达宏利风险预算混合型证券投资基金(基金代码162205)、泰达宏利效率优选混合型证券投资基金(基金代码162207)、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金(基金代码162208)、泰达宏利市值优选股票型证券投资基金(基金代码162209)、泰达宏利集利债券基金A类(基金代码162210)。

  三、优惠费率说明

  个人投资者通过工商银行个人网上银行、个人手机银行(WAP)和个人电话银行申购开放式基金,其申购费率享有八折优惠。

  原申购费率(含分级费率)高于0.6%的,申购费率按8折优惠(即实际申购费率=原申购费率×0.8) ,但折扣后的实际执行费率不得低于0.6%;原申购费率(含分级费率)低于0.6%(含0.6%)的,则按原费率执行。各只基金费率请详见各只基金的基金合同、招募说明书及其更新等法律文件,以及本公司发布的最新业务公告。

  四、重要提示

  1、本优惠活动仅适用于处在正常申购期的基金产品的前端收费模式的申购手续费,不包括各只基金的后端收费模式的申购手续费以及处于基金募集期的基金认购费,也不包括基金定投业务及基金转换业务等其他业务的基金手续费。

  2、上述优惠活动是否展期,本公司及中国工商银行将另行公告。

  3、本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低利益。投资者投资于公司旗下基金前应认真阅读相关的基金合同、招募说明书及其更新。敬请投资者注意投资风险

  4. 中国工商银行保留对本次优惠活动的最终解释权。

  五、投资者可通过以下途径了解或咨询相关情况

  1、泰达宏利基金管理有限公司网址:www.mfcteda.com;客户服务电话:400-698-8888(免长话费)或010-66555662

  2、中国工商银行网址:www.icbc.com.cn;客户服务电话:95588

  特此公告。

  泰达宏利基金管理有限公司

  2011年3月31日

  (中国证券报)  易方达基金公司关于基金对账单服务形式调整的公告

  为支持环保公益事业,易方达基金管理有限公司(以下简称“本公司”)决定对基金对账单的服务形式进行调整,具体如下:

  原对账单服务形式:邮寄服务。

  调整后对账单服务形式:

  1、投资者可登录本公司网站(http://www.efunds.com.cn)查阅对账单。

  2、投资者也可向本公司单独或同时定制纸质、电子或短信形式的定期或不定期对账单。服务规则为:

  (1)定期对账单服务:季度对账单及年度对账单。本公司在每季度结束后向本季度有交易并定制的投资者提供季度对账单;每年结束后向所有本年度末持有基金份额并定制的投资者提供年度对账单。

  (2)不定期对账单服务:基金合同生效对账单。本公司在基金合同生效后向成功认购该基金并定制的投资者提供基金合同生效对账单。

  投资者可通过网站、电话、短信、传真、电子邮件等方式定制纸质、电子或短信形式对账单,定制方法详见本公司网站“客户服务”的“对账单服务”栏目或拨打客服热线400-881-8088咨询。

  注:1、对账单服务适用于本公司旗下除ETF外的开放式基金,其中LOF基金场内投资者不适用此服务。

  2、由于投资者提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱不详、错误、变更或邮局投递差错、通讯故障、延误等原因有可能造成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无法正常收取对账单的投资者,敬请及时到原基金销售网点办理联系方式变更手续;需要后补对账单的投资者敬请拨打本公司客服热线400-881-8088,本公司将尽快以投资者选择的方式提供。

  本调整自2011年4月1日起生效。从2011年4月1日起,本公司将按照更改后的形式及规则提供对账单服务,对于未定制对账单的投资者不再主动提供对账单。本公司有权根据业务发展及投资者需求,对服务规则进行适时调整。如有疑问,欢迎致电本公司客服热线400-881-8088咨询。

  易方达基金管理有限公司

  2011年3月31日

  (中国证券报)  大成基金公司关于旗下基金参加华夏银行申购费率优惠活动的公告

  为感谢广大投资者长期以来的信任与支持,更好地满足广大投资者的理财需求,大成基金管理有限公司(以下简称“本公司”)经与华夏银行股份有限公司(以下简称“华夏银行”)协商一致,决定自2011年4月1日-2011年12月31日,旗下开放式基金参加华夏银行开展的基金网上银行申购费率优惠活动。现将有关事项公告如下:

  一、适用投资者范围

  通过华夏银行网上银行申购本公司旗下开放式基金的投资者。

  二、活动时间

  2011年4月1日-2011年12月31日。

  三、适用基金

  基金代码 基金简称

  090001 大成价值增长混合

  090002 大成债券

  090003 大成蓝筹稳健混合

  090004 大成精选增值混合

  090006 大成2020生命周期混合

  090007 大成策略回报股票

  090008 大成强化收益债券

  090009 大成行业轮动股票

  090010 大成中证红利指数

  519300 大成沪深300指数

  519017 大成积极成长股票

  160910 大成创新成长混合

  519019 大成景阳领先股票

  注:大成景阳领先股票基金(代码:519019)暂实施定期开放限制申购业务,详见2010年11月11日刊登的《关于大成景阳领先股票型证券投资基金实施定期开放限制申购业务的公告》

  四、活动内容

  自2011年4月1日-2011年12月31日,对通过华夏银行网上银行申购本公司旗下开放式基金(仅限于前端模式)的投资者实行4折费率优惠政策。

  1、优惠折扣后申购费率高于0.6%的,按享受4折优惠后的实际费率执行。

  2、优惠折扣后申购费率等于或低于0.6%的,则按0.6%执行。

  3、若基金招募说明书中规定的相应前端申购费率低于0.6%或适用于固定费用的,则执行其规定的申购费率或固定费用,不再享有费率折扣。

  4、本优惠仅针对在正常申购期的开放式基金(前端收费模式)的申购手续费费率,不包括各基金的后端收费模式以及处于基金募集期的开放式基金认购费率,也不包括基金定投业务及基金转换业务等其他业务的基金手续费费率。

  五、重要提示

  1、网上银行基金申购其他未明事项,请遵循华夏银行的具体规定。

  2、基金申购费率参见《基金合同》、《招募说明书》及相关公告。

  3、华夏银行保留对本次优惠活动的最终解释权。

  六、投资者可通过以下途径了解或咨询相关情况

  1.华夏银行股份有限公司

  客户服务电话:95577

  网址:www.hxb.com.cn

  2.大成基金管理有限公司

  客户服务电话:400-888-5558(免长途通话费用)

  网址:www.dcfund.com.cn

  七、风险提示

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于基金时应认真阅读基金合同、招募说明书等资料。敬请投资者注意投资风险

  特此公告。

  大成基金管理有限公司

  二○一一年三月三十一日

  (中国证券报)  华安基金公司关于参加工商银行申购费率优惠活动的公告

  为答谢广大投资者长期以来给予的信任与支持,经与中国工商银行股份有限公司(以下简称"中国工商银行")协商,华安基金管理有限公司(以下简称"本公司")决定自2011年4月1日起参加中国工商银行个人电子银行申购开放式基金产品的申购费率优惠活动。

  一、适用投资者范围

  通过中国工商银行"金融@家"个人网上银行、个人手机银行(WAP)和个人电话银行等电子银行渠道申购开放式基金的个人投资者。

  二、适用基金及期限

  2011年4月1日-2012年3月31日(截至当日法定交易时间),投资者通过中国工商银行电子银行申购本公司管理的华安创新证券投资基金(基金代码:040001)、华安MSCI中国A股指数增强型证券投资基金(基金代码:040002)、华安宝利配置证券投资基金(基金代码:040004)、华安宏利股票型证券投资基金(基金代码:040005)、华安中小盘成长股票型证券投资基金(基金代码:040007)、华安策略优选股票型证券投资基金(基金代码:040008)、华安稳定收益债券型证券投资基金A类(基金代码:040009)、华安核心优选股票型证券投资基金(基金代码:040011)、华安强化收益债券型证券投资基金A类(基金代码:040012)、华安上证180交易型开放式指数证券投资基金联接基金(基金代码:040180)、华安动态灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:040015)、华安行业轮动股票型证券投资基金(基金代码:040016)、华安上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金(基金代码:040190)、华安香港精选股票型证券投资基金(基金代码:040018)均可享受费率优惠政策。

  三、具体优惠费率

  在优惠活动期间,个人投资者通过中国工商银行个人网上银行、个人手机银行(WAP)和个人电话银行申购开放式基金,其申购费率可享有八折优惠。

  原申购费率(含分级费率)不低于0.6%的,折扣后的实际执行费率不得低于0.6%;原申购费率(含分级费率)低于0.6%(含0.6%)的,则按原费率执行。各基金费率请详见各基金相关法律文件及最新的业务公告。

  四、重要提示

  1、中国工商银行保留对本次优惠活动的最终解释权。

  2、本优惠活动仅适用于处于正常申购期的基金产品的前端收费模式的申购手续费,不包括各基金的后端收费模式的申购手续费以及处于基金募集期的基金认购费,也不包括基金定投业务及基金转换业务等其他业务的基金手续费。

  3、风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于基金时应认真阅读该基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。

  五、投资者可通过以下途径了解或咨询相关情况

  1、中国工商银行网址:http://www.icbc.com.cn/;

  中国工商银行客户服务电话:95588

  2、本公司网址:http://www.huaan.com.cn/

  本公司客户服务电话:40088-50099

  特此公告

  华安基金管理有限公司

  二〇一一年三月三十一日

  (中国证券报)  长信中证中央企业100指数基金(LOF)2010年年度报告摘要

  §1 重要提示及目录

  1.1 重要提示

  基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。

  基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2011年3月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

  本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文。

  本报告期自2010年3月26日起至12月31日止。

  §2 基金简介

  2.1 基金基本情况

  ■

  2.2 基金产品说明

  ■

  2.3 基金管理人和基金托管人

  ■

  2.4 信息披露方式

  ■

  §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

  3.1 主要会计数据和财务指标

  金额单位:人民币元

  ■

  注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;

  2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,封闭式基金交易佣金、开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  3、本基金基金合同于2010年3月26日起正式生效,报告期未满一个会计年度。

  3.2 基金净值表现

  3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  ■

  注:本基金基金合同于2010年3月26日起正式生效,报告期未满一个会计年度

  3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  ■

  注:1、本基金基金合同生效日为2010年3月26日,基金合同生效日至报告期期末,本基金运作时间未满一年。图示日期为2010年3月26日至2010年12月31日。

  2、按基金合同规定,本基金自合同生效日起6个月内为建仓期,建仓期结束时,本基金的各项投资比例应符合基金合同中关于投资范围、资产配置比例和投资限制的有关规定:本基金投资于股票资产的比例占基金资产的90%-95%,其中,中证中央企业100指数的成份股及其备选成份股的投资比例不低于基金资产的90%。本基金投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%。截至本报告期期末,本基金建仓结束不满一年。

  3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  ■

  注:本基金合同生效日2010年3月26日,基金合同生效日至报告期期末,本基金运作时间未满一年,2010年净值增长率按当年实际存续期计算。

  3.3 过去三年基金的利润分配情况

  单位:人民币元

  ■

  注:本基金合同生效日2010年3月26日,本基金本报告期没有进行利润分配,详见4.8。

  §4 管理人报告

  4.1 基金管理人及基金经理情况

  4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

  长信基金管理有限责任公司是经中国证监会证监基金字【2003】63号文批准,由长江证券股份有限公司、上海海欣集团股份有限公司、武汉钢铁股份有限公司共同发起设立。注册资本1.5亿元人民币。目前股权结构为:长江证券股份有限公司占49%、上海海欣集团股份有限公司占34.33%、武汉钢铁股份有限公司占16.67%。

  截至2010年12月31日,本基金管理人管理10只开放式基金,即长信利息收益货币、长信银利精选股票、长信金利趋势股票、长信增利动态策略股票、长信双利优选混合、长信利丰债券、长信恒利优势股票、长信中证央企100指数(LOF)、长信中短债债券和长信量化先锋股票基金。

  4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介

  ■

  注:1、基金经理任职日期以本基金成立之日为准;新增或变更以刊登新增/变更基金经理的公告披露日为准。

  2、证券从业年限以基金经理进入证券业务相关机构的工作经历为时间计算标准。

  4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

  本基金管理人在报告期内,严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同的规定,勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益,不存在损害基金份额持有人利益的行为。

  本基金将继续以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨,承诺将一如既往地本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,在规范基金运作和严格控制投资风险的前提下,努力为基金份额持有人谋求最大利益。

  4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

  4.3.1 公平交易制度的执行情

  本报告期内,公司已实行公平交易制度,并建立公平交易制度体系,已建立投资决策体系,加强交易执行环节的内部控制,并通过工作制度、流程和技术手段保证公平交易原则的实现。同时,公司已通过对投资交易行为的监控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。

  4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

  本报告期内,公司所管理的各基金之间不存在投资风格相类似的投资组合;公司没有管理的投资风格相似的不同投资组合之间的业绩表现差异超过5%之情形。

  4.3.3 异常交易行为的专项说明

  本报告期内,未发现可能异常交易行为。

  4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

  4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

  本基金于本年度3月26日成立。在建仓初期,市场形势较为复杂。一方面,延续2009年的复苏态势,A股市场经济数据良好,公司盈利状况喜人;另一方面,对通胀,房地产调控和流动性收缩的预期又使得股市徘徊不前。政府对房地产市场的坚决调控引领股市在4月开始了一轮大幅度的调整。本着持有人的利益,本基金谨慎地采用了缓步建仓策略,进行了仓位控制并轻度调整了各行业配置速度,取得了较好的效果。

  4.4.2 报告期内基金的业绩表现

  截止2010年12月31日,本基金净值为0.999元,本报告期内本基金净值增长率为-0.10%,同期业绩比较基准涨幅为-9.21%,央企指数涨幅为-9.80%。

  本报告期内,本基金相对于央企100指数的日均跟踪偏离度为0.0607%,年化跟踪误差为0.9598%。

  4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

  2011年A股市场机会与挑战并存。A股公司盈利将可能仍然向好,国内经济仍然在稳步增长。以美国为首的发达国家呈明显的复苏态势,预期会给中国带来一个稳中有升的外需市场。但随着全球增长更加强劲,宽松货币政策的负面影响也正在显现,尤其是一些新兴市场包括中国面临着较大的通胀的压力。事实上,通胀已经成为其它一些新兴市场国家社会不安定的主要起因,甚至引发了政治动乱。中国政府如何运用相应的政策缓解通胀压力,这些政策调控又会对中国的经济增速和公司盈利产生多大的影响,这是A股投资者都在密切关注的重点,也使得A股市场极可能继续震荡格局。但与2010年不同的是,我们认为中小盘股持续跑赢大盘股的概率已大幅降低,大盘股尤其是周期股在2010年经历了持续的向下重估,目前的估值已很大程度上反映了宏观政策的不利因素,且在历史低位;而中小盘股在去年享受了相对较好的流动性和盈利增长预期的推动,目前的估值处在历史高位,A股市场讨论已久的大小盘风格转换到来可能性极大。而这一转换对于偏重大市值,周期性行业的央企100指数取得相对收益而言会较为有利。

  鉴于本基金的建仓期已经结束,2011年的工作重点在跟踪指数。误差来源主要在以下几个方面: 指数中成份股的调整,申购赎回,和由于标的指数成份股中法律法规禁止本基金投资的股票的替代的影响.我们将按照基金合同的指引,严守指数基金被动化投资的目标,通过严格的投资纪律约束和数量化风险管理手段,追求基金净值增长率与业绩比较基准收益率之间跟踪偏离度和跟踪误差的最小化;本着长信一贯的“真诚坦率,认真负责”的态度,规范运作,力求以良好的业绩来回报基金持有人。

  4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

  根据中国证券监督管理委员会2008年9月12日发布的[2008]38号文《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的规定,长信基金管理有限责任公司(以下简称“公司”)制订了健全、有效的估值政策和程序,成立了估值工作小组,小组成员由投资管理部总监、固定收益部总监、研究发展部总监、交易管理部总监、金融工程部总监、基金事务部总监以及基金事务部至少一名业务骨干共同组成。相关参与人员都具有丰富的证券行业工作经验,熟悉相关法规和估值方法。基金经理不直接参与估值决策,如果基金经理认为某证券有更好的证券估值方法,可以申请公司估值工作小组对某证券进行专项评估。估值决策由与会估值工作小组成员1/2以上多数票通过。对于估值政策,公司与基金托管人充分沟通,达成一致意见。审计本基金的会计师事务所认可公司基金估值政策和程序的适当性。

  参与估值流程各方不存在任何重大利益冲突。报告期内,未签订与估值相关的定价服务。

  4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

  根据相关法律法规和本基金基金合同规定的基金收益分配原则以及基金实际运作情况, 本基金本报告期没有进行利润分配。

  本基金收益分配原则如下:

  1、本基金的每份基金份额享有同等分配权;

  2、收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可将投资人的现金红利按除息日除权后的份额净值自动转为基金份额;

  3、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金收益每年最多分配6次,每次基金收益分配比例不低于收益分配基准日可供分配利润的30%;

  4、若基金合同生效不满3个月则可不进行收益分配;

  5、本基金收益分配方式分为两种:现金分红与红利再投资,投资人可选择现金红利或将现金红利按除息日除权后的份额净值自动转为基金份额进行再投资;若投资人不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;

  场内认购、申购和上市交易的基金份额的分红方式为现金红利,投资人不能选择其他的分红方式,具体权益分配程序等有关事项遵循深交所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定;

  6、基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过15个工作日;

  7、基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;

  8、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。

  §5 托管人报告

  5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

  本报告期,中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中,严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

  5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

  本报告期,本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定,对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核,对本基金的投资运作方面进行了监督,未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。

  报告期内,本基金未实施利润分配。

  5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

  本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  §6 审计报告

  本报告期本基金2010年度财务报告经毕马威华振会计师事务所审计,注册会计师出具了无保留意见的审计报告(KPMG-B(2011)AR No.0033),投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。

  §7 年度财务报表

  7.1 资产负债表

  会计主体:长信中证中央企业100指数证券投资基金(LOF)

  报告截止日:2010年12月31日

  单位:人民币元

  ■

  注: 1、报告截止日2010年12月31日,基金份额净值0.999元,基金份额总额131,261,644.94份。

  2、本基金本报告期为2010年3月26日-2010年12月31日,本基金基金合同于2010年3月26日起正式生效,报告期未满一个会计年度。

  7.2 利润表

  会计主体:长信中证中央企业100指数证券投资基金(LOF)

  本报告期:2010年03月26日-2010年12月31日

  单位:人民币元

  ■

  注:本基金本报告期为2010年3月26日-2010年12月31日,本基金基金合同于2010年3月26日起正式生效,报告期未满一个会计年度。

  7.3 所有者权益(基金净值)变动表

  会计主体:长信中证中央企业100指数证券投资基金(LOF)

  本报告期:2010年03月26日-2010年12月31日

  单位:人民币元

  ■

  注:本基金本报告期为2010年3月26日-2010年12月31日,本基金基金合同于2010年3月26日起正式生效,报告期未满一个会计年度。

  报表附注为财务报表的组成部分。

  本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署:

  田丹 蒋学杰 孙红辉

  ————————— ————————— ————————

  基金管理公司负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

  7.4 报表附注

  7.4.1 基金基本情况

  长信中证中央企业100指数证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于核准长信中证中央企业100指数证券投资基金(LOF)募集的批复》(证监许可[2009] 1361号)批准,由长信基金管理有限责任公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则和《长信中证中央企业100指数证券投资基金(LOF)基金合同》发售,基金合同于2010年3月26日生效。本基金为契约型开放式,存续期限不定。本基金的基金管理人为长信基金管理有限责任公司,基金托管人为中国建设银行股份有限公司(“中国建设银行”)。

  本基金于2010年2月4日起至2010年3月19日募集,募集资金总额人民币742,975,016.75元,利息转份额人民币280,594.60元,募集规模为743,255,611.35份。上述募集资金已由上海众华沪银会计师事务所有限公司验证,并出具了沪众会字(2010)第2413号验资报告。

  经深圳证券交易所(以下简称“深交所”)深证上字[2010]第116号文审核同意,本基金155,765,645份基金份额于2010年4月16日在深交所挂牌交易。

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则、《长信中证中央企业100指数证券投资基金(LOF)基金合同》和《长信中证中央企业100指数证券投资基金(LOF)招募说明书》的有关规定,本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具,主要包括中证中央企业100指数的成份股及其备选成份股、新股(一级市场初次发行或增发)、现金或者到期日在一年以内的政府债券等。本基金投资组合资产类别配置的基本范围为:股票资产的投资比例为基金资产的90%-95%,其中,中证中央企业100指数的成份股及其备选成份股的投资比例不低于基金资产的90%;现金或者到期日在一年以内的政府债券比例不低于基金资产净值的5%;本基金还可以投资于经中国证监会批准的允许本基金投资的其它金融工具。本基金为被动式指数基金,原则上采用完全复制法,按照成份股在中证中央企业100指数中的基准权重构建指数化投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应的调整。本基金的业绩比较基准为中证中央企业100指数和银行同行业存款的复合收益率:中证中央企业100指数收益率*95%+银行同行业存款收益率*5%。

  根据《证券投资基金信息披露管理办法》,本基金定期报告在公开披露的第二个工作日,报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。

  7.4.2 会计报表的编制基础

  本基金按照财政部颁布的企业会计准则、中国证券业协会2007年颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《长信中证中央企业100指数证券投资基金(LOF)基金合同》和中国证监会允许的如财务报表附注7.4.4所列示的基金行业实务操作的规定编制年度财务报表。

  7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

  本财务报表符合中华人民共和国财政部(以下简称“财政部”)于2006年2月15日颁布的《企业会计准则-基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)的要求,真实、完整地反映了本基金的财务状况、经营成果和基金净值变动情况。

  此外本财务报表同时符合如财务报表附注7.4.2所列示的其他有关规定的要求

  7.4.4 重要会计政策和会计估计

  7.4.4.1 会计年度

  本基金的会计年度自公历1月1日起至12月31日止。本期财务报表的实际编制期间为2010年3月26日(基金合同生效日)至2010年12月31日止。

  7.4.4.2 记账本位币

  本基金的记账本位币为人民币。本基金编制财务报表采用的货币为人民币。

  7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类

  金融资产在初始确认时按基金对金融资产的持有意图和持有能力分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。本基金目前持有的股票投资均划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产;其他金融资产划分为应收款项,暂无金融资产划分为可供出售金融资产或持有至到期投资。除衍生工具所产生的金融资产外,以公允价值计量且其变动计入损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以衍生金融资产列示。

  金融负债在初始确认时按承担负债的目的分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金融负债。本基金目前暂无划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。除衍生工具所产生的金融负债外,以公允价值计量且其公允价值变动计入当期损益的金融负债在资产负债表中以交易性金融负债列示。衍生工具所产生的金融负债在资产负债表中以衍生金融负债列示。

  7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认

  (1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

  1)股票投资

  买入股票于成交日确认为股票投资。股票投资成本按交易日股票的公允价值确认,取得时发生的相关交易费用直接记入当期损益。收到股权分置改革过程中由非流通股股东支付的现金对价于股权分置方案实施复牌日冲减股票投资成本。

  卖出股票于成交日确认股票投资收益/(损失)。出售股票的成本按移动加权平均法于交易日结转。

  2)债券投资

  买入交易所或银行间的债券均于交易日确认为债券投资。债券投资成本按交易日债券的公允价值确认,取得时发生的相关交易费用直接记入当期损益,上述公允价值不包含债券起息日或上次除息日至购买日止的利息(作为应收利息单独核算)。

  认购新发行的分离交易可转债于获配日按支付的全部价款确认为债券投资,于权证实际取得日按附注7.4.4.4(1)3)所示的方法单独核算权证成本,并相应调整债券投资成本。

  卖出债券于交易日确认债券投资收益/(损失)。出售债券的成本按移动加权平均法结转。

  3)权证投资

  买入权证于成交日确认为权证投资。权证投资成本按交易日权证的公允价值确认,取得时发生的相关交易费用直接记入当期损益。因认购新发行的分离交易可转债而取得的权证在实际取得日,按权证公允价值占分离交易可转债全部公允价值的比例将购买分离交易可转债实际支付全部价款的一部分确认为权证投资成本。获赠权证(包括配股权证)在除权日,按持有的股数及获赠比例计算并记录增加的权证数量。

  卖出权证于成交日确认衍生工具收益/(损失)。出售权证的成本按移动加权平均法于交易日结转。

  (2)应收款项

  应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。

  应收款项以公允价值作为初始确认金额,采用实际利率法以摊余成本进行后续计量,直线法与实际利率法确定的金额差异较小的可采用直线法,其中买入返售金融资产以融出资金应付或实际支付的总额作为初始确认金额,相关交易费用计入初始成本。终止确认或摊销时收入计入当期损益。

  (3)其他金融负债

  其他金融负债是指除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的金融负债。

  其他金融负债按公允价值和相关交易费用作为初始确认金额,采用实际利率法以摊余成本进行后续计量,直线法与实际利率法确定的金额差异较小的可采用直线法,其中卖出回购金融资产款以融入资金应收或实际收到的总额作为初始确认金额,相关交易费用计入初始成本。终止确认或摊销时支出计入当期损益。

  7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则

  对存在活跃市场的投资品种,如估值日有市价的,应采用市价确定公允价值;估值日无市价,但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,采用最近交易市价确定公允价值。如估值日无市价,且最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件,使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的,参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素,调整最近交易市价,确定公允价值。

  当投资品种不再存在活跃市场,且其潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的,应采用市场参与者普遍认同,且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术,确定投资品种的公允价值。

  公允价值是指在公平交易中熟悉情况的交易双方自愿进行资产交换或者债务清偿的金额。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。

  本基金的金融资产和金融负债以上述原则确定的公允价值进行估值,另外对金融资产的特殊情况处理如下:

  (1)股票投资

  1)对因特殊事项长期停牌的股票,该停牌股票对基金资产净值产生重大影响,则采用《中国证券业协会基金估值工作小组关于停牌股票估值的参考方法》提供的指数收益法估值。即在估值日,以公开发布的相应行业指数的日收益率作为该股票的收益率计算该股票当日的公允价值。

  2)送股、转增股、配股和公开增发新股等未上市的股票,按估值日在证券交易所上市的同一股票的收盘价估值;该日无交易的,以最近一日的收盘价估值。

  3)首次公开发行未上市的股票,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。

  4)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同一股票的收盘价估值。

  5)非公开发行有明确锁定期的股票,若在证券交易所上市的同一股票的收盘价低于非公开发行股票的初始投资成本,按估值日证券交易所上市的同一股票的收盘价估值;若在证券交易所上市的同一股票的收盘价高于非公开发行股票的初始投资成本,其两者之间的差价按锁定期内已经过交易天数占锁定期内总交易天数的比例确认为估值增值。

  (2)债券投资

  1)交易所上市实行净价列示的债券按估值原则确认的相应交易日收盘价估值,交易所上市未实行净价列示的债券按估值原则确认的相应交易日的收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。

  2)对交易所发行未上市的国债、企业债、公司债,按成本估值;对在交易所发行未上市的可转换证券,自债券确认日至上市期间的每个估值日,按中国证券业协会证券投资基金估值工作小组公布的参考价格估值。

  3) 全国银行间债券市场交易的债券根据行业协会指导的处理标准或意见并综合考虑市场成交价、市场报价、流动性及收益率曲线等因素确定其公允价值进行估值。对全国银行间债券市场未上市,且中央国债登记结算公司未提供估值价格的债券,在发行利率与二级市场利率不存在明显差异,未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下,按成本估值。

  4) 同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。

  (3)权证投资

  1)首次公开发行未上市的权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。

  2)配售及认购分离交易可转债所获得的权证自实际取得日至在交易所上市交易前,采用估值技术确定公允价值。如估值技术难以可靠计量,则按成本计量。

  3)因持有股票而享有的配股权证以及停止交易但未行权的权证按采用估值技术确定的公允价值估值。

  如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

  相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新规定估值。

  实际成本与估值的差异计入“公允价值变动损益”科目。

  7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销

  本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金依法有权抵销债权债务且交易双方准备按净额结算时,金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表列示。

  7.4.4.7 实收基金

  实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于基金份额拆分引起的实收基金份额变动于基金份额拆分日根据拆分前的基金份额数及确定的拆分比例计算认列。由于申购和赎回引起的实收基金份额变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。

  7.4.4.8 损益平准金

  损益平准金核算在基金份额发生变动时,申购、赎回、转入、转出及红利再投资等款项中包含的未分配利润和公允价值变动损益,包括已实现损益平准金和未实现损益平准金。已实现损益平准金指根据交易申请日申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现损益平准金指根据交易申请日申购或赎回款项中包含的按累计未分配的未实现损益占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日进行确认和计量,并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。

  7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量

  股票投资收益/(损失)于卖出交易日按卖出股票成交金额与其成本的差额确认。

  债券投资收益/(损失) 于卖出交易日按卖出债券成交金额与其成本和应收利息的差额确认。

  衍生工具收益/(损失)于交易日按卖出权证成交金额与其成本的差额确认。

  股利收益按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除应由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额于除权除息日确认。

  债券利息收入按债券投资的票面价值与票面利率计算的金额扣除应由发行债券的企业代扣代缴的个人所得税(适用于企业债和可转债等)后的净额确认,在债券实际持有期内逐日计提。贴息债视同到期一次性还本付息的附息债,根据其发行价、到期价和发行期限按直线法推算内含票面利率后,逐日计提利息收入。如票面利率与实际利率出现重大差异,按实际利率计算利息收入。

  存款利息收入按存款本金与适用利率逐日计提。

  买入返售金融资产收入按到期应收或实际收到的金额与初始确认金额的差额,在回购期内按实际利率法逐日确认,直线法与实际利率法确定的收入差异较小的可采用直线法。

  公允价值变动收益/(损失)核算基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失。

  7.4.4.10 费用的确认和计量

  根据《长信中证中央企业100指数证券投资基金(LOF)基金合同》的规定,本基金的基金管理人报酬按前一日基金资产净值0.75%的年费率逐日计提。

  根据《长信中证中央企业100指数证券投资基金(LOF)基金合同》的规定,本基金的基金托管费按前一日基金资产净值0.15%的年费率逐日计提。

  本基金的交易费用于进行股票、债券、权证等交易发生时按照确定的金额确认。

  本基金的利息支出按资金的本金和适用利率逐日计提。

  卖出回购金融资产利息支出按到期应付或实际支付的金额与初始确认金额的差额,在回购期内以实际利率法逐日确认,直线法与实际利率法确定的支出差异较小的可采用直线法。

  本基金的其他费用如不影响估值日基金份额净值小数点后第四位,发生时直接计入基金损益;如果影响基金份额净值小数点后第四位的,应采用待摊或预提的方法,待摊或预提计入基金损益。

  7.4.4.11 基金的收益分配政策

  本基金的每份基金份额享有同等分配权;收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可将投资人的现金红利按除息日除权后的份额净值自动转为基金份额;在符合有关基金分红条件的前提下,本基金收益每年最多分配6次,每次基金收益分配比例不低于收益分配基准日可供分配利润的30%;若基金合同生效不满3个月则可不进行收益分配;

  本基金收益分配方式分为两种:现金分红与红利再投资,投资人可选择现金红利或将现金红利按除息日除权后的份额净值自动转为基金份额进行再投资;若投资人不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;场内认购、申购和上市交易的基金份额的分红方式为现金红利,投资人不能选择其他的分红方式,具体权益分配程序等有关事项遵循深交所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定;

  基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过15个工作日;基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;法律法规或监管机构另有规定的从其规定。

  7.4.4.12 其它重要的会计政策和会计估计

  本基金本年度没有需要披露的其它重要的会计政策和会计估计。

  7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

  7.4.5.1 会计政策变更的说明

  本基金在本年度未发生重大会计政策变更。

  7.4.5.2 会计估计变更的说明

  本基金在本年度未发生过重大会计估计变更。

  7.4.5.3 差错更正的说明

  本基金在本年度未发生过重大会计差错。

  7.4.6 税项

  根据财税字[1998]55号文、财税字[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2005]102号文《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、财税[2005]107号文《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》、财税[2007]84号文《财政部国家税务总局关于调整证券(股票)交易印花税税率的通知》、财税[2008]1号文《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关税务法规和实务操作,本基金适用的主要税项列示如下:

  (1)以发行基金方式募集资金,不属于营业税征收范围,不征收营业税。

  (2)基金买卖股票、债券的投资收益暂免征收营业税和企业所得税。

  (3)基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金对价,暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。

  (4) 对基金取得的股票的股息、红利收入,债券的利息收入,由上市公司、发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税,对个人投资者从上市公司取得的股票的股息、红利收入暂减按50%计算个人所得税。

  (5) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。

  (6)对投资者(包括个人和机构投资者)从基金分配中取得的收入,暂不征收个人所得税和企业所得税。

  7.4.7 关联方关系

  ■

  7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

  7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易

  7.4.8.1.1 股票交易

  本基金本报告期没有通过关联方交易单元进行的股票交易。

  7.4.8.1.2 权证交易

  本基金本报告期没有通过关联方交易单元进行的权证交易。

  7.4.8.1.3 应支付关联方的佣金

  本基金本报告期没有应支付关联方的佣金。

  7.4.8.2 关联方报酬

  7.4.8.2.1 基金管理费

  单位:人民币元

  ■

  注:支付基金管理人长信基金管理有限责任公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值0.75%的年费率确认,逐日累计至每月月底,按月支付。计算公式为:

  日基金管理费=前一日基金资产净值×0.75%/当年天数

  7.4.8.2.2 基金托管费

  单位:人民币元

  ■

  注:支付基金托管人中国建设银行的基金托管费按前一日基金资产净值0.15%的年费率确认,逐日累计至每月月底,按月支付。计算公式为:

  日基金托管费=前一日基金资产净值×0.15%/当年天数

  7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

  本基金在本报告期未与关联方通过银行间同业市场进行债券(含回购)交易。

  7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况

  7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

  本基金管理人在本报告期未投资过本基金。

  7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

  除基金管理人之外的其他关联方在本报告期未投资过本基金。

  7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

  单位:人民币元

  ■

  注:本基金通过“中国建设银行基金托管结算资金专用存款账户”转存于中国证券登记结算有限责任公司的结算备付金,于2010年12月31日的相关余额为人民币224,076.53元。

  7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

  本基金在本年度未在承销期内购入由关联方承销的证券

  7.4.8.7 其他关联交易事项的说明

  上述关联交易均根据正常的商业交易条件进行,并以一般交易价格为定价基础。

  7.4.9 期末(2010年12月31日)本基金持有的流通受限证券

  7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

  截至2010年末,本基金未持有因认购新发/增发证券而流通受限证券。

  7.4.9.2 期末持有的暂时停牌股票

  金额单位:人民币元

  ■

  注:截止报告送出日该股票仍处于停牌状态。

  7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

  截至本报告期末2010年12月31日,本基金不持有因债券正回购交易而作为抵押的债券。

  §8 投资组合报告

  8.1 期末基金资产组合情况

  金额单位:人民币元

  ■

  8.2 期末按行业分类的股票投资组合

  8.2.1 报告期末(指数投资)按行业分类的股票投资组合

  金额单位:人民币元

  ■8.2.2 报告期末(积极投资)按行业分类的股票投资组合

  本基金本报告期末未持有积极投资股票

  8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

  8.3.1 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  金额单位:人民币元

  ■

  注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于长信基金管理有限责任公司网站的年度报告正文。

  8.3.2期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

  本基金本报告期末未持有积极投资股票

  8.4 报告期内股票投资组合的重大变动

  8.4.1 累计买入金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细

  金额单位:人民币元

  ■

  注:本项“买入金额”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑其它交易费用。

  8.4.2 累计卖出金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细

  金额单位:人民币元

  ■

  注:本项 “卖出股票的收入(成交)总额”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

  8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

  单位:人民币元

  ■

  注:本项“买入股票的成本(成交)总额”和“卖出股票的收入(成交)总额”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

  8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

  本基金本报告期未持有债券投资。

  8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  本基金本报告期未持有债券投资。

  8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期未持有资产支持证券

  8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期未持有权证投资。

  8.9 投资组合报告附注

  8.9.1报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,在报告编制日前一年内也没有受到公开谴责、处罚。

  8.9.2本基金投资前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

  8.9.3 期末其他各项资产构成

  单位:人民币元

  ■

  8.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券

  8.9.5.1 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

  8.9.5.2 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末未持有积极投资股票

  8.9.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。

  §9 基金份额持有人信息

  9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

  份额单位:份

  ■

  9.2 期末上市基金前十名持有人

  ■

  注:持有人为场内持有人。

  9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况

  ■

  §10 开放式基金份额变动

  单位:份

  ■

  注:本基金基金合同于2010年3月26日起正式生效,报告期未满一个会计年度。

  §11 重大事件揭示

  11.1 基金份额持有人大会决议

  报告期内无基金份额持有人大会决议。

  11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

  1、报告期内本基金管理人新增2名高级管理人员:

  付勇先生,金融学博士,北京大学金融学专业博士研究生毕业,具有基金从业资格。曾任中国建设银行个人金融业务部主任科员、华龙证券投资银行北京总部副总经理、东北证券北京总部总经理助理、东方基金副总经理。2006年1月至2010年2月任东方基金公司东方精选混合型证券投资基金的基金经理,2008年6月至2010年2月任东方基金公司东方策略成长股票型证券投资基金的基金经理。2010年3月加入长信基金管理有限责任公司,现任长信基金管理有限责任公司副总经理,兼任长信金利趋势证券投资基金的基金经理。

  覃波先生,硕士,上海国家会计学院EMBA毕业,具有基金从业资格。曾在长江证券公司从事资产管理和债券承销发行工作。2002年加入长信基金管理有限责任公司,历任市场开发部区域经理、营销策划部副总监、市场开发部总监、专户理财部总监、总经理助理,现任长信基金管理有限责任公司副总经理。

  2、基金托管人的基金托管部门的重大人事变动:

  本基金托管人2011年2月9日发布公告,经中国建设银行研究决定,聘任杨新丰为中国建设银行投资托管服务部副总经理(主持工作),其任职资格已经中国证监会审核批准(证监许可〔2011〕115号)。解聘罗中涛中国建设银行投资托管服务部总经理职务。

  本基金托管人2011年1月31日发布任免通知,解聘李春信中国建设银行投资托管服务部副总经理职务。

  11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

  本报告期没有涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。

  11.4 基金投资策略的改变

  本报告期本基金投资策略没有改变。

  11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

  本报告期本基金未更换会计师事务所;报告期应支付给毕马威华振会计师事务所审计的报酬为人民币60,000.00元,该审计机构为本基金提供的审计服务的连续年限为1年。

  11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚的情况

  本报告期本基金管理人、托管人及其高级管理人员没有受监管部门稽查或处罚的情形。

  11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况

  金额单位:人民币元

  ■

  注:1、本期租用证券公司交易单元的变更情况

  本报告期内本基金新增了2个交易单元,分别为华泰联合证券有限公司、中信建投有限责任公司。

  2、专用交易单元的选择标准和程序

  根据中国证监会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》(证监基字29号)和《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》(证监基金字[2007]48号)的有关规定,本公司制定了租用证券公司专用交易单元的选择标准和程序。

  (1)选择标准:

  1)券商基本面评价(财务状况、经营状况);

  2)券商研究机构评价(报告质量、及时性和数量);

  3)券商每日信息评价(及时性和有效性);

  4)券商协作表现评价。

  (2)选择程序:

  首先根据租用证券公司专用交易单元的选择标准形成《券商服务评价表》,然后根据评分高低进行选择基金专用交易单元。

  基金简称

  长信中证央企100指数(LOF)

  基金主代码

  163001

  交易代码

  163001

  基金运作方式

  上市契约型开放式

  基金合同生效日

  2010年03月26日

  基金管理人

  长信基金管理有限责任公司

  基金托管人

  中国建设银行股份有限公司

  报告期末基金份额总额

  131,261,644.94份

  基金合同存续期

  不定期

  基金份额上市的证券交易所

  深圳证券交易所

  上市日期

  2010年04月16日

  投资目标

  本基金进行被动式指数化投资,通过严格的投资纪律约束和数量化风险管理手段,追求基金净值增长率与业绩比较基准收益率之间跟踪偏离度和跟踪误差的最小化,力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%,年跟踪误差不超过4%,以实现对标的指数的有效跟踪。

  投资策略

  本基金为被动式指数基金,原则上采用完全复制法,按照成份股在中证中央企业100指数中的基准权重构建指数化投资组合,并根据标的指数成分股及其权重的变化进行相应的调整。

  当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时,或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时,或因某些特殊情况导致流动性不足时,或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时,基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整,使跟踪误差控制在限定的范围之内。

  业绩比较基准

  中证中央企业100指数收益率*95%+银行同行业存款收益率*5%

  风险收益特征

  本基金为股票型指数基金,属于证券投资基金中较高预期收益和较高风险特征的证券投资基金产品,其预期风险和收益水平高于混合型基金、债券基金及货币市场基金。

  项目

  基金管理人

  基金托管人

  名称

  长信基金管理有限责任公司

  中国建设银行股份有限公司

  信息披露负责人

  姓名

  周永刚

  尹东

  联系电话

  021-61009999

  010-67595003

  电子邮箱

  zhouyg@cxfund.com.cn

  yindong.zh@ccb.com

  客户服务电话

  4007005566

  010-67595096

  传真

  021-61009800

  010-66275853

  登载基金年度报告正文的管理人互联网网址

  www.cxfund.com.cn

  基金年度报告备置地点

  上海银城中路68号时代金融中心9楼、北京西城区闹市口大街1号院1号楼

  3.1.1 期间数据和指标

  2010年3月26日-2010年12月31日

  本期已实现收益

  4,985,003.06

  本期利润

  3,605,203.81

  加权平均基金份额本期利润

  0.0115

  本期基金份额净值增长率

  -0.10%

  3.1.2 期末数据和指标

  2010年末

  期末可供分配基金份额利润

  -0.0013

  期末基金资产净值

  131,084,764.45

  期末基金份额净值

  0.999

  阶段

  份额净值增长率①

  份额净值增长率标准差②

  业绩比较基准收益率③

  业绩比较基准收益率标准差④

  ①-③

  ②-④

  过去三个月

  4.06%

  1.64%

  4.02%

  1.64%

  0.04%

  -

  过去六个月

  10.63%

  1.36%

  12.66%

  1.43%

  -2.03%

  -0.07%

  自基金合同生效日起至今(2010年03月26日-2010年12月31日)

  -0.10%

  1.19%

  -9.21%

  1.51%

  9.11%

  -0.32%

  年度

  每10份基金份额分红数

  现金形式发放总额

  再投资形式发放总额

  年度利润分配

  合计

  备注

  2010年

  -

  -

  -

  -

  合计

  -

  -

  -

  -

  姓名

  职务

  任本基金的基金经理期限

  证券从业年限

  说明

  任职日期

  离任日期

  卢曼

  本基金基金经理、长信量化先锋股票型基金基金经理

  2010年06月28日

  -

  7年

  卢曼女士,美国加州大学戴维斯分校MBA、伯克利分校金融工程硕士,CFA,具有基金从业资格。曾先后任中国纺织机械工业总公司业务员、美国Lam半导体公司高级财务分析师、美国Covad通讯公司高级财务分析师、美国Camden基金管理公司风险管理经理、美国Shoreline投资管理公司投资分析师、美国Gerken投资公司基金经理助理、美国展誉投资管理公司投资分析师,分别从事财务分析和证券投资研究工作,2009年7月加入长信基金管理有限责任公司,担任基金经理助理,从事证券研究和投资工作。现任本基金基金经理和长信量化先锋股票型基金基金经理。

  许万国

  本基金基金经理、长信金利趋势股票型基金基金经理

  2010年03月26日

  -

  13年

  经济学硕士,具有基金从业资格。曾任蔚深证券研究部研究员、深圳市恒宝鼎投资有限公司证券投资部负责人、融通基金管理有限公司策略研究员、蓝筹成长基金经理助理。先后从事上市公司行业研究、策略研究、投资管理等工作。2007年9月加入长信基金管理有限责任公司,担任基金经理助理。现任长信金利趋势股票基金和本基金的基金经理。

  资 产

  本期末

  2010年12月31日

  资 产:

  银行存款

  7,662,536.94

  结算备付金

  224,076.53

  存出保证金

  250,000.00

  交易性金融资产

  124,391,615.41

  其中:股票投资

  124,391,615.41

  基金投资

  -

  债券投资

  -

  资产支持证券投资

  -

  衍生金融资产

  -

  买入返售金融资产

  -

  应收证券清算款

  -

  应收利息

  1,905.60

  应收股利

  -

  应收申购款

  33,603.44

  递延所得税资产

  -

  其他资产

  -

  资产总计

  132,563,737.92

  负债和所有者权益

  本期末

  2010年12月31日

  负 债:

  短期借款

  -

  交易性金融负债

  -

  衍生金融负债

  -

  卖出回购金融资产款

  -

  应付证券清算款

  -

  应付赎回款

  335,347.20

  应付管理人报酬

  85,712.86

  应付托管费

  17,142.57

  应付销售服务费

  -

  应付交易费用

  630,780.81

  应交税费

  -

  应付利息

  -

  应付利润

  -

  递延所得税负债

  -

  其他负债

  409,990.03

  负债合计

  1,478,973.47

  所有者权益:

  实收基金

  131,261,644.94

  未分配利润

  -176,880.49

  所有者权益合计

  131,084,764.45

  负债和所有者权益总计

  132,563,737.92

  项 目

  本期

  2010年03月26日-2010年12月31日

  一、收入

  7,596,628.68

  1.利息收入

  1,102,128.94

  其中:存款利息收入

  526,952.38

  债券利息收入

  -

  资产支持证券利息收入

  -

  买入返售金融资产收入

  575,176.56

  其他利息收入

  -

  2.投资收益(损失以“-”填列)

  7,076,332.97

  其中:股票投资收益

  3,650,298.71

  基金投资收益

  -

  债券投资收益

  -

  资产支持证券投资收益

  -

  衍生工具收益

  -

  股利收益

  3,426,034.26

  3.公允价值变动收益(损失以“-”号填列)

  -1,379,799.25

  4.汇兑收益(损失以“-”号填列)

  -

  5.其他收入(损失以“-”号填列)

  797,966.02

  减:二、费用

  3,991,424.87

  1.管理人报酬

  1,783,020.93

  2.托管费

  356,604.21

  3.销售服务费

  -

  4.交易费用

  1,316,506.34

  5.利息支出

  -

  其中:卖出回购金融资产支出

  -

  6.其他费用

  535,293.39

  三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)

  3,605,203.81

  减:所得税费用

  -

  四、净利润(净亏损以“-”号填列)

  3,605,203.81

  项 目

  本期

  2010年03月26日-2010年12月31日

  实收基金

  未分配利润

  所有者权益合计

  一、期初所有者权益(基金净值)

  743,255,611.35

  -

  743,255,611.35

  二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润)

  -

  3,605,203.81

  3,605,203.81

  三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以“-”号填列)

  -611,993,966.41

  -3,782,084.30

  -615,776,050.71

  其中:1.基金申购款

  9,385,820.22

  143,256.12

  9,529,076.34

  2.基金赎回款

  -621,379,786.63

  -3,925,340.42

  -625,305,127.05

  四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列)

  -

  -

  -

  五、期末所有者权益

  (基金净值)

  131,261,644.94

  -176,880.49

  131,084,764.45

  关联方名称

  与本基金的关系

  长信基金管理有限责任公司

  基金管理人

  中国建设银行股份有限公司

  基金托管人

  长江证券股份有限公司(以下简称长江证券)

  基金管理人的股东

  上海海欣集团股份有限公司

  基金管理人的股东

  武汉钢铁股份有限公司

  基金管理人的股东

  上海海欣资产管理有限责任公司

  基金管理人的股东的控股子公司

  武汉钢铁集团财务有限责任公司

  基金管理人的股东的控股子公司

  长江证券承销保荐有限责任公司

  基金管理人的股东的控股子公司

  上海海欣生物技术有限责任公司

  基金管理人的股东的控股子公司

  长江期货有限公司

  基金管理人的股东的控股子公司

  项目

  本期

  2010年03月26日-2010年12月31日

  当期应支付的管理费

  1,783,020.93

  其中:支付给销售机构的客户维护费

  474,485.62

  项目

  本期

  2010年03月26日-2010年12月31日

  当期应支付的托管费

  356,604.21

  关联方名称

  本期

  2010年03月26日-2010年12月31日

  期末余额

  当期利息收入

  中国建设银行股份有限公司

  7,662,536.94

  511,886.57

  股票代码

  股票名称

  停牌日期

  停牌原因

  期末

  估值单价

  复牌日期

  复牌

  开盘单价

  数量

  (单位: 股)

  期末

  成本总额

  期末

  估值总额

  000059

  辽通化工

  2010-12-2

  公告重大事项

  11.59

  -

  -

  37,999

  381,077.73

  440,408.41

  序号

  项目

  金额

  占基金总资产的比例(%)

  1

  权益投资

  124,391,615.41

  93.84

  其中:股票

  124,391,615.41

  93.84

  2

  固定收益投资

  -

  -

  其中:债券

  -

  -

  资产支持证券

  -

  -

  3

  金融衍生品投资

  -

  -

  4

  买入返售金融资产

  -

  -

  其中:买断式回购的买入返售金融资产

  -

  -

  5

  银行存款和结算备付金合计

  7,886,613.47

  5.95

  6

  其他资产

  285,509.04

  0.22

  7

  合计

  132,563,737.92

  100.00

  代码

  行业类别

  公允价值

  占基金资产净值比例(%)

  A

  农、林、牧、渔业

  -

  -

  B

  采掘业

  17,554,059.81

  13.39

  C

  制造业

  27,861,310.30

  21.25

  C0

  食品、饮料

  506,962.25

  0.39

  C1

  纺织、服装、皮毛

  -

  -

  C2

  木材、家具

  -

  -

  C3

  造纸、印刷

  -

  -

  C4

  石油、化学、塑胶、塑料

  440,408.41

  0.34

  C5

  电子

  -

  -

  C6

  金属、非金属

  8,915,020.38

  6.80

  C7

  机械、设备、仪表

  13,787,407.18

  10.52

  C8

  医药、生物制品

  3,330,486.64

  2.54

  C99

  其他制造业

  881,025.44

  0.67

  D

  电力、煤气及水的生产和供应业

  6,732,408.93

  5.14

  E

  建筑业

  9,347,622.09

  7.13

  F

  交通运输、仓储业

  6,210,854.42

  4.74

  G

  信息技术业

  4,303,330.52

  3.28

  H

  批发和零售贸易

  1,875,118.00

  1.43

  I

  金融、保险

  39,487,256.09

  30.12

  J

  房地产业

  7,955,293.20

  6.07

  K

  社会服务业

  2,046,955.57

  1.56

  L

  传播与文化产业

  307,759.20

  0.23

  M

  综合类

  709,647.28

  0.54

  合计

  124,391,615.41

  94.89

  序号

  股票代码

  股票名称

  数量(股)

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  1

  600036

  招商银行

  798,028

  10,222,738.68

  7.80

  2

  601328

  交通银行

  1,064,212

  5,831,881.76

  4.45

  3

  600030

  中信证券

  444,254

  5,593,157.86

  4.27

  4

  601088

  中国神华

  209,755

  5,183,046.05

  3.95

  5

  000002

  万 科A

  614,820

  5,053,820.40

  3.86

  6

  601601

  中国太保

  198,463

  4,544,802.70

  3.47

  7

  601988

  中国银行

  1,320,532

  4,265,318.36

  3.25

  8

  601398

  工商银行

  967,350

  4,101,564.00

  3.13

  9

  600900

  长江电力

  418,719

  3,169,702.83

  2.42

  10

  600050

  中国联通

  528,039

  2,825,008.65

  2.16

  序号

  股票代码

  股票名称

  本期累计买入金额

  占期末基金资产净值比例(%)

  1

  600036

  招商银行

  50,216,976.85

  38.31

  2

  000002

  万 科A

  28,879,860.41

  22.03

  3

  601088

  中国神华

  28,519,701.43

  21.76

  4

  600030

  中信证券

  27,115,947.67

  20.69

  5

  601328

  交通银行

  26,897,650.03

  20.52

  6

  601398

  工商银行

  18,235,250.06

  13.91

  7

  600900

  长江电力

  14,605,616.56

  11.14

  8

  600050

  中国联通

  13,848,258.76

  10.56

  9

  601857

  中国石油

  12,321,444.77

  9.40

  10

  601601

  中国太保

  11,815,589.22

  9.01

  11

  601628

  中国人寿

  10,049,098.57

  7.67

  12

  601988

  中国银行

  9,694,557.89

  7.40

  13

  000898

  鞍钢股份

  9,520,553.96

  7.26

  14

  600048

  保利地产

  9,496,500.76

  7.24

  15

  600028

  中国石化

  8,618,183.23

  6.57

  16

  600019

  宝钢股份

  7,508,594.56

  5.73

  17

  601668

  中国建筑

  7,324,293.00

  5.59

  18

  601186

  中国铁建

  6,955,334.24

  5.31

  19

  601390

  中国中铁

  6,669,039.53

  5.09

  20

  600489

  中金黄金

  6,311,517.79

  4.81

  21

  601766

  中国南车

  6,040,327.99

  4.61

  22

  601919

  中国远洋

  5,479,708.29

  4.18

  23

  601111

  中国国航

  5,440,414.39

  4.15

  24

  600068

  葛洲坝

  5,352,518.28

  4.08

  25

  000069

  华侨城A

  5,239,583.02

  4.00

  26

  600795

  国电电力

  4,550,478.07

  3.47

  27

  600875

  东方电气

  4,490,748.97

  3.43

  28

  000768

  西飞国际

  4,487,580.37

  3.42

  29

  601600

  中国铝业

  4,477,244.12

  3.42

  30

  000800

  一汽轿车

  4,229,704.69

  3.23

  31

  000423

  东阿阿胶

  4,131,352.00

  3.15

  32

  601898

  中煤能源

  4,126,524.05

  3.15

  33

  600029

  南方航空

  3,946,564.50

  3.01

  34

  601998

  中信银行

  3,863,614.99

  2.95

  35

  000969

  安泰科技

  3,723,561.78

  2.84

  36

  600320

  振华重工

  3,662,552.34

  2.79

  37

  000839

  中信国安

  3,622,245.74

  2.76

  38

  000024

  招商地产

  3,613,983.33

  2.76

  39

  000999

  华润三九

  3,254,359.12

  2.48

  40

  601299

  中国北车

  3,233,791.00

  2.47

  41

  600550

  天威保变

  3,166,015.42

  2.42

  42

  601618

  中国中冶

  3,164,153.49

  2.41

  43

  600011

  华能国际

  3,123,153.35

  2.38

  44

  000039

  中集集团

  3,079,236.02

  2.35

  45

  000562

  宏源证券

  3,037,609.98

  2.32

  46

  600062

  双鹤药业

  2,914,194.11

  2.22

  47

  600271

  航天信息

  2,659,655.12

  2.03

  序号

  股票代码

  股票名称

  本期累计卖出金额

  占期末基金资产净值比例(%)

  1

  600036

  招商银行

  39,375,013.41

  30.04

  2

  000002

  万 科A

  25,179,935.73

  19.21

  3

  601088

  中国神华

  22,439,370.26

  17.12

  4

  600030

  中信证券

  21,520,579.17

  16.42

  5

  601328

  交通银行

  18,636,009.45

  14.22

  6

  601398

  工商银行

  13,889,566.97

  10.60

  7

  600900

  长江电力

  10,726,905.92

  8.18

  8

  600050

  中国联通

  10,722,321.20

  8.18

  9

  601857

  中国石油

  9,204,608.31

  7.02

  10

  600048

  保利地产

  7,519,515.01

  5.74

  11

  000898

  鞍钢股份

  7,447,629.69

  5.68

  12

  601601

  中国太保

  7,230,110.12

  5.52

  13

  601628

  中国人寿

  7,213,597.25

  5.50

  14

  600489

  中金黄金

  5,899,953.11

  4.50

  15

  600028

  中国石化

  5,662,427.42

  4.32

  16

  600019

  宝钢股份

  5,491,484.96

  4.19

  17

  601186

  中国铁建

  5,377,246.23

  4.10

  18

  601766

  中国南车

  5,026,790.23

  3.83

  19

  601390

  中国中铁

  4,833,055.48

  3.69

  20

  600068

  葛洲坝

  4,616,495.67

  3.52

  21

  601111

  中国国航

  4,326,850.97

  3.30

  22

  601988

  中国银行

  4,240,139.78

  3.23

  23

  601668

  中国建筑

  4,221,669.36

  3.22

  24

  600875

  东方电气

  4,018,443.19

  3.07

  25

  000069

  华侨城A

  3,941,363.35

  3.01

  26

  000969

  安泰科技

  3,831,704.19

  2.92

  27

  601919

  中国远洋

  3,772,401.86

  2.88

  28

  000768

  西飞国际

  3,484,271.85

  2.66

  29

  000800

  一汽轿车

  3,452,710.05

  2.63

  30

  000423

  东阿阿胶

  3,433,931.05

  2.62

  31

  601898

  中煤能源

  3,083,056.42

  2.35

  32

  601600

  中国铝业

  3,024,357.32

  2.31

  33

  600029

  南方航空

  3,007,929.46

  2.29

  34

  600795

  国电电力

  2,913,879.85

  2.22

  35

  000839

  中信国安

  2,904,707.72

  2.22

  36

  601998

  中信银行

  2,893,629.13

  2.21

  37

  000024

  招商地产

  2,824,606.52

  2.15

  38

  600320

  振华重工

  2,735,933.43

  2.09

  39

  000039

  中集集团

  2,652,461.28

  2.02

  买入股票的成本(成交)总额

  508,195,750.10

  卖出股票的收入(成交)总额

  386,074,634.15

  序号

  名称

  金额

  1

  存出保证金

  250,000.00

  2

  应收证券清算款

  -

  3

  应收股利

  -

  4

  应收利息

  1,905.60

  5

  应收申购款

  33,603.44

  6

  其他应收款

  -

  7

  待摊费用

  -

  8

  其他

  -

  9

  合计

  285,509.04

  持有人户数

  (户)

  户均持有的基金份额

  持有人结构

  机构投资者

  个人投资者

  持有

  份额

  占总份额比例

  持有

  份额

  占总份额比例

  7,133

  18,402.03

  -

  -

  131,261,644.94

  100.00%

  序号

  持有人名称

  持有份额

  占上市总份额的比例

  1

  范阳秋

  6,000,000.00

  4.57%

  2

  冯宝东

  1,105,265.00

  0.84%

  3

  赵凤春

  1,000,080.00

  0.76%

  4

  陈春彩

  754,349.00

  0.57%

  5

  黄小菊

  593,942.00

  0.45%

  6

  林杰

  550,016.00

  0.42%

  7

  滕伟丽

  314,021.00

  0.24%

  8

  黄琳

  300,024.00

  0.23%

  9

  刘玉琴

  300,021.00

  0.23%

  10

  陈炳旭

  297,008.00

  0.23%

  项目

  持有份额总数(份)

  占基金总份额比例

  基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金

  -

  -

  基金合同生效日(2010年03月26日)基金份额总额

  743,255,611.35

  基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份额

  9,385,820.22

  减:基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回份额

  621,379,786.63

  基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变动份额

  -

  本报告期期末基金份额总额

  131,261,644.94

  券商名称

  交易单元

  数量

  股票交易

  债券交易

  债券回购交易

  权证交易

  应支付该券商的佣金

  备注

  成交金额

  占股票

  成交总额比例

  成交金额

  占债券

  成交总额比例

  成交金额

  占债券回购

  成交总额比例

  成交金额

  占权证

  成交总额比例

  佣金

  占当期佣金

  总量的比例

  中信建投证券

  1

  706,678,114.76

  79.20%

  -

  -

  2,000,000,000.00

  100.00%

  -

  -

  600,673.53

  79.93%

  华泰联合证券

  1

  185,591,726.49

  20.80%

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  150,794.97

  20.07%

  2010年12月31日

  基金管理人:长信基金管理有限责任公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 送出日期:2011年03月31日

  (中国证券报)
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